첫 번째는 증권투자기금 업계 고위 경영진의 임직 관리를 규범하고 투자자 및 관련 당사자의 합법적 권익과 사회대중의 이익을 보호하기 위해 증권투자기금법, 회사법 등 법률, 행정법규에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조이 조치에서 언급 된 "증권 투자 펀드 산업 고위 경영진 (이하 고위 경영진)" 은 실제로 위의 책임을 수행하는 회장, 총지배인, 부총지배인, 감독관 등을 의미하며, 펀드 관리 은행의 펀드 관리 부장, 부총지배인 등이 실제로 위의 책임을 수행하는 사람을 의미합니다.
제 3 조 고위 경영진의 임용 또는 변경은 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 에 보고하여 심사해야 한다.
중국증권감독회의 승인 없이는 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트은행이 고위 관리직을 임용하거나 변경해서는 안 되며, 누가 고위 관리직을 대신할지 불법으로 결정해서는 안 된다.
제 4 조 고위 경영진은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정을 준수하고, 회사 정관과 업계 규범을 준수하며, 성실성을 준수하고, 신중하고 근면하며, 성실하게 책임을 다하고, 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 보호해야 한다.
제 5 조 중국증권감독회는 법에 따라 고위 경영진을 감독하고 고위 경영진, 이사, 펀드 매니저 및 기타 인력 관리에 대한 구체적인 규정을 제정한다.
펀드 관리회사 이사와 펀드 매니저의 임면은 중국증권감독회에 보고해야 한다.
제 2 장 자격 및 감사 절차
제 6 조 고위 경영진 재직 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 기금 실무자 자격을 얻는다.
(2) 중국증권감독회 또는 그 허가기관이 조직한 고위 경영진 증권투자법지식시험을 통과하다.
(3) 기금, 증권, 은행 등 금융 관련 분야에서 3 년 이상의 업무 경험과 의임직에 적합한 관리 경험을 가지고 있으며, 감독관은 법률, 회계, 감사, 감사 등의 업무 경험도 가져야 한다.
(4)' 회사법',' 증권투자기금법' 등 법률, 행정법규에 규정된 상황 없이 회사의 이사, 감사, 매니저 또는 펀드 종사자를 맡을 수 없다.
(5) 최근 3 년간 증권 은행 상공업 세무 등 행정관리부의 행정처벌을 받지 않았다.
제 7 조 펀드 관리회사의 고위 관리직 자격을 신청하고, 펀드 관리회사는 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(1) 선임 관리자 (이하 의임자) 임직 자격 심사 신청서 및 임직 자격 신청서;
(2) 관련 회의 결의안;
(3) 제 1 조 (3) 항에 규정 된 업무 경험 증명서;
(4) 최근 3 년 동안 작업 단위에서 발행한 이임 감사 보고서, 이임 평가 보고서 또는 전문가의 의견
(5) 후보자에 대한 고찰 의견;
(6) 수험생의 신분, 학력, 학위 증명서 사본;
(7) 제안 된 기금의 자격증 사본;
(8) 고위 경영진 증권투자법지식시험 합격증서 사본을 의임한다.
(9) 임직 조건과 절차는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 회사 헌장의 법률의견서에 부합한다.
(10) 중국증권감독회가 규정한 기타 자료.
기금 위탁부 고위 관리직 자격을 신청하고, 기금 위탁은행은 중국증권감독회에 전항 (2) 항, (9) 항 이외의 신청 자료를 제출해야 한다.
상술한 신청 자료는 중국어로 한 양식에 세 부씩 해야 한다. 원본은 외국어이므로 중국어 번역본을 첨부해야 한다.
제 8 조 중국증권감독회는 법에 따라 신청 자료를 접수하고 심사한다.
중국증권감독회는 고찰 대화 등을 통해 후보자를 고찰할 수 있다. 고찰과 대화는 반드시 두 명의 직원이 진행해야 하고, 대화는 기록이 있어야 하며, 고찰원과 수험생이 서명해야 한다.
제 9 조 신청 기관은 중국증권감독회의 승인 서류를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 정관 등의 규정에 따라 임용 또는 해고 결정을 내리고 관련 수속을 밟아야 한다.
제 10 조 수험생은 직위자격을 획득한 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 의임기관의 규정에 따라 의임직을 이행하지 못한 경우, 그 직위 자격이 자동으로 무효가 된다. 단, 정당한 이유가 있는 경우는 예외다.
