지분 감독은 신탁회사의 지분 구조 설립, 변경 또는 조정, 합병, 분립, 해산, 청산 등 지분 관리와 관련된 사항을 관통한다. 제 5 조 국무원 은행업감독관리기구와 파견기관은 법에 따라 신탁회사를 감독하고, 신탁회사와 주주 및 기타 기관과 개인의 관련 위법행위를 법에 따라 조사하여 처리한다. 제 6 조 신탁회사와 주주들은 법률 법규와 규제 요구에 따라 관련 정보를 충분히 공개하고 사회감독을 받아야 한다. 제 7 조 신탁회사, 국무원 은행업감독관리기관 및 파출기구는 신탁회사의 대주주에 대한 관리를 강화해야 한다.
신탁회사의 주요 주주는 신탁회사의 지분 또는 의결권의 5% 이상을 보유 또는 통제하거나, 총 자본 또는 주식의 5% 미만을 보유하지만 신탁회사의 경영관리에 큰 영향을 미치는 주주를 말한다.
전항에서' 중대한 영향' 이라고 부르는 것은 신탁회사에 이사, 감독자 또는 고위 임원을 파견하는 것, 합의나 기타 방식을 통해 신탁회사의 재무 및 경영 결정에 영향을 미치는 것, 국무원 은행업감독관리기관 및 파견기관이 인정한 기타 상황을 포함한다. 제 8 조 신탁회사 주주는 두드러진 핵심 업무, 좋은 사회적 평판, 기업지배구조, 신용기록, 납세기록, 재무상황, 명확하고 투명한 지분 구조를 갖추어야 하며, 법률 규정 및 규제 요구 사항을 준수해야 합니다. 제 9 조 신탁회사 주주의 지분 구조는 최종 수혜자로 층층이 거슬러 올라가야 하며, 지주주주, 실제 통제인, 관련자, 일치행동인, 최종 수혜자 간의 관계는 명확하고 투명해야 한다.
주주 및 관련 당사자와 일관된 행동인의 지분 비율은 합병하여 계산해야 한다. 제 10 조 투자자가 주식신탁회사에 입주할 경우 국무원 은행업감독관리기관이나 그 파출기관의 승인을 미리 신고해야 한다. 단, 투자자와 관련 당사자, 일치행동인 단독 또는 총 상장신탁회사 지분 총액이 5% 미만인 경우는 제외된다.
국내외 증권시장을 통해 신탁회사 지분 총액의 5% 이상을 보유하는 행정허가서 유효기간은 6 개월이다. 제 2 장 신탁회사 주주 책임 제 1 절 주주 자격 제 11 조는 국무원 은행업 감독관리기관이나 파견기관의 심사 비준을 거쳐 국내 비금융기관, 국내 금융기관, 해외 금융기관 및 국무원 은행업 감독기관이 인정한 기타 투자자가 신탁회사 주주가 될 수 있다.
투자자와 관련 당사자, 일치행동인 단독 또는 총 상장신탁회사 지분이 해당 신탁회사 주식의 총 5% 에 미치지 못한 경우, 본 조의 전항에 규정된 제한을 받지 않는다. 제 12 조 국내 비금융기구는 신탁회사 주주로서 다음과 같은 조건을 충족시켜야 한다.
(a) 법에 따라 설립되어 법인 자격을 가진다.
(2) 좋은 기업 지배 구조 또는 효과적인 조직 관리 모델을 갖추고 있습니다.
(3) 좋은 사회적 평판, 좋은 신용 기록 및 세금 기록을 가지고 있다.
(4) 경영관리가 양호하여 최근 2 년 동안 중대한 위법 경영 기록이 없다.
(5) 재무 상태가 양호하여 최근 두 회계년도에 연속 이윤을 남겼다. 통제권을 획득한 사람은 최근 3 개 회계년도에 연속 이윤을 남겼다.
(6) 연말 분배 후 순자산은 전체 자산의 30% (통합 재무제표 구경) 이상이다. 통제지분을 획득한 사람은 연말 분배 후 순자산이 전체 자산의 40% 이상이다 (통합 재무제표 구경).
(7) 통제지분을 취득하는 경우, 지분 투자 잔액은 이번 투자액과 통합 재무제표구를 포함한 기업 순자산의 40% 를 초과하지 않는다. 국무원 은행업감독관리기관이 인정한 투자성 회사와 지주회사는 제외한다.
(8) 국무원 은행업 감독관리기구 규정에 규정된 기타 신중성 조건. 13 조는 신탁회사 주주의 국내 금융기관으로서 좋은 내부 통제 메커니즘과 건전한 위험관리 제도를 갖추어야 하며, 해당 금융기관과 관련된 법률과 규제 규정 및 본 방법 제 12 조에 규정된 조건 (제 5 항' 통제지분 취득' 은 최근 3 개 회계년도에 지속적인 이익', 6 항, 7 항 제외) 을 준수해야 한다. 제 14 조 해외 금융기관은 신탁회사의 주주로서 다음과 같은 조건을 충족시켜야 한다.
(a) 관련 국제 금융 사업 관리 경험;
(2) 국무원 은행업감독관리기관이 인정한 국제등급기구가 최근 2 년간 장기 신용등급을 양호한 이상 평가한다.
(3) 재무 상태가 양호하여 최근 두 회계년도에 연속 이윤을 남겼다.
(4) 해당 국가 또는 지역의 법률 및 규정 및 규제 당국의 신중한 감독 요구 사항을 준수하여 최근 2 년간 중대한 위법 경영 기록이 없습니다.
(5) 좋은 기업 지배 구조, 내부 통제 메커니즘 및 건전한 위험 관리 시스템을 갖추고 있습니다.
(6) 해당 국가 또는 지역 금융감독당국과 국무원 은행업감독관리기구가 좋은 감독협력 메커니즘을 세웠다.
(7) 효과적인 자금 세탁 방지 조치를 취한다.
(8) 해당 국가 또는 지역의 경제 상황이 양호하다.
(9) 국무원 은행업 감독관리기구 규정에 규정된 기타 신중성 조건.
해외 금융기관 투자신탁회사는 장기 주식 보유, 지배 구조 최적화, 업무협력, 경쟁 방지 원칙을 준수하고 외국인 투자자의 국내 투자에 관한 국가의 관련 규정을 준수해야 한다.