관련 법규 \x0d\ 상하이 증권거래소 상장회사 모금자금 관리 제도 (2008 년 6 월),' 선전 증권거래소 상장회사 모금자금 관리 방법' (2008 년 6 월 5438+ 10 월),' 중소기업판 상장회사 모금자금 관리 규칙' 모금자금 전용 계좌 수 \ x0d \ 개 전용 계좌 (전용 계좌에 보관) ≤ 모금자금 전용 계좌 수. 원칙: 전용 계좌 수 ≤ 모금자금 수 \x0d\ 두 번 이상 융자를 하면 모금자금 전용 계좌를 따로 설립해야 한다. 거래소의 동의를 얻어 모금자금 전용 계좌 수를 늘릴 수 있다. 원칙: 전문가 수 ≤ 모금자금 수 \x0d\ \x0d\ 2. 기금 모금 후 3 자 계약 서명 기간 \x0d\ 2 주 이내 (신규 계약은 만료 또는 변경 종료 후 2 주 이내에 서명해야 함) 1 개월 이내 (신규 계약은 상하이와 심천 중소기업이 만료되거나 변경 종료 후 1 개월 이내에 서명해야 함) \x0d\ 3. 최소한 3 자 계약의 내용 포함 (3) 상업은행은 매월 상장회사에 은행 명세서를 발행하고 보증기관을 베껴야 한다. (4) 보증기관은 언제든지 상업은행에서 전용 계좌 정보를 조회할 수 있다. (5) 상장회사, 상업은행, 보증기관의 권리와 의무, 위약 책임. \x0d\ 0 회 또는 12 개월 전용 계정의 누적 지출 금액 통지 트리거 (구경이 순 모금액으로 통일됨) \x0d\ 상장사 일회성 또는 12 개월 전용 계좌에서 5 천만 원 이상 인출해 순 모금자금에 도달한 20 상장회사가 한 번에 또는 12 개월 내에 5 천만 원 이상의 특별 계좌 총액의 20% 를 인출하는 경우 상장회사와 상업은행은 즉시 보증기관에 통지해야 한다. 상장회사가 한 번에 또는 12 개월 이내에 전용 계좌에서 10 만원 이상을 인출하거나 순 자금의 5% 를 모금하는 경우 상장회사와 상업은행은 즉시 추천기관에 통지해야 합니다. 상장회사가 한 번에 또는 654.38+02 개월 이내에 인민폐 654.38+00 만원을 초과하거나 모금한 순 자금의 654.38+00% 를 인출할 경우 상장회사와 상업은행은 즉시 보증기관에 통지해야 한다. \x0d\ 상업은행은 은행 명세서를 세 번 발행하지 않았거나, 보증기관에 전용 계좌에서 큰 금액을 인출하거나, 보증기관의 조회, 전용 계좌 정보를 조사하지 않은 경우, 보증기관이나 상장회사는 일방적으로 계약을 해지할 수 있으며, 계약이 해지된 후 상장회사는 모금자금 전용 계좌를 상쇄할 수 있습니다. \x0d\ 4. 금지된 모금 행위 \x0d\ 1. 금융기업을 제외하고 자금을 모으는 투자 프로젝트는 거래성 금융자산과 매각가능 금융자산, 대출자, 위탁재테크 등 금융투자를 할 수 없으며, 매매증권을 주업으로 하는 회사에 직접 또는 간접적으로 투자할 수 없다. \x0d\ 2. 상장회사는 모금자금을 담보나 위탁 대출 또는 기타 변변변으로 모금자금의 용도를 바꾸는 투자에 사용해서는 안 된다. \x0d\ 3. 모금자금이 지주주주, 실제 통제자 등 관련측이 점유하거나 유용되는 것을 방지하고, 관련측이 모금자금 투자 프로젝트를 이용해 부당한 이익을 얻지 못하도록 효과적인 조치를 취한다. \x0d\ 5. 모금자금의 실제 사용량과 그해 투자계획 예상 사용액의 차이가 30% 를 넘는 경우 모금자금 투자계획 \x0d\ 2, 기존, 현재 투자계획, 실제 투자진행, 투자계획 변경 사유 등을 조정해야 합니다. 1, 모금 자금 투자 계획을 조정해야 합니다. 2. 기존, 현재 투자 계획, 실제 투자 진도, 투자 계획 변경 사유 등. \x0d\ 6. 