I. 구조 조정 및 설립
(1) 개조 설립 방식: 세 가지.
1. 신설: 발기인 5 명 이상
2. 개제 설립: 기존 자산이 평가된 후 원래 투자자로서의 출자
3. 유한회사의 전반적인 변경.
(b) 구조 조정 및 설립 절차:
1. 신설: 발기인이 설립 방안을 제정하다. 스폰서 계약 및 정관에 서명하십시오. 주정부의 승인을 받았습니다. 발기인 가입 및 지불 자본 검증 대회를 설립하다 등록을 신청하다.
구조 조정 및 설립: 계획 초안 작성; 자산 평가 발기인 합의 및 헌장 토지 처분 계획이 승인되었습니다. 정부 승인 발기인 가입 및 지불 재산 양도 자본 검증 대회를 설립하다 등록을 신청하다.
3. 제한적 변경: 국무원 승인 부서나 성급 정부에 변경을 신청하고 승인을 받습니다. 증권 실무자 자격을 갖춘 감사인을 고용하십시오. 원주주는 주식회사의 발기인이며, 감사된 순자산은 1: 1 비율에 따라 설립 예정인 주식회사에 투입된다. 자본 검증 제안 된 정관; 대회를 설립하다 등록을 변경하다.
둘째, 상장 상담 (적어도 IPO 1 년 전)
(1) 컨설팅 절차:
스폰서 기관을 초빙하다. 상담 계약서에 서명하고 중국 증권 감독위원회에 등록하십시오. 정식으로 과외를 시작하다. 튜터링 기관은 문제에 대한 정류 제안을 하고 정류를 촉구합니다. 멘토에 대해 최소 1 의 필기시험을 치르다. 중국 증권 감독위원회에 자문 평가 신청서를 제출하다. 증권감독국은 접수하고, 감독보고를 발행한다. 주식 발행을 준비하고 6 개월 과외기간이 만료된 후 10 일 이내에 신문에 공고합니다.
(2) 상담 내용:
이사, 감독자, 임원, 지분 5% 이상 (5% 포함) 을 보유한 주주 또는 법정 대리인에게 종합적인 법률 및 규정 학습 및 교육을 촉구합니다. 주식회사에 현대기업제도가 요구하는 기업지배구조의 기초를 세우도록 독촉하다. 주식 회사의 설립, 구조 조정 및 구조 조정, 지분 설정 및 양도, 증자 확장, 자산 평가 및 자본 검사가 합법적이고 유효한지, 재산권 관계가 명확한지, 지분 구조가 규정을 준수하는지 확인합니다. 독립 운영을 감독하여 업무, 자산, 인력, 재무, 기관을 독립적이고 완전하게 하고, 주업이 두드러져 핵심 경쟁력을 형성하다. 주식회사의 규범과 지주주주 및 기타 관련자와의 관계를 독촉하다. 내부 의사 결정 통제 시스템의 수립 및 개선을 감독합니다. 재무 회계 관리 제도의 수립과 개선을 감독하여 회계 위조를 근절하다. 사업 목표와 미래 발전 계획을 명확히 하고, 실행 가능한 모금 자금 투자 계획을 세우다. 주식회사가 발행 상장 조건을 충족하는지 종합적으로 평가하여 첫 주식 발행 준비를 돕는다.
셋. 발행 신고 및 검토
(a) 발행 조건을 충족하는지 여부:
1, 처음 몇 개의 신주가 모두 모집되어 1 년 이상 간격으로 모금되었습니다.
2. 주식회사가 설립된 지 3 년이 넘었고, 국유개제, 제한개혁이 제한되지 않았다.
3. 최근 3 년 연속 이윤을 내고 주주에게 배당금을 지급할 수 있다.
4. 3 년 내에 중대한 위법 행위는 없고, 재무서류에는 허위 기록이 없다.
예상 수익률은 같은 기간의 은행 예금 금리에 도달합니다.
6. 발행 전 자본금은 발행 후 총 자본금이 인민폐 5 천만 원 이상이고, 사회에 공개적으로 발행된 지분은 주식 총수의 25% 이상을 차지하며, 자본금이 인민폐 4 억원을 넘는 경우 공개 발행 비율은 65,438+05% 를 넘는다.
7, 생산 및 운영은 국가 산업 정책에 부합한다.
8. 발행 전 1 년 말, 무형 자산 (토지 제외) 은 총자산의 20% 를 초과하지 않으며, 발행 후 순자산의 비율은 총자산의 30% 이상이다.
9. 지주 주주 (또는 실질통제인) 및 전액 출자 또는 지주업체와 동업 경쟁이 없다.
