1. 고객 자격 증명. 펀드 회사는 고객 ID 제도를 수립하고, 고객 ID 의 진실성과 합법성을 확인하고, 이름, ID 번호, 연락처, 직업 등을 포함한 고객 정보를 상세히 기록해야 합니다.

2. 거래 모니터링. 펀드 회사는 이상 거래를 모니터링하고 경고하기 위해 거래 모니터링 시스템을 구축해야 한다. 예를 들어, 단기 고주파 거래, 대형 현금 거래, 비주민 거래 등의 거래에 대해서는 더욱 엄격하고 신중한 감독 조치를 취해야 한다.

3. 위험 평가. 펀드 회사는 다른 고객의 거래 위험을 평가해야합니다. 고위험 고객의 경우 위험 평가 및 고객 식별 정보를 정기적으로 업데이트하는 보다 엄격한 거래 검토 조치를 취해야 합니다.

4. 직원 교육. 펀드 회사는 직원에 대한 돈세탁 방지 교육을 실시하고, 돈세탁 방지 규정에 대한 직원들의 인식과 이해를 높이고, 직원들의 돈세탁 방지 의식과 책임감을 강화해야 한다.

5. 법적 준수. 펀드 회사는 관련 자금 세탁 방지법 및 규제 요구 사항을 준수하여 회사의 자금 세탁 방지 제도 및 운영 절차가 법률 규정을 준수할 수 있도록 해야 합니다. 동시에, 회사 내부 감사 메커니즘을 확립함으로써 정기적으로 돈세탁 방지 업무 자체 조사를 실시한다.

결론적으로, 펀드 회사는 직원들의 돈세탁 방지 의식과 책임 의식을 강화하기 위해 완전한 자금 세탁 방지 제도와 운영 절차를 세워야 한다. 이는 업계의 정상적인 운영을 유지하고, 고객의 권익을 보호하며, 금융시장의 건강한 발전을 촉진하는 데 중요한 의의가 있다.