현재 위치 - 법률 상담 무료 플랫폼 - 컨설팅 회사 - 펀드 관리 회사 자회사 관리 규정
펀드 관리 회사 자회사 관리 규정
제 1 장 총칙 제 1 조는 공모한 증권투자기금관리회사 (이하 펀드관리회사) 전문화경영관리의 필요성에 부응하기 위해 펀드관리회사 자회사 (이하 자회사) 의 행동을 규범화하고 투자자의 합법적인 권익을 보호한다.' 증권투자기금법',' 회사법',' 증권투자기금관리회사 관리방법' 및 기타 관련 제 2 조이 규정에서 언급 된 자회사는 펀드 관리 회사가 중국에 전액 출자하거나 중국 증권 감독위원회의 승인을 받아 다른 주주들과 공동으로 설립 한 법인 법인을 가리킨다. 제 3 조 펀드 관리회사는 자회사를 설립할 때 자신의 자금력과 관리 능력을 충분히 고려하고 종합적인 평가와 논증을 실시하며 합리적이고 신중한 결정을 내려야 한다. 계열사 설립은 공모 펀드 점유율 보유자의 이익을 훼손해서는 안 된다. 제 4 조 펀드 관리 회사는 자체 발전 전략과 전문화, 차별화 원칙에 따라 자회사의 발전 방향과 업무 범위를 합리적으로 결정하고 정기적으로 평가해야 한다. 펀드 매니지먼트사와 자회사 또는 같은 펀드 매니지먼트사의 통제를 받는 자회사 사이에는 동업 경쟁이 있어서는 안 된다. 제 5 조 펀드 매니지먼트사와 자회사, 그리고 같은 펀드 매니지먼트사의 통제를 받는 자회사는 투자자의 이익이나 불공정한 관련 거래에 종사해서는 안 되며, 업무활동에 이익 충돌이 있어서는 안 된다. 여섯 번째 경찰 회사의 설립, 변경, 종료, 경영 활동 및 감독 관리는 관련 법규의 규정에 부합해야 한다. 제 7 조 중국증권감독회와 파출기구는 증권투자기금법, 회사법 등 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정, 신중감독 원칙에 따라 자회사와 그 업무활동을 감독하고 관리한다. 제 8 조 중국 자산관리협회 (이하 증권투자기금업협회) 는 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정과 자율규칙에 따라 자회사 및 그 업무활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 자회사의 설립 제 9 조 펀드 관리 회사는 전액 출자 자회사를 설립해야 한다. 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고 펀드관리회사는 다른 합격투자자와 공동으로 자회사를 설립할 수 있지만 자회사에 대한 지분 비율은 565,438+0% 미만이어야 합니다. 제 10 조 법령 규정 요건을 충족하는 펀드 매니지먼트사는 자회사를 설립하여 다음과 같은 단일 업무에 종사할 수 있다.

(a) 특정 고객 자산 관리 사업;

(b) 기금 판매 사업;

(3) 사모 투자 기금 관리 사업;

(4) 중국증권감독회가 허가하거나 인정한 기타 업무.

자회사를 설립하여 전액 규정된 허가 업무에 종사하려면 관련 법규에 따라 업무 자격 신청 절차를 이행해야 한다. 제 11 조 자회사를 설립하려면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.

(1) 각 주주들이 법정 조건과 제출한 신청 자료의 진실성, 정확성, 완전성, 규정 준수에 대한 약속서

(2) 자회사 설립 목적, 자회사 이름, 업무 범위, 설립 계획, 주주 자격 등을 포함한 보고서를 신청합니다. , 주주가 서명하고 봉인한다.

(c) 적어도 자회사 설립의 필요성과 타당성, 주주의 기본 상황과 이점, 자회사의 조직 관리 구조, 자회사의 사업 개발 계획 등을 포함한 타당성 조사 보고서.

(4) 주주가 자회사를 설립하는 결의, 결정 및 후원 협정

(5) 펀드 산업에 종사하는 자연인 주주가 있는 기관이 자연인 주식자회사에 대해 제기한 이의없는 편지

(6) 자회사 주주 관계 및 소유 구조에 대한 설명;

(7) 펀드 관리회사가 자회사 간 위험 이전과 이익 충돌을 방지하는 제도적 안배

(8) 자회사가 고위 경영진의 이력서 ("증권투자기금업계 고위 관리등록서" 참조), 신분증 및 펀드 자격증 사본

(9) 자회사 헌장 초안 및 주요 관리 시스템;

(10) 자회사를 설립하기 위한 준비 상황 설명에는 최소한 주요 업무 인력의 자격 및 장비 상황, 사무실 장소, 임대 및 관련 장비의 구매 계획, 공상명 사전 승인 등이 포함됩니다.

(11) 펀드 매니지먼트사가 자회사와의 투자자 이익이나 불공정한 관련 거래, 자회사의 경영 활동과 이해 상충이 없다는 약속 서신 및 기타 주주들이 자회사의 지속적인 규범 개발을 지원하기 위한 방안을 제시합니다.

(12) 펀드 관리회사가 발행한 자회사의 발전 방향과 업무 범위는 회사의 전체 발전 전략에 부합하며 동업 경쟁에 대한 성명은 없다.

(13) 합법적이고 실현 가능한 위험 처분 및 청산 프로그램;

(14) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 서류. 제 12 조 자회사 주주는 다른 기관이나 개인을 위해 자회사 지분을 보유해서는 안 되며, 어떤 기관이나 개인도 다른 기관이나 개인에게 자회사 지분을 맡길 수 없습니다. 제 13 조 중국증권감독회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 신중감독 원칙에 따라 신청자의 신청을 심사하고 신청 접수일로부터 60 일 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내린다.

중국증권감독회의 비준을 거치지 않고서는 펀드 관리회사가 자회사를 설립하거나 변장하여 설립할 수 없다.