10. 시장에서 직접 자율적으로 경영할 수 있는 능력을 갖추고 있으며, 최근 1 년 및 최근 1 기 지주주주 및 전액 출자 또는 지주기업의 제품 판매 또는 원자재 구매 거래액은 회사의 주영소득이나 원자재 구매의 30% 를 넘지 않는다.
1 1. 완전한 업무 체계를 갖추고 있으며, 최근 1 년 및 최근 1 기 회사가 지주주주와 전액 출자 또는 지주기업에 위탁하여 제품 판매 또는 원자재 구매 거래액은 30% 를 넘지 않습니다.
12. 생산경영에 필요한 자산을 보유하고 있으며, 지주주주와 전액 출자 또는 지주기업이 최근 1 년 및 최근 계약, 위탁, 임대 또는 기타 유사한 방식을 통해 얻은 수입은 주영업소득의 30% 를 초과하지 않습니다.
13. 회장, 부회장, 사장, 부사장님, 재무이사, 사무총장은 지주주주 (또는 실질통제인) 에서 이사 이외의 행정직을 맡지 않았으며 지주주주처에서 보수를 받지 않았다.
14. 국무원에서 규정한 투자회사와 지주회사를 제외하고 회사에 대한 누적 투자는 회사의 순자산 (최근 감사된 통합 보고서) 의 50% 를 초과할 수 없습니다.
15. 이사회의 최소 3 분의 1 은 독립이사가 있고, 독립이사에는 최소한 한 명의 회계전문가 (고위 또는 공인회계사) 가 포함된다.
16. 자산 모집은 명확한 용도가 있으며, 투자 프로젝트 모금액은 신중한 논증을 거친 후 전년도 감사되지 않은 순자산의 두 배를 넘지 않는다.
(2) 주식 발행 신청서 작성을 준비한다.
증권 취업 자격을 갖춘 변호사와 회계사를 초빙하다. 스폰서 기관과 공동으로 예비 발행 방안을 제정하다. 기금 모금 투자 프로젝트의 타당성을 평가한다. 환경 증명서를 발급해야 하는 경우 테스트를 신청하고 증빙 서류를 받으십시오. 최근 3 년간 회사의 소득세 신고서를 정리하고 세무신청에 최근 3 년 동안 세법 위반 여부를 증명하는 증명서를 발급합니다.
(3) 문서 제작 및 게시:
주식 모집 설명서 및 요약; 지난 3 년간의 감사 보고서; 발행 계획 및 공고 추천기관은 중국증권감독회에 회사의 주식 발행 서신을 추천했다. 스폰서 기관의 발행 신청에 대한 감사 의견; 튜터링 기관이 중국증권감독회에 제출한 주식 발행 상장 지도 요약 보고서; 변호사가 발행한 법률 의견서 및 변호사 업무 보고서 기업이 주식 발행을 신청한 보고서 주주총회는 이사회에 기업의 주식 발행 관련 문제에 대한 결의안을 처리하도록 권한을 부여했다. 자금 조달 프로그램 및 주주 총회 결의안; 고정 자산 투자 프로젝트 제안서에 대한 관할 부서의 승인 문서 (필요한 경우) 기금 모금 신청 프로젝트 타당성 조사 보고서; 주식 회사 설립 관련 서류; 기타 관련 문서.
(d) 주식 발행 감사:
1, 신청 서류를 접수합니다. 신청서는 완전하고, 형식에 부합해야 하며, 심사 자료의 최종 심사 날짜는 3 개월 이내여야 합니다.
2. 1 심. 발급 부서는 묵묵히 신청 자료를 심사한다.
3. 감사위원회 감사. 7, 등록 위원은 5 표 통과에 동의했다.
4. 발행을 승인합니다. 접수일로부터 3 개월 이내.
넷. 출시 및 출시
(1) 출시:
1. 모집 설명서 요약 및 발행 공고를 게재합니다.
인터넷을 통해 도로 공연 (또는 현장 홍보) 을 게시하십시오.
투자자 구독;
4. 심교소에서 번호를 매기다.
5. 배포 번호를 게시합니다.
주요 언더 라이터 추첨 결정;
수상 결과를 발표하다.
8. 신주 구독금을 받는다.
9. 청산 납품은 주 보험업자가 지정한 계좌로 분류해야 한다.
10. 위탁업자는 모금자금을 발행인이 지정한 계좌로 분류한다.
1 1, 자본 검증.
(b) 출시:
코드와 약칭을 작성하고 선전 증권거래소에 비준을 신청하다. 심천 증권 거래소에 상장 신청; 심사 및 승인, 상장 공고 발표 심천 증권 거래소와 상장 협정을 체결하다. 상장 공고를 공개하려면 상장 3 일 (영업일 기준) 이내에 공고해야 합니다. 상장 거래는 일반적으로 주식 발행 후 7 거래일 이내에 상장된다.