공상기록 회장, 공상기록 부사장

공기업 회장의 임명 과정은 어떤가?

공기업 회장의 임명은 공기업 상급 전제 부문 지명 회장 인선부터 시작한다. 통지가 국유기업에 내려진 후, 만기 내에 이사회 선거를 실시한다. 선거 결과가 나온 후, 상급 주관 부서에 결과를 등록함으로써 임명 통지를 한 후 공기업의 영업허가증에 회장으로 등록할 수 있게 되었다.

PBOC 계정 기록에 대한 규제 요구 사항은 무엇입니까?

첫 번째는 금융지주회사 이사, 감사, 고위 경영진의 일자리관리를 강화하고 금융지주회사 운영을 규범화하고 경영위험을 막기 위해' 금융지주회사에 대한 접근관리에 관한 국무원의 결정' (국발 [2020]12 호),' 금융지주회사 감독관리 시범법' 에 의거한다.

제 2 조 이 규정은 금융지주회사 이사, 감사 및 고위 경영진의 임직 관리에 적용된다.

이 규정에서 말하는 고위 경영진은 재무 지주 회사의 경영 관리 및 위험 통제에 대해 의사결정권이나 중대한 영향력을 가진 사람을 말합니다. 여기에는 사장, 부사장님, 사장 보좌관, 이사회 비서, 위험 관리 책임자, 규정 준수 책임자, 재무 책임자, 감사 책임자, 기타 동등한 수준의 고위 경영진 및 이러한 책임을 실제로 이행하는 사람이 포함됩니다.

제 3 조 중국 인민은행은 금융지주회사 이사, 감사 및 고위 경영진의 임직 기록 및 감독 관리를 담당한다.

중국 인민은행 부성급 도심지점 이상 지사 (이하 중국 인민은행 지점) 는 본 규정에 따라 관련 업무를 전개한다.

제 4 조 금융지주회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 법률, 행정법규의 관련 규정 및 중국 인민은행이 규정한 임직 조건을 준수해야 한다.

금융지주회사는 임직조건에 맞지 않는 사람을 이사, 감사 및 고위 임원으로 임명해서는 안 되며, 임직조건에 맞지 않는 사람에게 실제로 이사, 감사 및 고위 임원의 관련 직권을 행사할 수 있는 권한을 부여해서는 안 된다.

제 5 조 금융지주회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 법률, 행정규정 및 중국 인민은행의 관련 규정을 준수하고, 금융지주회사 헌장을 준수하며, 성실 원칙을 따르고, 의무를 성실히 이행해야 하며, 직무를 이용하여 불법적인 이익을 추구해서는 안 된다.

제 2 장 자격

제 6 조 금융지주회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 완전한 민사 행위 능력을 가지고있다.

(2) 좋은 준법 준수 기록을 가지고 있다.

(3) 좋은 품행과 신용을 가지고 있다.

(4) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 보유

(5) 금융업무에 5 년 이상 종사하거나 관련 경제업무 및 기타 직무 수행에 적합한 업무에 8 년 이상 종사하며 좋은 업무 기록을 가지고 있다.

(6) 직무에 적합한 지식, 경험, 능력을 갖추다.

제 7 조 금융지주회사 회장, 부회장, 회장, 사장, 부장, 부총지배인 또는 실제로 이런 임무를 수행하는 사람은 금융업무에 8 년 이상 종사하거나 관련 경제업무 10 년 이상 종사해야 하며 좋은 업무 기록을 가지고 있어야 한다.

금융지주회사의 회장, 감독관, 사장 또는 실제로 이 같은 임무를 수행하는 사람은 같은 금융지주회사에서 같은 직무를 맡은 시간이 원칙적으로 65,438+00 년을 넘지 않는다.

제 8 조 금융지주회사의 고위 경영진도 다음과 같은 경험 중 하나를 갖추어야 한다.

(1) 금융지주회사 등 금융기관 부서장 2 년 이상, 그 중 사장이나 실제 직무를 수행하는 사람은 5 년 이상의 경력을 가져야 한다.

(2) 재무관리부에서 동등한 관리직을 2 년 이상 맡고 있으며, 그 중 사장이나 실제 직무를 수행하는 사람은 5 년 이상이다.

(3) 직무에 필요한 지식, 능력, 경험이 있다는 것을 증명하는 기타 업무 경험.

