(b) 국가 증권 선물 감독 기관을 수직으로 이끌고 증권 선물 시장에 대한 중앙 집중식 통일 감독을 실시한다. 관련 증권사의 지도부와 구성원을 관리하다.
(3) 주식, 전환채권, 증권회사채 및 채권, 국무원 증권감독회가 지정한 기타 증권의 발행, 상장, 거래, 호스팅 및 결제를 감독한다. 증권 투자 기금의 활동을 감독한다. 회사채 상장 승인 상장 국채와 회사채의 거래 활동을 감독하다.
(4) 법에 따라 관련 의무를 이행해야 하는 상장회사와 주주의 증권시장 행위를 감독한다.
(5) 국내 선물 계약의 상장, 거래 및 결제를 감독한다. 국내 기관을 감독하여 규정에 따라 해외 선물 업무에 종사하다.
(6) 증권, 선물거래소를 관리한다. 규정에 따라 증권 선물거래소의 고위 경영진을 책임진다. 증권업과 선물업협회의 귀구 관리.
(7) 증권 선물경영기관, 증권투자기금 관리회사, 증권등록결제회사, 선물결제기관, 증권선물투자상담기관, 증권신용평가기관을 감독한다. 기금 관리 기관의 자격을 승인하고 기금 관리 업무를 감독한다.
관련 기관의 고위 경영진 재직 자격 관리 방법을 개발하고 구현을 조직하다. 중국 증권업과 선물업협회를 지도하여 증권 선물 종사자 자격 관리를 전개하다.
(8) 국내 기업의 해외 직접 또는 간접 주식 발행 및 상장, 해외 상장 기업의 해외 전환 사채 발행을 감독한다. 국내 증권 선물 기관을 감독하여 해외에 증권 선물 기관을 설립하다. 해외 기관을 감독하여 경내에 증권 선물 기관을 설립하고 증권 선물 업무에 종사하다.
(9) 증권 선물 정보 전파 활동을 감독하고 증권 선물 시장 통계 및 정보 자원 관리를 담당한다.
(10) 관련 부서와 함께 회계 법인, 자산 평가 기관 및 회원과 함께 증권 선물 중개 업무에 종사하는 자격을 승인하고, 법률 회사, 변호사 및 자격을 갖춘 회계 법인, 자산 평가 기관 및 회원과 함께 증권 선물 관련 업무에 종사하는 활동을 감독한다.
(11) 법에 따라 증권 선물의 위법 행위를 조사하여 처리하다.
(12) 증권 선물업 외환귀구 관리와 국제협력.
(13) 국무원이 지정한 기타 업무를 맡다.
확장 데이터:
중국 증권 감독위원회의 역사적 진화:
1992 10 국무원 증권위원회 (국무원 증감) 와 중국 증권감독위원회 (중국증권감독위원회) 가 성립을 선언하여 우리나라 증권시장의 통일감독체제가 형성되기 시작했다는 것을 상징한다.
국무원 증권위원회는 국가가 증권시장에 대해 통일된 거시관리를 하는 주관 기관이다. 중국 증권감독관리위원회는 국무원 증권위원회의 감독집행기관으로 법에 따라 증권시장을 감독한다.
국무원 증권위원회와 중국 증권위원회가 설립된 후 직권 범위는 시장의 발전에 따라 점차 확대되고 있다. 19931110 월, 국무원은 선물시장 시범작업을 국무원 증권감독회에 위임해 중국증권감독회가 실시하기로 했다.
1995 년 3 월, 국무원은 중국 증권감독관리위원회 기구 설치 방안을 정식으로 비준하고, 중국 증권감독관리위원회가 국무원 직속 부급기구로 확정했으며, 국무원 증권위원회가 법률 규정에 따라 증권선물시장을 감독하는 감독집행기관이다.
1997 년 8 월 국무원은 상하이 선전 증권거래소를 중국증권감독회에 회부하기로 했다. 동시에 상해와 선전에 중국증권감독회 증권감독사무소를 설립했다.
1 1 년 6 월, 중앙은 전국금융업무회의를 열어 전국증권관리체제를 개혁하고 증권감독체제를 합리화하고 지방증권감독부에 수직지도력을 실시해 중국 인민은행이 감독하던 증권경영기관을 중국증권감독회에 통일감독으로 분류하기로 했다.
1998 년 4 월 국무원 기관 개혁 방안에 따라 국무원 증권위원회와 중국 증권감독관리위원회를 합병해 국무원 직속 장관급 기구를 구성하기로 했다. 이러한 개혁을 거쳐 중국증권감독회의 기능이 눈에 띄게 강화되어 통일된 전국증권감독체계가 기본적으로 형성되었다.
1998 년 9 월 국무원은' 중국증권감독관리위원회 기능구성, 내설기관 및 인원 편성 규정' 을 비준해 중국증권감독관리위원회가 국무원 직속 기구로 전국 증권선물시장의 주관부문으로 중국 증권감독관리위원회의 기능을 더욱 강화하고 명확하게 했다.
2065438+2005 년 5 월 1 일, 중국증권감독회는 행정승인사항 8 개 취소, 직업자격허가 및 인정사항 1 항목, 공상등록전제승인사항 4 개 항목 등 취소된 행정승인사항을 발표했다.
2065438+2005 년 9 월, 증권감독회는' 화력이 완전히 풀렸다' 며 위반기관과 개인에 대해 조금도 무관심하다.
관찰자망 통계에 따르면 9 월 2 일부터 9 월 19 일까지 증권감독회는 모두 176 억원 벌금장을 발급해 브로커, 선물회사, 헤지펀드, 제 3 자 거래플랫폼 등 기관과 개인을 포함한다. 그 중' 소 3' 원해림은 주식을 조작한 혐의로 2 억 7800 만 위안을 잃었지만 여전히 300 만 위안의 벌금을 물렸다.
증권감독회가 타격하는 행위는 주로 시장 조작, 위반 조작 (증권서비스), 위법위반 (증권상 선물), 위반 감주, 단기 거래 등 총 40 건의 입건이다.
이 중 시장을 조작한 혐의는 7 건으로 1 기관과 6 명이 포함됐다. 동해항신은 조작 180ETF 몰수 혐의로 총 7 억 3700 만 원 (5 억 5 천만 원) 의 벌금을 부과했다. 이것은 또한 증권감독회가 최근 발행한 가장 큰 벌금장이기도 하다.
바이두 백과-중국증권감독회