(a) 특정 고객 자산 관리 사업;
(b) 기금 판매 사업;
(3) 사모 투자 기금 관리 사업;
(4) 중국증권감독회가 허가하거나 인정한 기타 업무.
자회사를 설립하여 전액 규정된 허가 업무에 종사하려면 관련 법규에 따라 업무 자격 신청 절차를 이행해야 한다. 제 11 조 자회사를 설립하려면 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(1) 각 주주들이 법정 조건과 제출한 신청 자료의 진실성, 정확성, 완전성, 규정 준수에 대한 약속서
(2) 자회사 설립 목적, 자회사 이름, 업무 범위, 설립 계획, 주주 자격 등을 포함한 보고서를 신청합니다. , 주주가 서명하고 봉인한다.
(c) 적어도 자회사 설립의 필요성과 타당성, 주주의 기본 상황과 이점, 자회사의 조직 관리 구조, 자회사의 사업 개발 계획 등을 포함한 타당성 조사 보고서.
(4) 주주가 자회사를 설립하는 결의, 결정 및 후원 협정
(5) 펀드 산업에 종사하는 자연인 주주가 있는 기관이 자연인 주식자회사에 대해 제기한 이의없는 편지
(6) 자회사 주주 관계 및 소유 구조에 대한 설명;
(7) 펀드 관리회사가 자회사 간 위험 이전과 이익 충돌을 방지하는 제도적 안배
(8) 자회사가 고위 경영진의 이력서 ("증권투자기금업계 고위 관리등록서" 참조), 신분증 및 펀드 자격증 사본
(9) 자회사 헌장 초안 및 주요 관리 시스템;
(10) 자회사를 설립하기 위한 준비 상황 설명에는 최소한 주요 업무 인력의 자격 및 장비 상황, 사무실 장소, 임대 및 관련 장비의 구매 계획, 공상명 사전 승인 등이 포함됩니다.
(11) 펀드 매니지먼트사가 자회사와의 투자자 이익이나 불공정한 관련 거래, 자회사의 경영 활동과 이해 상충이 없다는 약속 서신 및 기타 주주들이 자회사의 지속적인 규범 개발을 지원하기 위한 방안을 제시합니다.
(12) 펀드 관리회사가 발행한 자회사의 발전 방향과 업무 범위는 회사의 전체 발전 전략에 부합하며 동업 경쟁에 대한 성명은 없다.
(13) 합법적이고 실현 가능한 위험 처분 및 청산 프로그램;
(14) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 서류. 제 12 조 자회사 주주는 다른 기관이나 개인을 위해 자회사 지분을 보유해서는 안 되며, 어떤 기관이나 개인도 다른 기관이나 개인에게 자회사 지분을 맡길 수 없습니다. 제 13 조 중국증권감독회는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 신중감독 원칙에 따라 신청자의 신청을 심사하고 신청 접수일로부터 60 일 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내린다.
중국증권감독회의 비준을 거치지 않고서는 펀드 관리회사가 자회사를 설립하거나 변장하여 설립할 수 없다.