바쁘고 충실한 일은 이미 일단락되었다. 이 기간을 돌이켜 보면 성적이 오기가 쉽지 않다. 일을 진지하게 요약할 때가 되었다. 그럼, 당신은 업무 총결을 알고 있습니까? 다음은 제가 여러분을 위해 정리한 내부 통제 체계 건설에 관한 총결산 판문입니다. 독서를 환영합니다. 나는 네가 그것을 좋아하길 바란다.
내부 통제 시스템 구축 요약 1 20xx 년 초 도로 석탄 판매 체제 개혁 이후 수양사는 최근 몇 년간의 적극적인 탐구와 과감한 시도를 통해 경험을 지속적으로 총결하는 기초 위에서 도로 석탄 무역 업무의 각종 프로세스제도를 점진적으로 보완했다. 각 부분별: 구매 및 판매 과정에서 관련 부서와 직원은 회사가 제정한 업무 프로세스를 엄격하게 시행하고 전문 법률 고문의 검사 및 감사를 거친 계약을 체결해야 합니다. 구매 및 판매 계약에서 석탄 품질, 가격, 배달 (배달) 방법, 수락 기준 및 방법, 결제 방법 및 결제 기간, 계약 분쟁 해결 방법, 계약 위반 책임, 고객 신용 등에 동의합니다.
20xx 년 시장부는 상급회사와 수양사의 3 대 위험방지체계 문건정신을 진지하게 관철하는 데 있어 세심하고 효과적인 업무를 적극 전개하였다. 전체 간부 직원들은 실제 상황과 연계하여 구매 판매 창고 물류 등 모든 노드를 포괄하는 직관적인 흐름도를 총결하였다. 흐름도에 따라 위험 지점을 파악하고, 정돈하며, 모든 중요한 부분에 소유자가 있는지 확인해야 합니다. 그렇지 않으면 구체적인 사람을 결정하기가 어려울 것입니다. 고객은 말할 것도 없습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 도전명언) 따라서 우리는 내부 통제 시스템 구축을 더욱 심화시켰습니다.
1. 내부 직무 체계를 보완하여 각 업무를 세밀한 프로세스와 책임으로 나누다. 직무의 정제와 분리를 통해 각 직무의 직책, 책임 및 권리를 명확하게 정의하고 이행할 수 있게 한다. 법무부는 각 업무의 정확성, 무결성, 신뢰성을 점검하는 동시에 위반과 오류를 찾아낼 책임이 있다.
2. 고객의 요구를 극대화하고 시장 경쟁 상황에 적응하기 위해 업무 혁신과 확장이 발전의 유일한 길이다. 위험 요소를 극대화하기 위해서는 비즈니스 혁신과 확장을 수행할 때 지원 시스템을 개선하고 위험 관리 제어 시스템 및 개선 시스템을 개선하여 혁신의 초기 운영에서 표준화되지 않은 위험을 보완해야 합니다.
고객에 대한 분석을 강화하고 거래 행동을 규제합니다. 고객과의 일반적인 접촉 및 공개 정보를 통해 고객의 표면 특성, 시장 상황, 관리 상황 등 외부 객관적 정보를 쉽게 얻을 수 있습니다. 이와 동시에 Dell 은 고객의 재무 데이터 정확성에 대한 인식을 강화했습니다.
4. 내부 자원을 합리적으로 배분하여 내부 통제 시스템의 경보, 식별, 측정 및 통제 수준을 향상시키고 다양한 위험 관리에 저항하는 능력을 향상시킵니다. 내부 통제 시스템을 더욱 통합하고, 정보 관리 시스템을 활용하여 비즈니스 및 정보 흐름을 통합하고, 전체 내부 통제 시스템의 정보를 공유하고, 재무 및 비즈니스 관련 정보를 한 번에 처리하고, 실시간으로 공유하고, 재무 판단 능력을 향상시킵니다. 중요도에 따라 다양한 수준의 서비스를 승인할 수 있는 엄격하고 완전한 계층 권한 부여 체계를 구축합니다. (존 F. 케네디, 서비스, 서비스, 서비스, 서비스, 서비스, 서비스, 서비스)
5. 각종 규칙과 규정, 관리방법, 조작 규정을 열심히 조직해 규칙 대신 습관, 감정으로 규칙 대체, 신뢰를 규율로 대체하는 나쁜 습관을 단호히 근절하고, 엄격하게 조작 규정에 따라 업무를 처리하고, 위험예방의식을 지속적으로 강화하고, 경영 이념, 전면적인 위험통제, 직업윤리, 행동습관 등에서 좋은 위험통제문화를 육성하고, 모든 사람이 위험통제를 담당하는 내면을 형성한다
내부 통제 시스템 구축 개요 2 페이지 첫째, 내부 통제 주체 건설을 개선하다.
