첫째, "증권법" 제 58 조의 주요 내용
증권법 제 58 조는 증권회사와 그 종사자들이 증권업무에 종사하는 과정에서 따라야 할 행동 규범을 명확하게 규정하고 있다. 특히 이 조항은 다음과 같은 행위를 금지합니다.
1. 고객의 위탁을 받아 증권을 매매합니다.
2. 정해진 시간 내에 고객에게 거래를 제공하지 않는 서면 확인서
3. 고객이 위탁한 증권이나 고객 계좌의 자금을 유용한다.
4. 제멋대로 고객을 위해 증권을 매매하거나, 고객의 이름으로 증권을 매매한다.
5. 고객의 이익을 해치거나 고객이 자신의 뜻을 위반하여 증권 거래에 종사하도록 강요합니다.
6. 고객의 진실한 뜻에 어긋나고 고객의 이익을 해치는 기타 행위.
이 규정들은 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권사와 그 종사자들이 자신의 장점을 이용하여 부적절한 운영을 하고 고객의 이익을 손상시키는 것을 막기 위한 것이다.
둘. 증권 회사 및 실무자의 책임 및 의무
증권법 제 58 조에 따르면 증권회사와 그 종사자들은 증권업무에 종사하며 직무를 충실히 이행하고 고객의 합법적인 권익을 보호해야 한다. 법률 법규와 업계 규범을 준수하고, 성실하고 신용을 지키며, 근면하게 책임을 다해야 한다.
더하여, 증권 회사는 또한 건전 한 내부 통제 기계 장치를 설치 해야 하 고, 실무자의 감독 그리고 관리를 강화 하 고, 종업 자가 법률 및 규정 및 산업 규범을 준수 하 고 불법 위반을 방지 하는지 확인 한다.
셋째, 위반에 대한 처벌과 감독
증권법 제 58 조 규정을 위반한 증권회사와 그 종사자에 대해 감독부는 법에 따라 처벌할 것이다. 처벌에는 경고, 벌금, 직업 자격 취소 등이 포함됩니다. 줄거리가 심하면 형사책임을 추궁할 것이다.
동시에, 규제 당국은 증권 시장의 일상적인 감독을 강화하고, 위법 행위를 제때에 발견하고 조사하여 시장의 공정성, 정의, 투명성을 유지할 것이다.
결론적으로:
증권법' 제 58 조는 증권회사와 그 종사자들의 행동규범을 명확히 규정함으로써 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권시장의 공정성, 정의, 투명성을 지키기 위한 것이다. 증권회사와 종업원은 본 조항의 규정을 엄격히 준수하고, 직무를 충실히 이행하며, 고객의 합법적인 권익을 보호해야 한다. 감독 부서는 또한 증권 시장에 대한 감독을 강화하여 시장이 건강하고 안정적으로 발전할 수 있도록 보장할 것이다.
법적 근거:
중화인민공화국 증권법
제 58 조에는 다음과 같이 명시되어있다.
증권회사와 그 종사자들은 증권업무에 종사하며, 법률, 행정법규의 규정을 준수해야 하며, 고객의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 되며, 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(a) 고객의 위탁을 받아 증권을 매매하다.
(2) 정해진 시간 내에 고객에게 거래를 제공하지 않은 서면 확인서
(3) 고객이 위탁한 증권이나 고객 계좌의 자금을 유용한다.
(4) 제멋대로 고객을 위해 증권을 매매하거나 고객의 이름으로 증권을 매매한다.
(5) 고객의 이익을 해치거나 고객이 뜻을 어기고 증권 거래에 종사하도록 강요하다.
(6) 고객의 진실한 뜻을 위반하고 고객의 이익을 해치는 기타 행위.