고위 경영진이 퇴임한 경우, 재직 자격은 퇴임일로부터 자동으로 무효가 된다.
제 11 조 펀드 매니지먼트사는 고위 경영진을 해고하고 이사, 펀드 매니저를 초빙하거나 해임하고, 펀드 매니지먼트은행이 펀드 매니지먼트부의 고위 임원을 해임하는 경우, 결정일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 보고하고 임면보고 자료를 제출해야 한다.
제 12 조 펀드 관리회사 이사는 본 방법 제 6 조 (4) 항과 제 (5) 항에 규정된 조건을 준수해야 한다.
사외 이사는 또한 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 5 년 이상의 금융, 법률 또는 금융 업무 경험을 가지고 있습니다.
(2) 의무를 이행하는 데 필요한 시간이 있다.
(3) 최근 3 년간 의임한 펀드 관리회사와 주주 단위, 의임한 펀드 관리회사와 업무연락이나 이익관계가 있는 기관에서 근무하지 않았다.
(4) 재직할 펀드 관리 회사의 고위 경영진, 기타 이사, 감사, 펀드 매니저 및 재무 책임자와 이해관계가 없습니다.
(5) 직계 친족은 재직할 펀드 관리 회사에서 근무하지 않았다.
제 13 조 기금 관리 회사의 이사 재직 선언 자료에는 다음이 포함되어야한다.
(a) 이사 임용 보고서 및 임용 등록 양식;
(2) 관련 회의 결의안;
(3) 본 조치 제 7 조 제 (4) 에서 제 (6) 항 및 제 (9) 항에 기재된 자료.
사외 이사 임용 신고 자료에는 사외 이사가 5 년 이상의 금융, 법률 또는 재무업무 경력을 가지고 있다는 증거와 사외 이사가 한 전조 제 2 항 (2) 항 ~ (5) 항 규정에 부합하는 서면 약속도 포함되어야 한다.
제 14 조 펀드 매니지먼트사의 펀드 매니저는 3 년 이상의 증권 투자 관리 경험을 가지고 있어야 하며, 본 방법 제 6 조 (1), (2), (4), (5) 항에 규정된 조건에 부합해야 한다.
제 15 조 펀드 매니저 재직 보고 자료에는 다음이 포함되어야 한다.
(a) 펀드 매니저의 직무 보고서 및 직무 등록 양식;
(2) 관련 회의 결의안;
(3) 증권 투자 관리 경험 3 년 이상의 증거;
(4) 본 조치 제 7 조 (4) 부터 제 (7) 항에 기재된 자료.
제 16 조 펀드 매니지먼트사는 고위 경영진과 이사들을 해고하고, 펀드 매니지먼트 은행은 펀드 매니지먼트부의 고위 임원을 해고하며, 중국증권감독회에 다음과 같은 해고 보고 자료를 제출해야 한다.
(a) 해고 보고서;
(2) 관련 회의 결의안;
(3) 해고 절차는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 회사 헌장의 법률의견서에 부합한다.
펀드 매니지먼트사가 펀드 매니저직에서 면제된 경우, 중국증권감독회에 전항 (1) 항, (2) 항에 규정된 면직 보고 자료를 제출해야 한다.
제 17 조 중국증권감독회는 법에 따라 고위 경영진의 면직 보고 자료를 심사한다. 해고 절차가 규정에 맞지 않아 중국증권감독회는 이 기관에 시정을 명령했다.
제 18 조 중국증권감독회는 법에 따라 펀드관리회사 이사와 펀드 매니저의 임면보고를 심사한다.
이사, 펀드 매니저가 법정 조건을 충족하지 못하는 경우, 중국증권감독회는 자신이 근무하는 펀드 관리회사를 규정에 따라 교체하도록 명령했다. 임면 절차가 규정에 부합되지 않는 한, 중국증권감독회는 그것을 시정하도록 명령해야 한다.
제 3 장 기본 행동 규범
제 19 조 펀드 관리 회사의 고위 경영진과 펀드 매니저는 관리하는 펀드의 합법적인 권익을 보호해야 한다. 펀드 공유 보유자의 이익이 펀드 관리 회사, 펀드 호스팅 은행의 이익과 충돌할 경우 펀드 공유 보유자의 이익 우선 원칙을 고수해야 한다.
펀드 매니지먼트사의 고위 경영진, 펀드 매니저는 펀드 점유율 보유자의 이익을 해치는 활동에 종사하거나 다른 사람과 함께 종사해서는 안 되며, 서비스하는 펀드 매니지먼트사 또는 펀드 매니지먼트 은행의 합법적인 이익과 상충되는 활동에 종사해서는 안 됩니다.
