중국 증권 감독위원회 위원장: 상포린
2004 년 6 월 29 일
증권 투자 기금 운영 및 관리 조치
제 1 장 총칙
제 1 조 증권투자기금 운영활동을 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권투자기금 시장의 건강한 발전을 촉진하기 위해 증권투자기금법 및 기타 관련 법률, 행정규정에 따라 이 방법을 제정한다.
둘째
이 방법은 증권투자기금 (이하 펀드) 모집, 펀드 점유율 요청서 및 환매, 펀드 재산 투자, 펀드 수익 분배, 펀드 점유율 보유자 대회 개최 및 기타 펀드 운영 활동에 적용됩니다.
문장
기금 운영 활동에 종사하려면 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 규정을 준수하고 자발성, 공평, 성실신용의 원칙을 따라야 하며, 국익과 사회공익을 훼손해서는 안 된다.
제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정법규, 본 방법, 신중한 감독 원칙에 따라 기금 운영 활동을 감독하고 관리한다.
제 5 조 펀드 업종협회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정과 자율규칙에 따라 펀드 운영활동을 자율적으로 관리한다.
제 2 장 자금 조달
제 6 조 기금 모집을 신청하고, 의임기금 관리자와 펀드 수탁자는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 의임기금 관리자는 법에 따라 설립된 펀드 관리 회사이고, 의임펀드 수탁자는 펀드 호스팅 자격을 갖춘 상업은행이다.
(2) 중국 증권감독회의 요구에 부합하는 기금 관리 및 기금 모금에 적합한 펀드 매니저 및 기타 업무 인원이 있습니다.
(3) 본 기금의 투자 관리, 판매, 등록, 평가 등의 업무 연결 제도가 건전하고 행동 규범으로 펀드의 정상적인 운영, 손해 또는 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 경우는 없습니다.
(4) 최근 한 해 동안 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(5) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(6) 이미 펀드 운영에 악영향을 끼칠 수 있는 중대한 변화나 소송, 중재 등 기타 중대한 사건은 없다.
(7) 기업지배구조 미비, 경영관리 혼란, 내부 통제 및 위험관리제도 집행 부력, 재무상황 악화 등 중대한 경영 위험은 없다.
(8) 펀드 매니저로 재직하기 전에 모금만 허용했던 펀드는 펀드 계약이 이미 발효되었거나 모집기간이 만료되어 본 요구를 충족시킬 수 없다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금, 기금)
본법 제 12 조에 규정된 상황이 발생하면 투자자가 지불한 전액과 이자를 환불한 날로부터 6 개월이 된다.
(9) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
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제 7 조는 기금 모금을 신청하는데, 모금할 자금은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 명확하고 합법적 인 투자 방향이 있습니다.
(2) 명확한 기금 운영 모델이 있다.
(c) 중국 증권 감독위원회의 기금 유형 규정에 부합한다.
(4) 제안 된 펀드 매니저가 관리하는 펀드와 다르다.
(5) 기금 계약, 모집 설명서 등의 법률 문서 초안은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(6) 펀드 명칭은 펀드의 유형과 투자 특성을 나타내며, 국익, 사회공익, 사기 및 오도 투자자, 타인의 합법적 권익을 침해하는 내용은 없다.
(7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
제 8 조 펀드 매니저가 모집을 신청하면' 증권투자기금법' 과 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다.
신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 변경되는 경우 펀드 매니저는 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 갱신된 자료를 중국증권감독회에 제출해야 합니다.
제 9 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 제 39 조와' 증권투자기금법' 규정에 따라 기금 모집 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다.
제 10 조 신중감독 원칙에 따라 중국증권감독회는 전문가 심사회를 조직하여 기금 모집 신청을 심사할 수 있다.
제 11 조 기금 모집기간은 펀드 점유율 발매일로부터 3 개월을 초과할 수 없다.
제 12 조 기금 모집 기간이 만료되면 모금된 펀드의 점유율 총액은 증권투자기금법 제 44 조의 규정에 부합하며, 다음 조건을 충족하는 경우 펀드 매니저는 규정에 따라 검자 및 펀드 제출 수속을 밟아야 한다.
(1) 기금 모금의 주식 총액은 2 억 부 이상이고, 기금 모금액은 2 억 위안 이상이다.
(b) 펀드 주식 보유자는 200 명 이상이다.
제 13 조 중국증권감독회는 펀드 매니저의 검자 보고서와 펀드 서류자료를 받은 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 서면으로 확인해야 한다. 중국증권감독회가 서면으로 확인한 날부터 펀드 신고 절차가 이미 완료되어 펀드 계약이 발효되었다.
펀드 매니저는 중국증권감독회 확인 서류를 받은 다음날 공고해야 한다.