공개 안 함 \x0d\ (1) 모금 프로젝트에 투입된 자체 자금 조달을 위한 발행 신청서, 금액이 불확실 \x0d\ 변경된 모금 프로젝트를 참조하여 절차 및 공개 의무 이행: 1, 회계사무소 특별 감사 \ X0d\ 2, 추천기관은 \ x0d \ 14. 독립이사가 명시적 동의를 발표한다 \x0d\ 5. 감사회는 명확한 동의를 발표했다. \x0d\ 6. 교체 시간은 모금자금을 받은 날부터 6 개월을 넘지 않는다. \x0d\ (2) 발간 신청서는 미리 투자한 자체 자금을 모금자금으로 교체하고 사전 투입된 금액을 확정한 것으로 드러났다. \x0d\ (2) 추천기관이 의견을 발표한 후 \x0d\ (3) 이사회 심의가 \ x0d \ (교체) 를 통과한 후 2 거래일 이내에 본 공고를 보고해야 한다. 금지 프로그램 \ x0d \ x0d \ 명시적으로 보고되지 않은 경우 교체가 완료된 후 2 거래일 이내에 거래소에 보고하고 공고해야 합니다. \x0d\ 7. 상장회사가 일시적으로 유휴 모금자금을 사용하여 유동성을 보충하는 경우 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 합니다. \x0d\ (1) 모집자금 용도를 바꿀 수 없으며, 모금자금 투자 계획의 정상적인 진행에 영향을 주어서는 안 됩니다. \x0d\ (2) 1 회 보충 유동성 금액은 순 모금 자금의 50% 를 초과할 수 없습니다. \x0d\ (3) 유동성 1 회 보충 기간은 6 개월을 초과할 수 없습니다. \x0d\ (4) 이전에 유동성 만기를 일시적으로 보충하기 위해 사용된 모금자금이 반납되었습니다 (해당되는 경우). \x0d\ 절차: \x0d\ 1, 이사회 심의통과 \x0d\ 2, 독립이사 의견 \x0d\ 3, 추천인 의견 \x0d\ 4 거래일 내 보고 및 발표 (1) 는 기금 모금 용도를 바꿀 수 없습니다. (2) 기금 모금 투자 계획의 정상적인 진행에 영향을 미치지 않는다. \x0d\ (심천 보드 관련 규정 없음) \ x0d \ x0d \ (3) 유동성 1 회 보충 기간은 6 개월을 초과할 수 없습니다. \x0d\ (마더보드는 관련 규정이 없음) \x0d\ (4) 주영업무와 관련된 생산경영에만 사용됩니다. \x0d\ 절차: \x0d\ 1. 이사회 심의는 \x0d\ 2 를 통과했다. 독립이사가 명시적으로 동의한 의견 \x0d\ 3. 추천인이 명확하게 동의한 의견. \ x0d \ 거래일 이내에 보고 및 발표 (1) 는 기금 모금 용도를 바꾸지 않습니다. (2) 기금 모금 투자 계획의 정상적인 진행에 영향을 미치지 않는다. \x0d\ (3) 1 회 보충 유동성 금액은 순 모금 자금의 50% 를 초과할 수 없습니다. \x0d\ (4) 유동성 1 회 보충 기간은 6 개월을 초과할 수 없습니다. \x0d\ (5) 이전 기간 유동성 임시 보충에 사용된 모금자금이 반납되었습니다 (해당되는 경우) \x0d\ 프로그램: \x0d\ 1. 이사회 심의는 \x0d\ 2 를 통과했다. 독립이사가 명시적으로 동의한 의견 \x0d\ 3. 후원자가 명확하게 동의한 의견. \x0d\ 4. 