첫 번째는 XX 주식유한공사 (이하 "회사") 를 규제하여 이해 상충을 방지하고, 개인 투자 거래에서 직원의 부적절한 행위가 회사의 명성과 경영 활동에 영향을 주거나 회사에 중대한 규정 준수 위험을 초래하지 않도록 하는 것입니다. 펀드 공유 보유자의 합법적인 권익을 보호하고, 본 제도를 특별히 제정하다.
제 2 조는' 증권법',' 증권투자기금법',' 펀드관리회사 투자매니저 관리지도 의견',' 펀드종사자투자증권투자기금 관련 사항 규정' 등 법률법규와 규범성 문서 및 회사 관련 관리제도에 따라 이 제도를 제정한다.
제 3 조 본 제도는 회사와 정식 노동관계를 맺은 모든 직원에게 적용되며, 회사와 정식 노동계약을 체결한 직원과 파견 직원 ("직원") 을 포함한다.
제 4 조이 제도가 규제하는 증권 및 주식 투자 행위는 다음과 같다.
1. 상장 회사 주식 및 파생 상품 (예: 권증, 주가 선물) 에 대한 투자를 포함한 주식 투자
투자 증권 투자 기금;
3. 지분 투자는 회사 설립 당시의 초기 투자와 지분 양도, 증여, 상속, 증자 등을 통한 회사 투자를 포함하되 이에 국한되지 않는 미공개 상장 회사에 투자하는 행위다.
제 5 조 본제도에서 직계 친족이라고 부르는 것은 직원의 배우자, 부모, 자녀를 가리킨다.
제 2 장 거래 행동 규범
제 6 조 회사 직원은 법률 규정, 관련 규제 규정 및 회사 규정 요구 사항을 자각적으로 준수해야 하며, 법률 및 관련 규제 규정에 허용된 거래 활동에만 종사할 수 있습니다. 내부자 정보 및 기타 공개되지 않은 정보 위반으로 거래할 수 없으며, 다른 기관이나 개인에 대한 거래 활동을 직접 또는 간접적으로 수행하거나 투자 결정을 내릴 수 없으며, 다른 사람에게 거래 정보나 조언을 제공할 수 없으며, 직무를 이용하여 자신이나 다른 사람에게 부당한 이익을 도모할 수 없으며, 어떠한 형태의 이익 수송도 할 수 없습니다.
제 7 조 우리 회사 종사자들은 근면, 신중함, 책임원칙을 견지해야 하며, 성실하고 공평하게 펀드 점유율 보유자를 대하고, 펀드 점유율 보유자의 이익 우선 원칙을 준수하고, 펀드 점유율 보유자, 규제 기관 및 본사에 대한 약속을 준수해야 하며, 펀드 재산과 펀드 점유율 보유자의 이익을 해치는 행위에 종사해서는 안 되며, 직무 이행과 충돌하는 활동에 종사해서는 안 된다.
제 8 조 증권이나 주식에 투자하는 직원은 관련 법규와 회사 제도를 엄격히 준수하여 정보 공개, 신고 및 처분 의무를 충실히 이행해야 한다.
제 3 장 거래 제한
제 9 조 회사 직원 투자 증권 투자 기금, 공평, 공개, 공정한 원칙, 이익 충돌 및 이익 전달 방지, 장기 투자 이념 수립, 펀드 공유 보유자와의 이익 공유 및 위험 공유 의식 강화, 회사 관리 펀드에 대한 공평한 대우, 단기 이익 획득을 위해 다른 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 행위에 종사해서는 안 된다.
제 10 조 회사 직원들이 펀드 점유율을 보유하는 기한은 6 개월 이상이어야 한다. 보유 기간이 6 개월 미만인 사람은 판매, 환매 또는 다른 기금으로 전환할 수 없습니다. 회사의 고위 경영진은 회사가 관리하는 펀드 몫을 보유하고, 펀드 매니저는 본인이 관리하는 펀드 몫을 보유하는 기간이 1 년 이상이다. 투자 통화 시장 기금 및 기타 현금 관리 도구 기금은 위의 시간 제한을 받지 않습니다. 직원들이 여러 차례 같은 펀드에 투자한 경우, 단일 투자 펀드 점유율의 보유 기간은 선선입 원칙에 따라 계산된다.