제 14 조 기금 모집 기간의 정보 공개비, 회계사비, 변호사 비용 등은 펀드 재산에 기재해서는 안 된다. 기금이 요청료를 받는 사람은 요청서에서 지출할 수 있다.
제 3 장 기금 점유율의 구매 및 상환
제 15 조 개방기금은 기금 계약서에 합의해야 하며, 모집 설명서에 펀드 매니저가 펀드 점유율 요청서, 환매를 처리한 날짜와 시간 (이하 개방일) 을 명시해야 한다.
제 16 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 펀드 계약이 발효된 날로부터 일정 기간 동안 펀드 매니저가 상환을 신청할 수 없다고 약속할 수 있다. 그러나 약속 기간은 3 개월을 초과할 수 없으며 모집설명서에 기재되어 있습니다.
제 17 조
오픈 펀드 점유율의 구매 상환 가격은 신청 상환일의 펀드 점유율에 따라 관련 비용을 더하거나 뺀 값으로 계산됩니다. 오픈 펀드 점유율 신청 상환 가격의 구체적인 계산 방법은 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시해야 합니다.
오픈 펀드 점유율 순 계산은 펀드 자산 순액을 각 개장일 개장일 이후 당일 펀드 점유율 잔액으로 나눈 것입니다. 구체적인 계산 방법은 기금 계약과 모집 설명서에 명시해야 한다.
제 18 조 펀드 매니저는 펀드 계약 약정 이외의 날짜 또는 시간에 펀드 점유율을 신청, 상환 또는 전환할 수 없습니다.
투자자는 펀드 계약 약속 외의 날짜와 시간에 요청서, 환매 또는 전환을 신청하고, 펀드 점유율의 요청서, 환매가격은 다음 펀드 점유율 요청서, 환매의 개방일 가격입니다.
제 19 조 투자자가 펀드 몫을 구독하는 것은 반드시 가입금을 전액 납부해야 한다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품종은 제외한다. 투자자가 돈을 낼 때 가입 신청이 유효하다.
제 20 조 펀드 매니저는 투자자의 청약, 환매 신청일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 청약, 환매가 유효하다.
성적으로 확인하다.
펀드 매니저는 투자자의 유효한 상환 신청을 접수한 날로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 상환금을 지급해야 합니다. 단, 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우는 예외입니다.
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특별 기금 품종 제외.
제 21 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 펀드가 일정 규모에 도달하면 펀드 매니저가 더 이상 청약 및 청약 신청을 받지 않지만 모집 설명서에 명시해야 한다고 약속할 수 있다.
펀드 매니저는 기금 모집 기간 동안 펀드 계약서에 규정된 펀드 규모를 조정해서는 안 된다. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 실제 상황에 따라 펀드 계약 규정에 따라 펀드 규모를 조정할 수 있지만 3 일 전에 공고하고 모집 설명서를 업데이트해야 한다.
제 22 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 개별 펀드 점유율 보유자가 보유한 펀드 점유율의 비율이나 수량을 제한할 수 있지만 모집 설명서에 명시해야 한다.
제 23 조 개방기금 단일 개방일 순환신청이 펀드의 총 점유율 10% 를 초과하는 거액의 환매를 신청했다.
오픈 펀드에 거액의 환매가 발생할 경우 펀드 매니저가 이날 처리한 환매 점유율은 총 펀드 점유율의 10% 보다 낮아서는 안 되며, 나머지 환매 신청은 연기될 수 있습니다.
제 24 조
오픈 펀드에 거액의 환매가 발생할 경우 펀드 매니저는 펀드 공유 보유자가 이날 신청한 환매 점유율이 당일 신청한 총 환매 점유율의 비율에 따라 단일 펀드 공유 보유자의 당일 환매 점유율을 결정해야 합니다.
펀드 공유 보유자는 상환 신청 시 당일 처리되지 않은 부분을 취소하도록 선택할 수 있습니다. 펀드 점유율 보유자가 취소를 선택하지 않으면 펀드 매니저는 다음 개방일까지 미지급 점유율의 상환을 연기할 수 있습니다.
환매가격은 다음 개방일의 가격이다.
제 25 조
오픈 펀드에 거액의 환매, 지연 처리가 발생한 경우 펀드 매니저는 3 거래일 이내에 우편, 팩스 또는 모집 설명서에 명시된 기타 방식으로 펀드 점유율 소유자에게 통지하고 관련 처리 방식을 설명하고 지정된 신문 및 기타 관련 매체에 공고해야 합니다.
제 26 조
오픈 펀드는 계속해서 거액의 환매가 발생했고, 펀드 관리자는 펀드 계약 및 모집 설명서에 따라 상환 신청을 보류할 수 있습니다. 접수된 상환 신청은 상환금 지불을 연기할 수 있지만, 연장기간은 20 일 (영업일 기준) 을 초과할 수 없으며, 지정신문 및 기타 관련 매체에 공고할 수 있습니다.
