제 6 조 선물회사 설립을 신청하는 것은' 선물거래관리조례' 제 16 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.

(a) 선물 취업 자격을 가진 인원은 65,438+05 명 이상이다.

(b) 고위 경영진은 3 명 이상이어야한다.

제 7 조 선물회사 설립을 신청하면 주주는 중국 법인 자격을 갖추어야 하고, 지분 5% 이상의 주주는 다음 조건을 충족해야 한다.

(1) 납입자본과 순자산은 3 천만 위안 이상, 정상 경영 2 년 이상, 최근 2 개 회계년도 중 최소한 1 회계 연도가 있다. 또는 납입 자본과 순자산은 2 억 위안 이상이다.

(2) 순자산은 납입 자본의 50% 이하이거나, 우발 부채가 순자산의 50% 미만이며, 재무 상황에 중대한 불확실성을 초래할 위험이 없습니다.

(3) 누적 대외장기 지분 투자 (선물회사에 대한 투자 포함) 는 자신의 순자산을 초과해서는 안 된다.

(4) 큰 액수의 만기가 되지 않은 미결 채무는 없다.

(5) 최근 3 년 동안 심각한 위법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.

(6) 불법 경영 혐의로 권한기관에 입건되거나 강제 조치를 취하지 않았다.

(7) 최근 3 년 동안 금융기관의 주주 또는 실제 지배인, 상장회사의 지주주주 또는 실제 지배인, 주주 권리 남용, 주주 의무 회피 등 부정직한 행위는 없었다.

(8) 자연인 주주, 법정 대표자 또는 고위 경영진이 증권 선물 시장에 의해 금지되지 않았거나, 입금 기간이 2 년 이상이다. 증권 선물의 고위 경영진 또는 종업원 자격이 취소되지 않았거나 철회일로부터 2 년이 넘었습니다. 회사법 제 147 조 제 1 항에 열거된 상황은 없다.

(9) 중국 증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 인정한 주식선물회사에 적합하지 않은 다른 경우는 없다.

제 8 조 선물회사를 설립하여 65,438+0,000% 지분을 보유한 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건을 제외하고는 순자본이 65,438+0 억 위안보다 작을 수 없다. 순자본 또는 이와 유사한 지표는 주주에게 적용되지 않으며 순자산은 인민폐 6543.8+0 억 5 천만 원 이하여야 합니다.

제 9 조 선물회사 관련 주주의 총 지분 비율이 5% 에 달하며, 지분 비율이 가장 높은 주주도 본 방법 제 7 조에 규정된 조건을 준수해야 한다.

선물회사 관련 주주의 총 지분 비율은 65,438+000% 에 달하며, 지분 비율이 가장 높은 주주도 본 방법 제 8 조에 규정된 조건을 준수해야 한다.

제 10 조 선물회사 설립 신청은 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.

(a) 선물 회사 설립 신청서;

(2) 헌법 초안;

(c) 사업 계획;

(4) 스폰서 목록 및 감사 보고서;

(5) 임직 예정인 고위 경영진 및 종사자 명단, 이력서 및 관련 자격 증명서

(6) 선물 업무 제도, 내부 통제 제도 및 위험 관리 제도 텍스트 작성

(7) 장소, 장비, 자금 증명서;

(8) 로펌이 발행한 법률 의견서

(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 신청 자료.

제 11 조 본 방법에 따라 설립된 선물회사는 상품 선물 중개 업무 자격을 갖추어야 한다. 다른 선물 업무에 종사하는 사람은 마땅히 상응하는 업무 자격을 취득해야 한다.

제 12 조 선물회사가 금융선물중개업무 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(1) 신청일 3 개월 전 위험감독지표가 지속적으로 규정 기준을 충족한다.

(b) 건전한 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.

(3) 선물보증금 안전예금과 감시에 관한 중국증권감독회의 규정에 부합한다.

(4) 금융 선물 중개 업무에 종사하는 상세한 계획이 있다.

(5) 업무 시설과 기술 시스템은 금융 선물 중개 업무 기술 사양을 준수하여 잘 작동한다.

(6) 고위 경영진은 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고, 불법경영으로 행정처벌을 받았고, 불량신용기록이 없고, 불법경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다.

(7)' 선물거래관리조례' 제 59 조 제 2 항, 제 60 조에 규정된 중국증권감독회 및 파견기관이 규제 조치를 취하는 경우는 없다.

(8) 위법 위반 혐의로 행정이나 사법기관에 입건된 경우는 없다.

(9) 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고 불법 경영으로 행정처벌을 받지 않았다. 그러나 선물회사의 지주주주 또는 실제 통제인이 변경되어 고위 경영진의 비율이 50% 이상 변경되고, 위에서 언급한 상황에 대해 책임을 지고 있는 고위 경영진 및 업무 책임자가 더 이상 회사에서 근무하지 않는 경우 이 제한이 적용되지 않습니다.

(10) 지주주주의 순자산은 3 천만 위안 이상이다.

(11) 지주주주, 실제 통제인은 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고, 위법경영으로 행정처벌을 받지 않았으며, 위법경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다.

(12) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.

제 13 조 선물회사가 금융선물중개업무 자격을 신청하면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.

(a) 금융 선물 중개 사업 자격 신청서;

(2) 회사 공식 도장을 찍은 영업 허가증 및 영업 허가증 사본;

(3) 주주, 주주회 또는 이사회의 선물회사가 금융 선물 중개 업무 자격을 신청하는 결의안;

(4) 신청 전 3 개월 말 선물회사 위험감독보고서를 신청하고 신청 전 3 개월 전 위험감독지표가 규정 기준을 지속적으로 충족한다는 서면 보증을 한다.

(5) 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템 및 구현 보고

(6) 금융 선물 중개 사업에 종사하는 계획;

(7) 운영 시설 및 기술 시스템 운영 보고서;

(8) 고위 경영진 테이블, 주요 부서 책임자 테이블 및 직원 테이블

(9) 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 이전 1 연간 재무보고 신청일은 하반기에 감사를 거친 반기 재무보고도 제공해야 한다.

(10) 지주주주가 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 최신 재무보고

(11) 법률 사무소는 선물 회사가이 조치 제 12 조 (6) 항, 제 (8) 항, 제 (9) 항, 제 (11) 항에 규정 된 조건에 부합하는지 여부, 주주, 주주 총회 또는 이사회의 결의안이 합법적으로 발급되는지 여부에 관한 법률 의견서를 제출한다.

(12) 중국증권감독회가 규정한 기타 신청 자료.

제 14 조 선물회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다.

(a) 단일 주주 지분 비율이 5% 이상으로 증가하거나 관련 주주의 총 지분 비율이 5% 이상으로 증가했다.

(2) 지분 5% 이상의 주주 양도 또는 관련 관계 및 총 지분 5% 이상의 주주 양도.

제 15 조 선물회사는 본법 제 14 조에 열거된 상황 중 하나로 지분을 변경하는 경우, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 변경할 주식은 압수되거나 동결되지 않았다.

(2) 선물회사와 주주 간에 교차 주식을 보유해서는 안 되며, 선물회사는 지분 양수인에게 어떠한 형태의 자금 지원도 제공해서는 안 된다.

(3) 관련된 주주는 본 방법 제 7 조, 제 8 조, 제 9 조에 규정된 조건에 부합한다.