제 11 조 우리 회사 직원들은 우리 회사가 관리하는 펀드에 투자하고, 그 투자 행위가 적용되는 요청서, 전환 또는 상환율은 펀드 계약, 펀드 모집 설명서, 펀드 공고 등에 따라 집행된다.
제 12 조 회사는 직원, 특히 고위 경영진, 펀드 투자 및 연구부 책임자에게 회사 관리 펀드 제품 또는 펀드 매니저가 자신이 관리하는 펀드 제품을 구매하도록 권장하고, 직원들이 정기 할당이나 기타 방식을 통해 장기 투자를 하도록 독려한다.
제 13 조 직원은 직접 또는 간접 지분 투자를 실시하며, 사전에 회사에 신고해야 하며, 펀드 점유율 보유자의 이익과 회사의 이익 우선의 원칙에 따라 이익 충돌을 피해야 한다.
제 14 조 직원 주식 투자에 대한 제한:
1. 회사와 중대한 업무 관계, 경쟁 관계 또는 이해 상충이 있을 수 있는 회사에 투자하지 않습니다.
2. 증권투자, 증권투자컨설팅 등 증권투자거래와 관련된 업무에 투자하지 않는 회사
그가 투자한 회사에서 아르바이트를 하지 말고 보수를 받는다.
4. 펀드 점유율 보유자의 이익과 회사의 이익을 손상시킬 수 있는 다른 지분 투자는 할 수 없습니다.
5. 규모 또는 성격상 직원의 정상적인 직무 수행에 영향을 미치는 지분 투자는 할 수 없습니다.
제 15 조 직공이 직간접적으로 보유한 기존 미상장 지분 투자가 시장에 진입하면 다음 절차에 따라 처리해야 한다.
1. 회사가 관리하는 펀드 또는 포트폴리오는 해당 지분 투자에 대한 문의와 투자에 참여하고, 해당 지분을 보유한 직원은 이해 상충을 방지하는 원칙에 따라 관련 투자 결정에 참여하지 않고 자발적으로 회사를 탈퇴할 수 없습니다.
2. 주식투자는 공개적으로 거래할 수 있으며 직원은 3 개월 이내에 판매해야 합니다.
제 4 장 거래 정보 보고서, 기록 관리 및 정보 공개
제 16 조 직원은' 직원 첫 주식/기금/개인주식투자기록표' (구체적인 형식은 첨부 1 참조) 를 사실대로 기입하고 입사 전 보유한 주식, 펀드 및 개인주식투자를 회사에 신고하며 입사 후 3 개월 이내에 투자를 금지하는 주식을 처분해야 한다.
제 17 조 직원은 입사 후 3 일 (영업일 기준) 이내에' 직원 및 친족 기본 정보 신청서' (구체적인 형식은 첨부 2 참조) 를 사실대로 기입하고 본인과 직계 친족의 상세 정보 (이름, 직원과의 관계, 주민등록번호, 근무단위, 직위 등 포함) 를 신고해야 한다. ), 해당 신분증 원본 스캔 파일을 제출하십시오. 그 중에서도 회사 임원, 펀드 매니저, 투자 관리자 등의 친척에 대한 정보 범위는 자격 등록서 (본인의 부모, 배우자, 자녀, 형제자매 및 배우자의 부모, 형제자매, 본인과 밀접한 관계나 중대한 이해관계가 있는 사람 포함) 에 따라 결정된다. 재직 기간 동안 위 정보가 변경되면 직원은 3 일 (영업일 기준) 이내에 양식을 다시 작성하고 회사에 보고해야 합니다.