제 20 조 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진과 펀드 매니저는 좋은 직업윤리, 근면, 책임감, 펀드 계약, 정관, 회사 제도에 규정된 의무를 성실히 이행해야 하며, 직권을 남용하거나, 다른 사람에게 직무를 대신 수행하도록 허가해서는 안 되며, 직무를 이용하여 사리사욕을 도모해서는 안 되며, 규정 절차를 거치지 않고 무단으로 이직해서는 안 된다.
제 21 조 펀드 매니지먼트사 이사는 회사 헌장에 따라 이사회 회의에 참석하여 회사 활동에 참여하고 직무를 충실히 이행해야 한다.
독립이사는 신중하고 객관적으로 독립의견을 발표하고 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 효과적으로 보호해야 한다.
제 22 조 펀드 매니지먼트사 사장은 이사회 결의를 진지하게 집행하고, 회사 제도를 효과적으로 시행하고, 경영 위험을 예방하고 해결하고, 경영 관리 효율을 높이고, 업무의 온건한 운영과 관리하는 펀드 재산의 안전과 완전성을 확보하고, 회사의 지속적이고 안정적이며 건강한 발전을 촉진해야 한다.
펀드 매니지먼트사 부사장은 사장의 업무를 협조하여 직무를 충실히 이행해야 한다.
제 23 조 펀드 관리 회사 감독관은 직무를 성실히 수행하고, 회사의 각 제도와 업무의 합법적인 규정 준수 및 회사 내부 통제 제도의 집행 상황을 감독하고 감사해야 한다.
제 24 조 펀드 매니지먼트사의 펀드 매니저는 펀드 계약과 회사 투자제도의 관련 규정을 엄격히 준수하고, 신중하고 근면하며, 전문적인 판단능력을 충분히 발휘하고, 권한 범위 내에서 독립적으로 투자 의사결정권을 행사해야 하며, 다른 사람의 간섭을 받지 않아야 한다.
제 25 조 펀드 위탁은행의 펀드 위탁부 사장, 부사장은 본 부서의 각 업무 제도와 관리제도를 건전하게 건립하여 본 부서가 수탁인의 의무를 효과적으로 이행하고 펀드 매니저의 투자 운영을 감독하며 펀드 재산의 독립과 완전성을 보장해야 한다.
제 26 조 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진, 이사, 펀드 매니저는 업무 학습을 강화하고, 업계의 추세를 추적하고, 중국증권감독회의 규정에 따라 업무 교육에 참여하고, 관리 수준과 전문 기술을 지속적으로 높여야 한다.
제 4 장 감독 및 관리
제 27 조 후보자가 고위 경영진 증권투자법지식시험에서 부정행위를 하거나 허위 임직자격신청자료를 제출한 경우 중국증권감독회는 3 년 이내에 임직자격신청을 접수하지 않는다.
제 28 조 펀드 매니지먼트사와 펀드 매니지먼트 은행은 고위 경영진 심사 제도를 세우고, 정기적으로 고위 경영진을 심사하고, 심사 서류를 만들어야 한다.
중국증권감독회는 정기적으로 또는 비정기적으로 고위 경영진의 심사 서류를 검사하여 고위 경영진의 규정 준수를 심사한다.
제 29 조 중국증권감독회는 펀드 업무에 종사하는 고위 경영진에 대한 정보를 기록하는 고위 경영진 관리 정보 시스템을 구축했다.
펀드 매니지먼트사, 펀드 위탁은행은 법에 따라 고위 경영진의 변동을 공개해야 한다.
제 30 조 펀드 관리회사 회장이 다른 직무를 겸임하는 사람은 이사회의 비준을 거쳐 비준일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 보고해야 한다. 다른 고위 경영진은 경영 기관에서 아르바이트를 해서는 안 된다.
펀드 관리 회사의 이사는 펀드 관리 은행이나 기타 펀드 관리 회사에서 근무할 수 없습니다. 이사가 아르바이트를 하는 경우 펀드 관리회사는 아르바이트일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
제 31 조 펀드 매니지먼트사 고위 경영진은 다음 상황 중 하나인 경우, 감독관은 이 정보를 알고 있는 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
(1) 위법 혐의로 관련 부서에 의해 조사되거나 처리되었다.