내부 통제 메커니즘을 수립하다. 본 은행의 실제에 부합하는 내부 통제 문화를 적극 육성하고, 내부 통제의 의식과 문화를 모든 직원의 머리에 스며들게 하여 내부 통제를 모든 직원의 자각 행위로 만들어야 한다. 직무의 책임을 숙지하고, 내부 통제의 중점을 이해하고 파악하며, 제때에 문제와 위험을 발견하는 것은 내부 통제 건설을 강화하는 중요한 일이다.
위험 식별 및 평가 시스템을 개선하다. 동업종의 선진 경험을 참고하고, 현대 과학기술 수단을 적극 활용하고, 점차 모든 경영 위험을 포괄하는 모니터링, 평가 및 경보 체계를 세워야 한다. 대출 위험 집중, 관련 기업 신용 모니터링 및 위험 경고에 초점을 맞추고, 경고에 초점을 맞추고, 위험 경보 제도를 진지하게 시행합니다. 정확한 기업 발전관을 세우다. 이윤을 추구하기 위해서. 동시에 보안과 유동성에 초점을 맞추고, 비즈니스의 급속한 발전을 추구하면서 위험 예방과 내부 통제 건설에 더 많은 관심을 기울이고 있습니다.
내부 통제 정보 연락 메커니즘을 수립하다. 내부 통제 설계, 구현 및 피드백을 위한 정보 보호를 제공하기 위해 내부 관리 정보 시스템을 구축하고 보완해야 합니다. 내부 통제 관리 부서의 정보 연락 및 정기 연락 메커니즘을 확립하여 규제 의도를 적시에 진실하고 완벽하게 전달하고 정보를 교환하며 문제를 전달합니다.
관리자에 대한 감독을 중시하다. 관리와 의사결정층에 대한 감독 통제를 강화하여' 하층을 장악하고 상층을 통제할 수 없다' 는 불합리한 현상을 해결해야 한다. 내부 통제 문화 건설을 임원 관리에 포함시키고, 내부 통제 책임제를 실시하고, 그 관념을 바꾸도록 촉구하고, 표율 역할을 발휘하다.
둘. 내부 통제 책임의 이행을 강화하다
조직 지도자를 강화하다. 내부 통제 조직 기구를 설립하고, 행장을 팀장으로, 분관행장을 부팀장으로, 각 부처 책임자를 회원으로 하는 내부 통제 관리 리더십 팀을 설립하고, 책임과 목표를 명확히 하고, 행장을 형성하여 체포, 분관 지도자 파악, 부서 협력 파악, 층층 이행을 담당하는 조직 구조를 형성하고, 조직 조율, 구체적인 조직 실시, 관련 제도 수립, 평가 및 내부 통제 조치 제출, 제출
정기회의 제도를 수립하다. 전행은 학습을 강화하고, 각종 규칙과 제도를 숙지하고, 정기적으로 위험 조사와 사례 분석을 실시해야 한다. 아침저녁으로 방비 의식을 강화하고, 큰일은 종을 울리고, 작은 일은 북을 치고, 작은 일은 목어를 두드리며, 경종을 길게 울려야 한다. 이면의 전형적인 비통한 교훈을 깊이 받아들이고, 예방조치를 미리 보완해야 한다. 제도 건설을 강화하고, 끊임없이 내부 통제 관리 체계를 보완하며, 각 부서는 지도와 감독 역할을 충분히 발휘해야 한다.
부서의 자율감독을 강화하다. 업무 주관부는' 일강 이중책임' 을 실시하고 재감독 역할을 발휘해 권한 관리를 강화하고, 직무책임을 충실히 이행하고, 규제가 형식에 흐르지 않도록 해야 한다. 동시에, 업무 주관부는 실행 가능한 자율감독검사 실시 방안을 마련하고, 자율감독과 자찰의 결합을 견지하고, 일상적인 검사와 전문검사를 결합하여 감독검사가 제자리에 있는지, 현장을 통과하지 않고, 감독맹점을 남기지 않도록 해야 한다. 감독 부서는 업무 부문을 재감독하여, 감독이 실질적으로 이루어지도록 하고, 끊임없이 효과적인 감독 수준을 높여야 한다. 예방 조치를 실시하다. 일상적인 경영관리에서는 위험점 예방에 중점을 두어야 하며, 은행 직원들은 "위험위험이 많이 노출되고 예방이 복구보다 낫고, 책임은 태산보다 무겁다" 는 점을 명심해야 한다. 각 업무 부문은 각 항목의 예방 업무를 진정으로 실시하고,' 비행대' 를 조직하여 내부 통제 관리 검사를 강화하여 검사, 통보, 정류, 처리 동기화를 진행해야 한다.
구체적으로 다음 작업을 수행합니다.
첫째, 각 규칙과 제도의 구체적인 시행과 집행을 책임지도록 전문가를 지명하는 것이다.
둘째, 학습 상급자의 각종 제도를 진지하게 조직하고 제때에 실시한다.
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