국내 회사 주식이 외화로 인수되고 거래되는 것은 이 방법이 적용되지 않는다. 제 3 조 주식의 최초 공개 발행 및 상장은 증권법, 회사법 및 본 조치에 규정된 발행 조건에 부합해야 한다. 제 4 조 발행인이 법에 따라 공개한 정보는 진실하고 정확하며 완전해야 하며 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있어서는 안 된다. 제 5 조 스폰서 기관과 그 스폰서 대표는 근면하고 성실하며 신뢰할 수 있는 원칙을 따르고, 신중한 검증과 과외의무를 성실히 이행하며, 발행 보증서의 진실성, 정확성, 무결성에 대해 책임을 져야 한다. 제 6 조 증권 발행을 위해 관련 서류를 발행하는 증권 서비스 기관 및 직원은 업계에서 공인한 업무 기준과 윤리에 따라 법적 책임을 엄격히 이행하고 문서의 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 져야 합니다. 제 7 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 가 발행인의 첫 공개 발행을 승인하는 것은 주식의 투자가치나 투자자의 수익에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하는 것을 의미하지 않는다. 주식이 법에 따라 발행된 후 발행인의 경영과 수익 변화로 인한 투자 위험은 투자자가 부담한다. 제 2 장 발행 조건 제 1 절 주체 자격 제 8 조 발행인은 법에 따라 설립되고 존속되는 주식유한회사여야 한다.
국무원의 비준을 거쳐 유한책임회사는 법에 따라 주식유한회사로 변경할 때 설립방식을 모아 공개적으로 주식을 발행할 수 있다. 제 9 조 주식유한회사가 설립된 후 발행인은 3 년 이상 계속 경영해야 한다.
유한책임회사는 원장부 순자산가치에 따라 주식유한회사로 할인되며, 지속경영기간은 유한책임회사 설립일로부터 계산될 수 있다. 제 10 조 발행인의 등록 자본은 이미 납부되었고, 발기인이나 주주가 출자한 자산재산권 양도 절차가 이미 완료되었으며, 발행인의 주요 자산에는 중대한 소유권 논란이 없다. 제 11 조 발행인의 생산 경영은 법률, 행정 법규 및 회사 정관의 규정에 부합하며 국가 산업 정책에 부합한다. 제 12 조 발행인은 최근 3 년간 주영 업무, 이사, 고위 경영진에게 중대한 변화가 일어나지 않아 실제 통제인은 변하지 않았다. 제 13 조 발행인의 지분은 명확하며, 지주주주와 지주주주 또는 실제 통제자가 통제하는 주주 사이에는 중대한 소유권 분쟁이 없다. 제 2 절 규범 운영 제 14 조 발행인은 법에 따라 주주총회, 이사회, 감사회, 독립이사, 이사회 비서제도를 건전하게 건립하고, 관련 기관과 인원은 법에 따라 의무를 이행할 수 있다. 제 15 조 발행인의 이사, 감사 및 고위 경영진은 주식 발행 및 상장과 관련된 법률 및 규정을 이미 알고 있으며 상장 회사 및 이사, 감독자 및 고위 경영진의 법적 의무 및 책임을 알고 있습니다. 제 16 조 발행인의 이사, 감독자 및 고위 경영진은 법률, 행정 규정 및 규정에 규정된 재직 자격을 충족하며 다음과 같은 경우는 없어야 합니다.
(1) 중국증권감독회에 의해 증권시장 금지 조치를 취한 것은 여전히 금지기간 내에 있다.
(2) 최근 36 개월 동안 중국증권감독회에 처벌을 받았거나 최근 12 개월 동안 증권거래소에 공개적으로 비난을 받았다.
(3) 범죄 혐의로 사법기관에 입건됐거나 위법위반 혐의로 중국증권감독회에 입건된 수사는 아직 명확한 결론을 내리지 못했다. 제 17 조 발행인의 내부 통제 제도가 건전하고 효과적으로 시행되어 재무보고의 신뢰성, 생산경영의 합법성, 경영의 효율성과 효과를 합리적으로 보장할 수 있다. 제 18 조 발행자는 다음과 같은 상황을 가져서는 안된다.
(1) 최근 36 개월 동안 법정기관의 승인 없이 무단으로 또는 변장하여 공개적으로 증권을 발행한 경우 또는 위법 행위가 36 개월 전에 발생했지만, 여전히 연속적인 상태에 있다.
(2) 최근 36 개월 동안 상공업, 세무, 토지, 환경 보호, 세관 등의 법률, 행정법규 위반으로 행정처벌을 받았고 줄거리가 심각하다.
(3) 최근 36 개월 동안 중국증권감독회에 발행 신청서를 제출했지만, 제출한 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있었다. 또는 발행 조건을 충족시키지 못하고 사기 수단으로 발행 승인을 사취하는 것; 또는 중국 증권감독회 및 발행감사위원회의 심사 업무에 부당하게 개입할 수 있습니다. 또는 발행자나 이사, 감독자, 고위 경영진의 서명, 도장을 위조하거나 변조할 수 있습니다.
(4) 이번에 제출한 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(5) 범죄가 사법기관에 의해 입건된 혐의를 받고 있으며, 아직 명확한 결론이 없다.
(6) 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 심각하게 해치는 기타 상황. 제 19 조 발행인 회사 헌장은 대외보증의 승인 권한과 심사 절차를 명확히 밝혔으며, 지주주주, 실제 통제인 및 그 통제를 위한 기타 기업의 위반 보증은 존재하지 않는다. 제 20 조 발행인은 엄격한 자금 관리 제도를 가지고 있으며, 자금은 지주주주, 실제 통제인 또는 그 통제를 받는 다른 기업이 대출, 채무 청산, 조기 지불 또는 기타 방식을 통해 점유해서는 안 된다.