(2) 사직, 사직, 민사행위 능력 상실 또는 다른 이유로 직무를 수행할 수 없는 경우
(3) 개인 예정으로 출국이 1 개월을 초과하거나 연체되지 않은 경우
(4) 직계 친척이 외국으로 이주하거나 이미 외국에 정착할 계획이다.
(5) 비영리 사업 단위에서 아르바이트를 한다.
(6) 고위 경영진의 정상적인 직무 수행에 영향을 줄 수 있는 기타 상황.
감독관이 상술한 상황이 있을 때, 회사 사장과 기타 고위 경영진은 반드시 중국증권감독회에 보고해야 한다.
제 32 조 펀드 관리회사는 산업협회 증권거래소 등 자율조직의 징계를 받거나 공상 세무 감사 등 행정관리부에 입건하여 조사나 행정처벌을 받은 경우, 통지일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 관련 상황과 책임있는 고위 경영진 명단을 중국증권감독회에 보고해야 한다.
제 33 조 펀드 관리회사 회장, 사장, 감독관이 어떤 이유로 직무를 수행할 수 없는 경우, 회사 이사회는 15 일 (영업일 기준) 이내에 고위 관리직 자격을 갖춘 인원이 대신 직무를 수행하도록 결정하고, 결정일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
이사회가 결정한 인원이 고위 경영진의 재직 조건에 부합하지 않는 경우, 중국증권감독회는 이사회에 기한 내에 대신 직무를 수행하기로 결정한 인원을 결정하도록 명령했다.
대리인이 대신 직무를 수행하는 시간은 90 일을 초과할 수 없습니다. 단, 법률 행정 법규에 별도로 규정된 경우는 예외입니다.
제 34 조 펀드 관리회사 회장과 사장은 사정상 동시에 직책을 이행할 수 없고, 이사회는 전조의 규정에 따라 누가 직무를 대신 수행하는지 결정할 수 없으며, 대주주는 임시주주총회를 열어 결정을 내려야 한다.
제 35 조 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트 은행의 펀드 매니지먼트 부서 또는 고위 경영진은 다음과 같은 상황 중 하나인 중국증권감독회가 법에 따라 관련 고위 경영진에게 경고서를 발급하고 감독대화를 진행한다.
(1) 사업 활동은 펀드 재산 또는 펀드 점유율 보유자의 이익을 심각하게 손상시킬 수 있습니다.
(2) 펀드 매니지먼트사의 지배 구조와 내부 통제 제도 또는 펀드 매니지먼트 은행의 펀드 매니지먼트 부서의 내부 통제 제도가 불완전하거나 실효되어 중대한 위험을 초래할 수 있으며, 펀드 매니지먼트 및 펀드 매니지먼트의 정상적인 수행에 영향을 미칠 수 있습니다.
(3) 정직, 신중함, 근면, 충직 의무를 위반하는 것
(4) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 상황.
제 36 조 고위 경영진은 다음 상황 중 하나를 가지고 있으며, 중국증권감독회는 고용기관이 직무를 일시 중지하거나 해임할 것을 건의할 수 있다.
(1) 최근 1 년 중국증권감독회가 경고서를 발행하거나, 감독대화를 두 번 이상 하거나, 경고서를 받고 규제된 후 규정에 따라 시정하지 않은 경우
(2) 최근 1 년 내 산업협회의 징계, 증권거래소가 두 번 이상 공개적으로 비난했습니다.
(3) 무단 이직;
(4) 중국증권감독회에 허위 정보를 제공하거나, 중대한 사항을 숨기거나, 중국증권감독회에 협조하여 감독 의무를 수행하는 것을 거부한다.
(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 상황.
제 37 조 중국증권감독회는 전조의 규정에 따라 추천을 하기 전에 관련 고위 경영진의 임직기관에 미리 통지해야 한다. 관련 고위 경영진은 3 일 (영업일 기준) 이내에 직업 소개 기관에 설명을 할 수 있다. 직업소개기관은 중국증권감독회에 제출할 건의에 이의가 있는 경우 10 영업일에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
서비스기관은 중국증권감독회의 건의를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 관련 고위 임원을 정학 또는 면직할지 여부를 결정하고, 결정일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
펀드 매니지먼트사, 펀드 위탁은행은 전항의 규정에 따라 2 년 미만의 해고를 당한 사람을 고위 임원으로 채용해서는 안 된다.
