외자증권사의 이름, 등록자본, 조직기구의 설립과 책임은 반드시 회사법, 증권법, 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다. 제 5 조 외상 투자 증권 회사는 다음 사업을 운영 할 수있다.
(1) 주식 (인민폐 보통주와 외자주 포함) 과 채권 (정부채권과 회사채 포함) 인수
(b) 외국 주식 중개인;
(3) 채권 (국채 및 회사채 포함) 의 중개 및 자영업
(4) 중국증권감독회가 승인한 기타 업무.
전액에 언급된 외자주는 국내 상장 외자주 (B 주) 와 해외 상장 외자주를 포함한다.
증권회사는 본 조 제 1 항의 규정에 따라 중국증권감독회에 업무 범위 신청을 제출해야 한다. 주식 인수 업무에 종사하려면 중국증권감독회가 증권사 자격 관리에 관한 규정에 따라 주식 인수 업무 자격을 취득해야 한다. 제 6 조 외국 증권 회사는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 등록 자본은' 증권법' 종합증권사 등록자본에 관한 규정에 부합한다.
(2) 주주는 이 규칙에 규정된 자격 조건을 충족하며, 출자 비율과 출자 방식이 이 규칙에 부합한다.
(3) 중국증권감독회의 규정에 따라 증권업 자격을 취득한 인원은 50 명 미만이며 필요한 회계, 법률 및 컴퓨터 전문가가 필요하다.
(4) 건전한 내부 관리, 위험 통제 및 인수, 중개, 자영 등의 업무가 기관, 인력, 정보, 업무 집행 등에 대한 분업 관리 제도를 갖추고 있으며, 그에 상응하는 내부 통제 기술 시스템을 갖추고 있다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장과 자격을 갖춘 거래 시설이 있다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 건전성 조건. 제 7 조 외자증권사의 해외 주주는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 해당 국가는 증권 규제 기관이 중국 증권감독회와 증권감독협력 양해각서에 서명하고 효과적인 규제 협력 관계를 유지하는 완벽한 증권법규 체계를 갖추고 있다.
(2) 해당 국가에서 합법적인 증권업무 자격을 갖추고 금융업무에 10 년 이상 종사하며 최근 3 년간 증권감독기관과 사법기관의 중대한 처벌을 받지 않았다.
(3) 최근 3 년간의 위험 모니터링 지표는 해당 국가의 법률 및 증권 규제 기관의 요구 사항을 충족합니다.
(4) 건전한 내부 통제 시스템이 있다.
(5) 국제 증권 시장에서 좋은 명성과 경영 실적을 가지고 있다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 건전성 조건. 제 8 조 외자증권회사의 경내 주주는 중국증권감독회가 규정한 증권회사의 자격 조건을 충족시켜야 한다.
외자증권사의 경내 주주 중 적어도 한 명은 경내 증권회사여야 한다. 그러나 경내 증권사를 외자증권사로 변경하는 것은 이 제한이 아니다. 제 9 조 국내 주주는 현금이나 경영에 필요한 실물출자를 할 수 있다. 해외 주주는 자유환전 화폐로 출자해야 한다. 제 10 조 해외 주주 지분 비율 또는 외자증권사 지분의 누적 비율은 3 분의 1 을 초과할 수 없다 (직접지분 및 간접지분 포함).
내자주 동중의 내자증권사는 외자증권사 중 적어도 하나 이상의 지분 비율이나 3 분의 1 미만의 지분을 가지고 있다.
경내 증권사가 외자증권회사로 변경된 후 최소한 한 명의 경내 주주가 3 분의 1 미만의 주식을 보유해야 한다. 제 11 조 외자증권회사의 회장, 사장, 부사장은 중국증권감독회가 규정한 증권회사의 고위 경영진 임직자격을 준수해야 한다. 제 12 조 외자증권회사 설립 신청, 전체 주주 및 지정된 대표나 위탁대리인은 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 국내외 주주 법정대표인 또는 공인대표가 서명한 신청서
(2) 외자증권회사를 설립하는 계약, 정관 초안;
(3) 외자증권사 회장, 사장, 부총지배인 후보 재직 자격 신청서;
(4) 주주의 영업 허가증 또는 등록증, 증권업 자격증 사본
(5) 전년도 국내외 주주가 감사한 재무제표를 신청한다.
(6) 해외주주가 있는 국가증권감독기관이 발행한 해외주주가 본 세칙 제 7 조 (2) 항과 제 (3) 항의 규정 조건에 부합하는지 여부를 설명하는 서한
(7) 중국 내 증권 관련 업무 자격을 갖춘 로펌이 발행한 법률 의견서.