제 9 조 금융지주회사 재무감독인 사람은 고위 회계사 이상 직함이나 공인회계사 자격을 취득하고 재무 회계 감사 관련 업무에 2 년 이상 종사해야 한다. 고위 회계사 이상 직함 또는 공인회계사 자격을 취득하지 않고 재무, 회계 또는 감사 관련 업무 10 년 이상에 종사합니다.

금융지주회사 위험관리 책임자를 맡고 있는 사람은 위험관리 관련 업무도 2 년 이상 해야 한다.

금융지주회사 규정 준수 책임자를 맡고 있는 사람은 법률 규정 준수 관련 업무에 2 년 이상 종사해야 한다.

금융지주회사 감사책임자를 맡고 있는 사람은 금융, 회계 또는 감사 관련 업무에 2 년 이상 종사해야 한다.

제 10 조 금융지주회사가 실제로 통제하는 금융기관에는 상업은행 (마을은행 제외) 이 포함되며, 이사와 고위 경영진 중 최소 65,438+0 명이 상업은행 (마을은행 제외) 에서 부서 책임자로 최소 3 년 이상 근무하거나 해당 금융관리부에서 동등한 관리직을 맡고 있다.

금융지주회사가 실제로 통제하는 금융기관은 증권회사를 포함한다. 이사와 고위 경영진 중 최소 65,438+0 명이 증권회사에서 각각 부서장 직무를 최소 3 년 이상 담당하거나 해당 금융관리부에서 동등한 관리직을 최소 3 년 이상 맡고 있다.

금융지주회사가 실제로 통제하는 금융기관에는 보험회사가 포함돼 있으며 이사와 고위 경영진 중 최소 65,438+0 명이 각각 보험회사에서 부서장 직무를 최소 3 년 이상 맡거나 해당 금융관리부에서 동등한 관리직을 최소 3 년 이상 맡아야 한다.

제 11 조 다음 상황 중 하나인 경우 금융지주회사의 이사, 감사 및 고위 임원을 맡을 수 없습니다.

(a) 국가 안보를 위태롭게하는 범죄, 테러 범죄, 부패 뇌물 수수 범죄, 재산 침해 범죄, 재산 횡령 범죄, 트라이어드 범죄 또는 사회주의 경제 질서를 훼손하는 범죄로 인해 형벌을 선고 받고 집행 기간이 5 년 미만이다. 또는 범죄로 인해 정치적 권리를 박탈당하고, 집행 기한이 5 년도 채 되지 않은 경우, 또는 중대한 위법 활동에 종사한 혐의로 관련 부처의 조사를 받고 결론을 내리지 못한 혐의를 받고 있다.

(2) 해당 기관의 위법 행위와 중대한 손실에 대해 개인적 책임이나 직접적인 책임을 지고, 줄거리가 심각하거나, 해당 기관의 인수, 취소, 파산 선언 또는 영업 면허 취소에 대한 개인적 책임이 있으며, 해당 기관이 인수, 취소, 파산 선언 또는 영업 허가증 취소일로부터 3 년이 넘지 않았다.

(3) 협조하지 않거나 다른 사람에게 법률 감독과 협조하지 못하게 하는 사건 수사로 처벌받은 지 3 년이 채 되지 않았다.

(4) 금융관리부에 의해 취소 또는 해지된 지 3 년이 채 안 되었거나, 금융관리부에 의해 시장 진출이 금지된 지 3 년도 채 안 되었거나, 금융관리부에 의해 3 년도 채 안 되어 처벌되었다.

(5) 처벌 결정이 내려진 날로부터 3 년을 넘지 않았다.

(6) 본인이나 배우자가 큰 액수의 기한이 지난 채무를 갚지 않았거나 사법기관에 의해 부정직한 집행인 명단에 등재된 것이다.