제 38 조 펀드 매니지먼트사는 고위 경영진, 이사, 펀드 매니저의 사퇴 제도를 세우고 사퇴 감사, 사퇴 심사 등에 관한 사항을 규정해야 한다.
펀드 위탁은행은 펀드 위탁부 고위 경영진의 사직제도를 세우고 사직심사 등에 대한 규정을 마련해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
제 39 조 펀드 관리회사의 회장, 사장이 퇴임할 경우 회사는 즉시 증권 관련 업무자격을 갖춘 회계사사무소를 초빙하여 이임 감사를 실시하고, 이임일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 감사 보고서를 제출해야 한다.
감사 보고서에는 감사 대상 기관의 서면 의견이 첨부되어야 합니다. 감사기관이 감사 보고서에 대한 의견을 발표하는 것을 거부한 것은 반드시 명시해야 한다.
제 40 조 펀드관리회사의 부사장과 감독관, 펀드매니저가 퇴임하면 회사는 즉시 이임하는 것을 검토하고 이임일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 검토 보고서를 제출해야 한다.
기금 관리부의 고위 경영진이 이직하는 경우, 기금 관리 은행은 즉시 이직을 심사하고 이직일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 중국 증권감독회에 심사 보고서를 제출해야 한다.
검토 보고서에는 피심자의 서면 의견이 첨부되어야 한다. 심사측이 감사 보고서에 대한 의견을 발표하는 것을 거부한 것은 반드시 명시해야 한다.
제 41 조 고위 경영진, 펀드 매니저가 재직 기관을 떠나는 경우, 원래 재직 기관과 협력하여 업무 인계를 완료하고, 이임 감사 또는 이임 심사를 받아야 한다. 퇴임 감사 또는 퇴임 심사 기간 동안 다른 펀드 관리 회사 또는 펀드 호스팅 은행에 고용되지 않은 펀드 관리 부서입니다.
제 42 조 고위 경영진, 펀드 매니저는 재직 기관을 떠난 후 원래 재직 기관의 비공개 정보를 누설해서는 안 되며, 비공개 정보를 이용하여 자신이나 타인을 위해 이익을 추구해서는 안 된다.
펀드 매니지먼트사는 이직 3 개월 미만의 고위 임원이나 펀드 매니저를 고용하여 증권 투자 업무에 종사해서는 안 된다.
제 5 장 법적 책임
제 43 조 고위 경영진, 펀드 관리사 이사 또는 펀드 매니저가 법률, 행정규정 및 중국증권감독회 규정을 위반하여 관련 규정에 따라 처벌한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.
제 44 조 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트은행이 중국증권감독회의 승인 없이 고위 경영진을 무단으로 선임하거나 교체하는 것은 시정을 명령한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 벌금을 부과한다.
본 조치 규정을 위반하여 펀드 매니지먼트사는 고위 경영진의 책임을 대신 수행하기로 결정하고 시정을 명령했다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 벌금을 부과한다.
제 45 조 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트은행은 다음과 같은 상황 중 하나인 경우 시정을 명령하고, 경고를 하고, 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고와 벌금을 부과한다.
(1) 본 방법 규정에 따라 보고 의무를 이행하지 않았거나 보고 자료에 허위 내용이 포함된 경우
(2) 절차를 위반하여 고위 경영진이나 임면기금관리회사의 이사, 펀드매니저를 해임한다.
(3) 규정에 따라 중국증권감독회가 제기한 고위 관리직 정지 또는 해임 건의를 처리하지 않았다.
(4) 이 방법 제 42 조 제 2 항의 규정을 위반하여 직원을 고용하여 투자 업무에 종사한다.
(5) 본 방법 규정에 따라 이임 감사, 이임 심사를 하지 않은 사람.
제 46 조 펀드 매니지먼트사의 고위 경영진, 이사가 본 방법 규정을 위반하여 다른 직무를 겸임하는 경우, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 벌금을 부과한다.
제 47 조 고위 경영진은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회 규정을 위반하여 사정이 심각하여 법에 따라 고위 경영진 재직 자격을 일시 중지하거나 철회한다.
펀드 매니저, 펀드 수탁자는' 증권투자기금법' 등 관련 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정을 위반하고, 상황이 심각하며, 법에 따라 직접 책임 고위 임원의 재직 자격을 일시 중지하거나 철회한다.
제 6 장 부칙
제 48 조 본법은 2004 년 6 월 6 일부터 시행된다. 기금 종사자 자격 관리에 관한 잠정 규정 (증감 [1999]53 호) 은 동시에 폐지된다.