감사회가 명시적으로 동의한 의견은 \x0d\ 2 거래일 이내에 보고하고 발표해야 합니다. (1) 기금 모금의 용도를 변변변해서는 안 된다. \x0d\ (2) 기금 모금 투자 계획의 정상적인 진행에는 영향을 미치지 않습니다. \x0d\ (창업판 관련 규정 없음) \ x0d \ x0d \ (3) 유동성 일회성 보충 기간은 6 개월을 초과할 수 없습니다. \x0d\ (4) 이전에 유동 자금을 일시적으로 보충하는 데 사용된 모금자금이 반환되었습니다 (해당되는 경우). \x0d\ (5) 추천기관, 독립이사, 감사회가 명확한 동의를 발표했다. \x0d\ (6) 주영 업무와 관련된 생산경영에만 사용됩니다. \x0d\ 당사 이사회의 심의를 거쳐 통과되었으며, 2 거래일 이내에 보고 및 공고합니다. \x0d\ 8. 단일 모금 프로젝트의 저축 (이자 소득 포함) 이 모금한 자금 \x0d\ (1) 은 기타 모금 프로젝트 \x0d\ 1 에 사용됩니다. 이사회 심의는 \x0d\ 2 를 통과했다. 독립이사가 의견을 발표한 후 \x0d\ 3. 후원 기관의 의견 발표 \ 1, 이사회 심의통과 \x0d\\x0d\ 2, 명시적 동의 \ X0D \ 의 추천기관 의견은 본 프로젝트 모금자금 약정 투자액 50 만원 또는 1% 보다 낮다 단일 또는 전체 기금 모금 투자 프로젝트가 완료된 후 상장 회사가 다른 용도로 소량의 잔여 자금을 사용할 경우 다음 절차를 수행해야 합니다. \x0d\ (1) 사외 이사는 명확한 동의를 표시해야 합니다. \x0d\ (2) 스폰서가 명확한 동의를 내다. \x0d\ (c) 이사회의 심의를 거쳐 통과되었다. \x0d\ (2) 비모금 자금 프로젝트에 사용 \x0d\ 변경 모금 자금 프로젝트를 참조하여 절차 및 공개 의무를 이행합니다. 모금자금 프로젝트 변경을 참고해 해당 절차와 공시 의무를 이행하는 규정이 없다. 같은 책: 창업판은 잔액이 자금 모금에 사용되는지, 잔액 자금 규모 \x0d\ 9 와 모금 자금 잔액 \x0d\ 제 13 조 전체 모금자금 프로젝트가 완료된 후 남은 모금자금 (이자 수입 포함) 이 모금자금 순 65,438+00% 를 초과하는 경우 상장사가 사용해야 한다 (2) 추천기관 의견 \x0d\ (3) 남은 모금자금 (이자 수입 포함) 이 모금자금 순 65,438+00% 이하인 경우 이사회의 심의를 거쳐 통과해 독립이사, 추천기관, 감사회가 의견을 발표한 후에야 사용할 수 있다. \x0d\ 남은 모금자금 (이자 수입 포함) 이 500 만원 이하이거나 모금자금의 순 5% 이하인 경우 수속을 면제하고 최근 정기보고서에 공개한다. 규정 없이 제 28 조 모금자금 프로젝트가 모두 완료된 후 남은 모금자금 (이자 수입 포함) 이 모금자금의 순 65,438+00% 를 초과할 경우 상장사가 남은 자금을 사용하는 것은 \x0d\ (1) 독립이사, 감사회가 의견을 발표해야 한다. \x0d\ (2) 추천인의 의견에 명시적으로 동의한다. \x0d\ (c) 이사회 및 주주 총회 심의 채택. \x0d\ 남은 모금자금 (이자 수입 포함) 이 모금자금 순 65,438+00% 이하인 경우 이사회의 심의를 거쳐 추천기관의 명확한 동의를 받은 후에야 사용할 수 있다. \x0d\ 남은 모금자금 (이자 수입 포함) 이 300 만원 이하이거나 모금자금 순 65,438+0% 이하인 경우 연례 보고서에 신청서를 공개해야 합니다. 위와 같습니다. \x0d\ 10- 1 자금 조달 프로젝트 변경 절차 및 원칙 \x0d\ 상장사 자금 조달 프로젝트 변경 사항은 이사회와 주주총회의 심의를 통해 통과해야 합니다. 