(7) 본인 또는 근친이 단독 직무 수행을 방해하는 경우, 본인 및 근친이 한 번의 합병에서 이 금융지주회사의 지분 5% 이상을 보유하고 있으며, 이 금융지주그룹에서 얻은 채권 총액은 자신이 보유한 금융지주그룹의 지분 순액보다 훨씬 큽니다. 본인과 본인이 통제하는 주주 단위 합계는 이 금융지주회사의 지분 5% 이상을 보유하고 있으며, 이 금융지주그룹으로부터 받은 신용총액은 본인이 보유한 이 금융지주그룹의 지분 순액보다 훨씬 큽니다. 본인 또는 배우자는 이 금융지주회사의 지분 5% 이상을 보유한 주주단위에서 근무하고 있으며, 이 주주단위가 이 금융지주그룹에서 취득한 채권총액은 해당 주주단위가 보유한 이 금융지주그룹의 지분 순액보다 훨씬 큽니다. 단, 해당 채권이 본인이나 배우자와 무관하다는 것을 증명할 수 있는 경우는 예외입니다.

(8) 사회공덕, 직업윤리 등 불량행위를 위반하거나 중대한 손실이나 나쁜 영향을 초래하는 기타 상황이 있다.

제 11 조에 명시된 경우를 제외하고 제 12 조 금융지주회사 독립이사는 다음과 같은 상황을 가질 수 없습니다.

(1) 본인과 가까운 친척이 이 금융지주회사 또는 그 통제를 하는 단일 기관인 65,438+0% 이상의 주식이나 지분을 공동으로 보유하고 있습니다.

(2) 본인 또는 그 가까운 친척이 이 금융지주회사 65,438+0% 이상을 보유한 주주기관에서 근무한다.

(3) 본인이나 가까운 친척이 금융지주회사나 그 지주기관에서 직무를 맡고 있으며, 본인이 금융지주회사에서 독립이사로 재직하는 직무는 포함되지 않습니다.

(4) 본인 또는 가까운 친족이 있는 기관과 금융지주회사 사이에 법률 회계 감사 관리 컨설팅 담보협력 등 방면의 업무왕래 또는 채권 채무 방면의 이익관계가 있어 독립적으로 직무를 수행하는 것을 방해한다.

(5) 본인이나 그 가까운 친척은 금융지주회사의 주요 주주와 고위 경영진에 의해 통제되거나 중대한 영향을 받아 독립적으로 직무를 수행하는 다른 상황을 방해할 수 있다.

제 13 조 독립이사는 같은 금융지주회사의 누적 재직 기간이 6 년을 넘지 않아야 하며, 동시에 최대 두 개의 금융지주회사에서만 독립이사로 활동할 수 있다.

제 14 조 금융지주회사 이사, 감사 및 고위 경영진의 아르바이트 행위는 법률, 행정규정 및 금융관리부의 관련 규정을 위반해서는 안 되며, 이해 상충이 있거나 금융지주회사에서 직무를 수행하는 시간과 노력을 분명히 분산시켜서는 안 된다.

금융지주회사 회장 및 사장은 따로 설치해야 한다. 금융지주회사의 고위 경영진은 본사의 지분을 보유하거나 자신이 통제하는 기관에서 이사, 감사를 맡는 것 외에는 다른 영리성 기관에서 겸직할 수 없습니다. 법률 법규와 중국 인민은행이 별도로 규정한 것은 예외이다.

제 3 장 사후 기록

제 15 조 금융지주회사가 이사, 감사, 고위 경영진을 임명하거나 관련자에게 이사, 감사, 고위 경영진의 직무를 수행하도록 권한을 부여할 때 해당 재직 조건을 충족하는지 확인하고, 결정일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국 인민은행에 다음과 같은 서류를 제출하며, 그 거주지 중국 인민은행 지사를 베껴 써야 한다.

(a) 재무 지주 회사 조직 구조에서 해당 직책의 지위, 책임 범위, 권한 및 직위를 포함한 보고서를 제출하고 본 규정에 따른 자격 요구 사항에 따라 항목별로 설명합니다.

(2) 중국 인민은행이 통일적으로 제작한' 우편신고표';

(3) 신분, 학력, 학위 및 관련 전문 기술 자격 등의 자료 사본

(4) 인원의 품행, 전문지식, 업무능력 및 업무 성과에 대한 종합적인 평가를 실시한다.

(5) 주주 (대) 와 이사회와 이사, 감사 및 고위 경영진 임용에 관한 결의안

(6) 금융 지주회사 이사, 감사 및 고위 경영진의 개인 신용 보고서

(7) 최근 3 년 동안 금융기관 회장이나 고위 임원을 역임한 사람은 최근 재직한 이임감사보고서나 경제책임감사보고서도 제출해야 한다.

