자질이 없는 브로커들은 상장 업무에 발을 들여놓기 어렵기 때문이다. 그리고 추천기관과 추천인이라는 단어는 주로 상장의 맥락에서 사용된다.
전 세계적으로 추천인은 기업과 협의하고, 자격을 갖춘 기업 상장을 추천하며, 신청인이 상장에 적합하고, 상장서류가 정확하고 완전하며, 이사가 그 책임과 의무를 알 수 있도록 해야 한다. 추천인의 책임은 발행인이 상장한 후 두 개의 전체 회계연도 내에 계속 부담해야 한다.
확장 데이터
상장 발행인 (즉, 창업판에 상장된 회사) 에 대한 추천인의 책임:
1. 상장 발행인과 증권 거래소 간의 주요 통신 채널로서, 증권 거래소가 제기한 상장 발행인에 관한 모든 사항을 처리하기 위해 최선을 다해야 한다.
2. 발행인과 정기적으로 발행인의 경영 성과와 재무 상황을 검토하고 발행인의 경영 목표 성명과 이익 예측 (있는 경우) 을 비교함으로써 발행인이 공고를 발행해야 할지 여부를 결정할 수 있도록 돕습니다.
3. 모든 공고, 상장서류 및 통보서, 발행인의 연보, 연간 장부, 반기 보고서, 분기 보고서를 공개하기 전에 발행인의 이사가 주주 및 시장에 모든 중요한 자료를 공개하는 것의 중요성을 이해하도록 발행인과 검증해야 합니다.
4. 발행인 이사회 구성원으로 새로 임명된 모든 사람은 창업판 상장 규칙 및 기타 적용 가능한 증권법 및 조문에 따른 책임의 성격과 주주 및 발행인 채권자에 대한 일반적인 책임의 성격을 소개해야 합니다.
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