제 27 조
오픈 펀드의 펀드 계약은 단일 펀드 점유율 보유자가 단일 개방일에 펀드 점유율 상환을 신청하고 펀드 점유율이 총 펀드 점유율의 일정 비율을 초과하는 것으로 합의할 수 있습니다. 펀드 매니저는 본 방법 제 26 조의 규정에 따라 상환 신청 또는 연기 지불을 보류할 수 있습니다.
제 28 조
오픈 펀드는 펀드 자산의 순자산 5% 이하의 현금이나 1 년 이내의 정부채권을 유지하여 펀드 점유율 보유자의 상환금을 지급해야 한다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품종은 제외한다.
제 4 장 기금의 투자 및 소득 분배
제 29 조 기금 계약 및 기금 모집 설명서는 다음 규정에 따라 기금 종류를 명시해야 한다.
(1) 펀드 자산의 60% 이상이 주식형 펀드로 주식에 투자된다.
(2) 펀드 자산의 80% 이상이 채권에 투자하여 채권형 펀드로 투자한다.
(3) 머니 마켓 도구에만 투자하는 머니 마켓 펀드;
(4) 주식, 채권 및 화폐 시장 도구에 투자하여 주식 투자와 채권 투자의 비율이 항목 (1) 및 항목 (2) 에 명시된 대로 혼합 펀드에 부합하지 않습니다.
(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 펀드 범주.
제 30 조 펀드 명칭은 투자 방향을 명시하고, 비현금 펀드의 80% 이상 자산은 투자 방향에 의해 결정되어야 한다.
제 31 조 펀드 매니저는 펀드 재산을 운용하여 증권투자를 하는데, 다음과 같은 상황이 있어서는 안 된다.
(a) 펀드는 시가 총액 순자산10% 를 초과하는 상장 회사의 주식을 보유하고 있습니다.
(2) 같은 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하고 있는데, 이 증권의 비율은10% 를 초과한다.
(3) 펀드 재산이 주식 발행 및 가입에 참여하고, 단일 펀드가 신고한 금액이 펀드의 총자산을 초과하는, 단일 펀드가 신고한 금액을 초과한다
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주식 수가 이번에 회사가 발행 할 총 주식 수를 초과합니다.
(4) 투자 범위, 투자 전략 및 투자 비율에 대한 펀드 계약 위반.
(5) 중국증권감독회가 금지하는 기타 상황.
관련 지수의 구성 비율에 따라 증권에 투자하는 펀드의 종류는 전항 (1) 항, 제 (2) 항에 규정된 비율의 제한을 받지 않을 수 있다.
제 32 조 펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비율을 펀드 계약의 관련 규정에 부합시켜야 한다.
제 33 조
펀드 매니저 이외의 요인 (예: 증권시장 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변화 등) 으로 인해. , 펀드 투자가이 조치 제 31 조 제 1 항 (1), (2) 항에 규정 된 비율 또는 펀드 계약서에 규정 된 투자 비율에 부합하지 않는 경우 펀드 매니저는 10 거래일 이내에 조정해야한다.
제 34 조 다음과 같은 기금 관련 비용은 기금 재산에서 지출할 수 있다.
(a) 펀드 매니저의 관리비;
(2) 기금 수탁자의 보관 비용;
(3) 기금 계약 발효 후 정보 공개 비용;
(4) 기금 계약이 발효 된 후 회계사 수수료 및 변호사 수임료;
(5) 기금 공유 보유자 총회 비용;
(6) 기금의 증권 거래 비용;
(7) 국가 관련 규정 및 기금 계약에 따라 기금 재산에서 지출할 수 있는 기타 비용.
제 35 조 폐쇄형 펀드 수익 분배는 1 년에 한 번 이상, 폐쇄형 펀드의 연간 소득 분배 비율은 펀드의 실현 수익의 90% 이상이다.
오픈 펀드의 펀드 계약은 연간 펀드 수익 분배의 최대 횟수와 펀드 수익 분배의 최소 비율에 동의해야 합니다.
제 36 조 기금 소득 분배는 현금으로 진행해야 한다.
오픈 펀드의 펀드 점유율 보유자는 펀드 계약의 펀드 점유율 가입 약속에 따라 할당된 현금 수익을 펀드 점유율로 전환하도록 미리 선택할 수 있습니다. 펀드 공유 보유자가 미리 선택을 하지 못한 경우 펀드 매니저는 현금을 지불해야 한다.
제 5 장 기금 공유 보유자 회의
제 37 조
펀드 계약은' 증권투자기금법' 제 71 조 (1) 항부터 (5) 항에 규정된 사항 외에 펀드 계약 당사자의 권리와 의무에 큰 영향을 미칠 것을 약속해야 하며, 펀드 점유율 보유자 대회 변경 계약 및 중국증권감독회가 규정한 기타 사항을 소집해야 한다.