독립이사, 감사회, 스폰서 기관의 기금 모금 프로젝트 변경에 대한 의견 주업에 투자하다. \x0d\ 10-2 변경 모금 프로젝트로 간주: \x0d\ (1) 원래 모금 프로젝트를 취소하고 새 프로젝트를 구현합니다. \x0d\ (2) 기금 모금 투자 프로젝트 시행 주체 변경 \x0d\ (3) 기금 모금 투자 프로젝트 구현 방법 변경 \x0d\ (4) 투자 자금 모집 사전 투자 자체 자금 (발행문서에 공개되지 않음) \x0d\ (5) 상장회사는 프로젝트 저축 기금 (이자 소득 포함) 을 모금하지 않은 투자 프로젝트 (보충 유동성 포함), (/kloc \x0d\ (2) 기금 모금 투자 프로젝트 시행 주체 변경 \x0d\ (3) 기금 모금 투자 프로젝트 구현 방법 변경 \x0d\ (4) 기금 모금 투자 프로젝트 시행 장소 변경 \x0d\ (5) 실제 투자액과 계획 투자액의 차이가 계획 투자액의 30% 를 초과합니다. 상교소의 규정과 마찬가지로 (1) 원모집 프로젝트를 취소하고 새로운 프로젝트를 실시한다. \x0d\ (2) 기금 모금 투자 프로젝트 시행 주체 변경 \x0d\ (3) 기금 모금 투자 프로젝트 구현 방법 변경 \x0d\ 10-3 기금 모금 프로젝트 변경-위치만 변경 \x0d\ 전 단락 절차 이행은 면제되지만 상장회사 이사회의 심의를 거쳐 추천기관의 의견을 구해야 한다. 심교소의 이 조항은 비교적 엄격하며, 모금자금 항목의 변경은 상교소의 규정과 마찬가지로 상장회사 이사회가 심의하여 통과시키고 추천기관의 의견을 구해야 한다고 판단한다. \x0d\ 1 1- 1 상장사의 모금 자금 관리 및 감독-점검 빈도 \x0d\ 반년마다, 분기별로 \x0d\/ 1 1-3 상장 기업의 모금 자금 관리 및 감독-운영 \x0d\ 1. 모금 프로젝트 종합 검증 \x0d\ 2. 이 보고서는 이사회와 감사회가 심의하여 \x0d\ 3 을 통과했으며 2 거래일 이내에 본 보고 및 공고를 합니다. 1. 기금 모금 및 사용을 한 번 이상 확인하고 감사위원회에 \x0d\ x0d \ 2 를 보고합니다. 감사위원회는 위반 사항을 이사회에 보고한다 \x0d\ 3. 이사회는 2 거래일 이내에 본 보고서에 보고하고 \x0d\ 1 1-4 상장사 모금자금 관리 및 감독을 발표했다. 이사회의 기금 모금과 실제 사용에 관한 특별 보고서 (같은 반년) 1. 이사회는 금년도 모금자금 예탁 및 사용에 대한 특별 지침을 제출해야 한다. \x0d\ 2. 회계사무별 감사 보고서는 연례 보고서에 공개해야 한다. \x0d\ 12- 1 기금 모금에 대한 추천인의 관리 및 감독-검사 빈도 \x0d\ 반년 현장 조사 및 분기별 현장 조사 명시적 동의 없음 \x0d\/kloc; \x0d\ 12-3 추천기관이 모금자금 관리 및 감독-연간 처리 \ x0d 1. 스폰서 기관 및 추천대표는 이사회 특별 지침 및 회계사가 발행한 특별 감사 보고서를 검토하고 사찰 의견을 발표했다. \x0d\ 2. 연례 보고서가 공개되어 거래소에 제출되었다. 1. 스폰서 기관은 감사 보고서 공개 후 10 거래일 이내에 연간 모금 자금 보관 및 사용에 대한 현장 검증 및 특별 감사 보고서 \ x0d \ x0d \ 2 를 제출해야 합니다. 상장회사는 사찰 보고서를 받은 후 2 거래일 이내에 본 보고서에 보고하고 공고해야 한다. \x0d\ 13. 기타 기관 감독권 \x0d\ 1. 이사회 감사위원회, 감사회 또는 절반 이상의 독립이사는 공인회계사를 고용하여 기금 모금과 사용에 대한 특별 감사를 실시하고 특별 감사 보고서를 발행할 수 있습니다. \x0d\ 2. 이사회는 공인회계사의 특별 감사 보고서를 받은 후 2 거래일 이내에 본 보고서에 보고하고 공고해야 한다. 반수 이상의 독립이사의 동의를 거쳐 독립이사는 회계사무소를 초빙하여 모금 자금 사용에 대한 특별 감사를 실시할 수 있다. \x0d\\x0d\?