계정 관리자와 투자 컨설턴트는 모두 고객을 위해 봉사하지만 업무 내용은 매우 다릅니다. 계정 관리자는 주로 신규 고객을 개발하고 기존 고객에게 서비스를 제공합니다.

투자 고문은 투자 자문 서비스를 제공하는 것으로 두 직위의 중점은 다르다. 투자 컨설턴트가 반드시 고객을 유치하려고 노력할 필요는 없지만, 반드시 계정 관리자보다 전문적이어야 하며, 가치 있는 조언을 제공해야 한다.

확장 데이터

증권 계정 관리자의 직무 책임

1. 직판, 전화 판매 및 은행 매장을 통해 고객을 개발하고 금융 상품 판매를 촉진합니다.

2. 회사의 양호한 정보 자원을 이용하여 고객에게 필요한 증권 서비스를 제공한다.

마케팅 팀이 지정한 고객 개발 및 판매 작업을 완료합니다.

고객이 계좌 개설 및 기타 관련 절차를 처리하도록 안내하고 돕습니다.

5. 각종 시장 정보를 수집하고 정리합니다.

증권 투자 컨설턴트의 책임

증권 투자 컨설턴트는 고객에게 거래 기회, 핫스팟 분석, 증권 선택, 위험 힌트 등과 같은 투자 조언을 제공합니다. , 고객 대신 작업을 금지합니다. 즉, 투자 컨설턴트가 고객에게 제공하는 조언은 참고용이며, 결정은 고객이 직접 한다는 것이다. 고객은 손실과 수익을 부담하고 증권사는 차등 커미션, 자산 금액 또는 서비스 기간에 따라 청구되는 단일 컨설팅 비용 등을 포함한 투자 컨설팅 서비스 요금을 청구할 수 있습니다.

증권 투자 컨설턴트와 증권 브로커의 차이점

(1) 신원 관계. 증권 브로커는 증권사가 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 의뢰한 증권사 이외의 자연인, 비증권사 종사자를 말합니다. 투자 고문은 증권사, 증권투자 자문기구의 정규직 직원 중 증권투자 컨설팅 자격을 취득하고 투자 자문 서비스를 제공하는 사람을 말한다.

(2) 등록 요건. 증권 브로커는 증권 실무자격 시험에 합격한 후 등록할 수 있다. 투자 고문은 반드시 투자 분석 전문 시험을 통과해야 하며, 대학 본과 이상 학력을 갖추고 있으며, 2 년 이상 증권업 경험이 있어야 한다.

(3) 서비스 내용. 증권 브로커의 고객 서비스는 증권 회사가 균일하게 제공하는 증권 투자와 관련된 연구 보고서 및 정보를 고객에게 전달하는 것으로 제한됩니다. 투자 컨설턴트는 고객의 요구를 이해하고, 고객의 위험 부담을 평가하고, 맞춤형 컨설팅 서비스를 제공해야 합니다.

또한 증권 브로커는 서비스 범위를 확대하고 투자 컨설팅 업무에 종사하며 신분을 바꿔 증권사 또는 증권투자 자문 기관의 종사자가 되어 해당 기관의 등록을 통해 증권투자 컨설팅 자격을 취득해야 한다.

참고 자료:

Baidu 백과 사전-증권 투자 컨설턴트