제 38 조
펀드 매니지먼트인은 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제의를 해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제의를 받은 날로부터 10 일 이내에 회의 개최 여부를 결정하고 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 합니다.
펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다. 펀드 매니저는 소집을 하지 않기로 결정했지만, 펀드 관리인은 여전히 소집이 필요하다고 생각하며 스스로 소집해야 한다.
제 39 조
대표 10% 이상의 펀드 점유율을 대표하는 펀드 공유 보유자는 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제안을 해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제안서를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고 제안된 펀드 공유 보유자 대표와 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 합니다.
펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다. 펀드 매니저는 기금을 대표하기 위해 소집하지 않기로 결정했다.
금 공유 10% 이상의 펀드 공유 보유자는 여전히 회의가 필요하다고 생각하며 펀드 수탁자에게 서면 건의를 해야 한다.
펀드 수탁자는 서면 제안서를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고 제안된 펀드 공유 보유자 대표와 펀드 관리자를 서면으로 통지해야 합니다. 기금 관리인이 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다.
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제 40 조 펀드 매니저와 펀드 수탁자가 모두 펀드 공유 보유자 대회를 소집하지 않은 경우, 펀드 공유 보유자는' 증권투자기금법' 제 72 조 제 2 항의 규정에 따라 펀드 공유 보유자 대회를 자체적으로 소집할 수 있다.
펀드 공유 보유자가 자체적으로 펀드 공유 보유자 대회를 개최하는 것은 최소한 30 일 앞당겨 중국증권감독회에 신고해야 한다.
제 41 조 펀드 공유 보유자가 법에 따라 펀드 공유 보유자 총회를 자체적으로 소집한 경우 펀드 관리자와 펀드 수탁자는 협조하고 방해와 간섭을 해서는 안 된다.
제 42 조 소집인은 통과일로부터 5 일 이내에' 증권투자기금법' 제 75 조의 규정에 따라 펀드 점유자 대회의 표결 사항을 중국증권감독회에 보고하여 비준하거나 등록해야 한다.
펀드 점유율 보유자 총회에서 결정한 사항은 중국증권감독회가 법에 따라 비준하거나 이의를 제기하지 않는 날부터 발효된다.
제 43 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자는 발효된 펀드 공유 보유자 대회의 결정을 집행해야 한다.
제 6 장 감독 및 관리 및 법적 책임
제 44 조
오픈 펀드의 펀드 계약이 발효된 후 펀드 점유율 보유자가 200 명 미만이거나 펀드 순자산 5 천만 원 미만인 경우 펀드 관리자는 중국 증권감독회에 제때에 보고해야 합니다. 20 일 연속 근무일에 이런 상황이 발생하면 펀드 매니저는 원인을 설명하고 중국증권감독회에 해결책을 제출해야 한다.
제 45 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 정기적으로 또는 비정기적으로 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 펀드 운영활동에 종사하는 상황을 점검하고, 펀드 매니저, 펀드 위탁인은 협조해야 한다.
제 46 조
펀드 매니저, 펀드 수탁자가 법률, 행정 법규 및 본 조치 규정을 위반하면 중국증권감독회와 그 파출기구는 관련 업무를 정비하고 중단할 것을 명령할 수 있다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해서는 감독 대화, 경고서 발행, 성실 기록, 직무 수행 정지, 관련 직무에 적합하지 않은 것으로 확인된 행정 감독 조치를 취할 수 있습니다.
제 47 조
펀드 매니저, 펀드 수탁자, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 이 조치 규정을 위반하여 펀드 운영 활동에 종사하는 경우 중국증권감독회가 법률, 행정법규의 관련 규정에 따라 행정처벌을 한다. 법률, 행정 법규가 규정되지 않은 경우, 본 방법의 규정에 따라 행정 처벌을 실시한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.
제 48 조
펀드 매니저는 본 방법 제 18 조의 규정을 위반하고, 펀드 계약 약속 이외의 날짜나 시간에 펀드 점유율을 신청, 환매 또는 전환하는 것은 증권투자기금법 제 89 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 49 조 펀드 매니저는 본법 제 31 조의 규정을 위반하여 펀드 재산을 증권투자에 사용하는 것은' 증권투자기금법' 제 90 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 50 조 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 본 방법 제 38 조, 제 39 조의 규정에 따라 펀드 점유율 보유자 대회를 열지 않은 경우' 증권투자기금법' 제 95 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 51 조 펀드 매니저가 모집을 신청하거나, 관련 상황을 숨기거나, 허위 자료를 제공하는 경우, 중국증권감독회는 접수하지 않는다. 이미 접수했고, 비준하지 않고, 경고했다.
편폭이 너무 길어서 다 쓸 수 없다.