제 18 조 회사는 직원이 제출한' 직원 직접/간접 지분 투자 기록표' 에 따라 직원 지분 투자를 기록, 감사 및 등록해야 한다.
제 19 조 회사의 지분 투자 기록 검토는 기금, 회사 또는 회사와의 각 업무와의 실제 또는 가능한 이익 충돌을 피하는 것이 주요 원칙이어야 한다. 회사는 감사에서 직원 지분 투자가 제 14 조에 명시된 내용과 일치하는 것을 발견했으며, 지분 투자를 중단하고 그 이유를 설명해야 한다. 직원들은 회사의 결정에 복종해야 한다. 만약 직원들이 불복하면 회사는 노동계약을 해지할 권리가 있다. 회사가 10 일 (영업일 기준) 이상 직원에게 서면으로 회신하지 않은 것은 회사가 직원 지분 투자 행위에 이의가 없는 것으로 간주됩니다.
제 20 조 직원은 회사에 신고한 투자 정보가 진실하고 정확하며 완전하며 시기적절하다는 것을 보증해야 한다.
제 21 조 회사는 기금 계약 발효 공고, 상장 거래 공고 및 관련 기금의 반기 및 연례 보고서에 다음 정보를 공개해야 합니다.
1. 우리 회사의 펀드 종사자들이 보유한 총 펀드 점유율과 총 펀드 점유율의 비율
2. 회사의 고위 경영진, 펀드 투자 및 연구부 책임자가 본 펀드 주식의 총 수량 범위를 보유하고 있습니다.
3. 본 기금의 펀드 매니저가 보유한 총 펀드 점유율 수의 범위.
항목 2, 3 은 총 펀드 점유율의 수량 범위가 0,0 ~ 65438+ 만부 (포함), 65438+ 만 ~ 50 만부 (포함), 50 만 ~ 1 만부 (포함),/
공고의 관련 데이터는 회사 관련 부서에서 요약하고 법률부에서 검토합니다. 인적자원부는 모든 직원의 이름, 주민등록번호 및 직위를 제공하는 데 협조해야 한다.
제 5 장 일상적인 관리
제 22 조 다음을 포함한 등록 및 감독:
1. 직원의 증권투자 및 주식투자신고신청을 받은 후 등록한다. 2. 직원이 신분증 (스캔 포함) 으로 작성한 개인 및 친족 정보를 확인합니다. 직원이 신분증 원본 스캔본을 제공하는 데 특별한 어려움이 있으므로 신분증 사본을 제출하고 이름과 주민등록번호 정보를 합리적으로 확인해야 합니다.
3. 우리 회사 직원 증권투자 및 주식투자 신고나 서류자료를 잘 보관한다.
4. 분기별로 펀드 사무부에서 회사 직원 투자 기금 통계를 입수하고 규정 준수를 점검하여 법률 및 회사 제도 위반이 있는지 확인하는 등 직원의 투자 행위를 정기적으로 또는 비정기적으로 점검합니다.
5. 회사 직원 투자기금 관련 기록을 잘 보관한다.
법무부는 검사 및 흔적 작업을 잘 해야 하며, 업무에서 얻은 관련 정보에 대해 엄격한 비밀 유지 의무를 져야 한다.
제 23 조 회사 자금 사무부는 정기적으로 (분기, 반기, 연도) 회사 직원 투자 자금의 상세내역과 잔액을 집계하고 법률 규정에 따라 관련 정보표를 작성한다.
노출 파일. 법무부는 심사해야 한다.
제 24 조 회사는 직원의 증권 투자 및 지분 투자 행위 및 직원 직계 친족의 주식 투자 행위를 점검할 때 가능한 이익 충돌이 있을 경우 직원들에게 기한 내에 해당 투자 행위를 처분하도록 요구할 권리가 있다. 직원들은 회사의 결정에 복종해야 한다. 만약 직원들이 불복하면 회사는 노동계약을 해지할 권리가 있다.
제 25 조 신입 사원이 입사할 때 제때에 신고하거나 신고하지 않은 것은 신입 사원 수습기간이 채용 조건을 충족하지 못하며, 회사는 이를 정규사원으로 전환하지 않는다는 것을 보여준다. 인사부는 직원 수습 기간이 만료되기 전에 법무 부서에 문의하여 직원이 개인 고용 성명을 완료했는지 확인해야 합니다.
제 26 조 직원이 필요에 따라 개인 및 친족 투자 정보를 정기적으로 신고하지 않은 경우 법무부에서 이메일 알림을 실시합니다. 만약 직원들이 일깨워진 후에도 아직 신고하지 않았다면 법무부는 서면 알림 편지를 보낼 것이다. 서면 알림 서신을 발부한 후에도 아직 신고되지 않은 경우, 법무부는' 일상적인 규정 준수 규정 예외 보고 양식' 을 위반 신고 회사로 작성할 예정이다.
제 27 조 직원은 개인 및 친족 정보를 정확하게 업데이트하지 못하고 펀드 투자 및 지분 투자 정보를 제때 정확하게 신고하지 못한 경우, 법률부가 적발한 후 위반 행위로 회사에 보고하고' 일상적인 규정 준수 규제 이상 보고서 양식' 을 작성하게 된다.
제 28 조 직원들이 법률 법규와 본 관리제도를 위반한 회사는 줄거리의 경중을 볼 것이다.
심각한 상황에서는 벌금 또는 징계 처분을 받게 된다. 벌금액은 인민폐 3000 위안당 부당이득액의 두 배이다. 징계 조치에는 구두 경고, 서면 경고 및 해고가 포함됩니다. 위반 상황이 경미하고 회사의 재산이나 명성에 영향을 미치지 않는 직원은 구두 경고, 서면 경고 등의 처벌을 받게 됩니다. 줄거리가 심각하거나 회사의 재산이나 명성에 악영향을 미치는 경우, 회사는 노동계약을 해지하고 규정에 따라 중국증권감독회 및 관련 파견기관에 보고할 권리가 있다. 줄거리가 심각하게 범죄를 구성하는 경우, 법에 따라 사법기관에 이송해 상응하는 책임을 추궁할 것이다. 만약 직원의 행동이 회사에 손해를 입힌다면, 회사는 법에 따라 직원에게 보상할 권리가 있다.
제 29 조 회사는 직원의 기록 정보를 엄격하게 기밀로 유지해야 하며, 어떤 부서나 개인도 마음대로 검열하거나 조회해서는 안 된다. 그러나 법무부는 다음과 같은 경우 적절한 승인 절차를 수행한 후 정식 사용자에게 관련 정보를 제공할 수 있습니다.
1. 법무 부서에서 책임을 수행합니다.
2. 사법기관이나 감사기관은 법에 따라 직원의 개인투자 상황을 조사, 조회 또는 점검한다.
3. 업무요구로 사장의 승인을 받은 후 직원의 개인투자 상황을 읽고 조회할 수 있습니다.
제 6 장 부칙
제 30 조 법률 법규 및 관련 감독 규정 허가 없이는 우리 회사 직원들은 특정 고객의 자산 관리 계획에 투자할 수 없습니다. 만약 법률 법규 및 관련 감독 규정이 펀드 회사 직원의 투자 행위에 대해 새로운 규정이 있다면, 우리 회사는 본 제도를 개정할 것입니다. 제 31 조 본 제도가 처음 공포된 후 모든 직원은 10 근무일 이내에' 직원 최초 주식/기금/개인지분투자신고양식' (구체적인 형식은 첨부 1 참조) 과' 직원 및 친족기본정보신고서' (구체적인 형식 참조) 를 사실대로 작성해야 한다
제 32 조 회사는 관련 법규의 요구 사항, 회사 업무의 발전 및 회사 내 집행 상황에 따라 본 제도를 더욱 조정하고 보완할 것이다.
제 33 조 본 제도는 사장의 비준을 거쳐 발행일로부터 시행된다.
XXX 유한 회사
날짜 20 15