(8) 직무 요건을 충족시키지 못하는 서면 약속이 없다.

(9) 직위 임직자가 직위 요구 사항을 충족한다는 것을 증명하는 기타 자료.

금융지주회사 및 신고한 이사, 감사, 고위 경영진은 자료의 진실성과 무결성에 대해 책임을 져야 하며 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락은 없어야 합니다. 금융지주회사 설립을 신청한 기관은 신청 시 전항에 열거된 의임이사, 감사 및 고위 임원의 자료를 제출해야 한다.

제 16 조 본 규정 제 15 조에 규정된 서류는 각각 단위 공인을 찍어야 하고, 종이자료는 한 양식에 두 부를 제출해야 한다. 자료 원본을 신고한 전자스캔 디스크 (PDF 파일) 1 부, 종이 자료와 함께 제출한다.

제 17 조 금융지주회사 이사, 감사, 고위 경영진이 직무를 변경하고, 고위 경영진이 다른 고위 관리직을 겸임하거나, 이사, 고위 경영진이 서로 직무를 겸임하는 경우, 본 조 제 2 항에 규정된 경우를 제외하고는 규정에 따라 신고해야 한다.

금융지주회사는 다음과 같은 이직 시간제 결정을 내린 날로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국 인민은행과 그 지사를 서면으로 보고해야 한다.

(1) 금융지주회사가 원래 등록한 회장, 부회장, 감사회 주석이 같은 금융지주회사 중 독립이사 이외의 이사, 감사로 바뀌었다. 회장, 부회장, 감사장 및 독립이사가 아닌 등록 이사 및 감사인은 같은 금융지주회사의 이사나 감사인이 교체해야 합니다.

(2) 금융지주회사 등록 사장, 부사장을 같은 금융지주회사 중 독립이사 이외의 이사, 감사로 변경하고 독립이사 이외의 이사로 겸임한다. 기재된 금융지주회사는 사장, 부사장을 제외한 고위 경영진이 같은 금융지주회사를 회장, 부회장, 감사장, 독립이사 이외의 이사, 감사로 전임했다. 회장, 부회장, 독립이사 이외의 이사로 겸임하다.

(3) 문서화된 금융지주회사 고위 경영진이 금융지주회사 지주기관의 이사, 감사를 겸임하고 있다. 금융지주회사의 이사, 감사는 이 금융지주회사가 통제하는 기관에서 아르바이트를 한다.

제 18 조 금융지주회사 회장, 사장직에서 공석이 발생할 경우 금융지주회사는 정관 및 기타 관련 규정에 따라 자격을 갖춘 인원이 대신 직무를 수행하도록 결정하고 확정일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국인민은행과 그 지사를 서면으로 보고해야 한다.

금융지주회사를 대표하여 직무를 수행하는 시간은 6 개월을 초과할 수 없으며, 금융지주회사는 6 개월 이내에 자격을 갖춘 사람을 선택해 중국 인민은행에 신고해야 한다.

제 19 조 금융지주회사가 이사, 감독자, 고위 임원을 초빙하거나 해임할 경우, 결정일로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 회사 홈페이지를 통해 관련 정보를 사회에 발표해야 한다.

제 4 장 감독 및 관리

제 20 조 중국 인민은행과 그 지사는 서류자료 심사, 고찰대화, 고찰 업무 경험 등을 통해 관련자의 임직 자격을 검증해야 한다.

자료가 불완전하거나 규정 형식에 맞지 않거나 착오가 있는 경우 금융지주회사는 보충이나 보완자료 통지를받은 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 중국 인민은행에 규정 준수 자료를 제출하고 중국 인민은행 지사를 베껴 보고해야 한다.

중국 인민은행이 규정한 일자리 요구 사항을 충족시키지 못하거나 관련 상황을 숨기고 허위 자료를 제공하는 경우, 중국 인민은행은 금융지주회사에 기한 내에 조정을 요구하고 조정을 마친 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국 인민은행과 그 지점에 서면 보고를 제출해야 한다.

제 21 조 금융지주회사는 본 규정에 따라 이사, 감사 및 고위 관리직 관리제도를 제정하고 중국 인민은행과 그 지사를 제때에 서면으로 보고해야 한다.

중국 인민은행과 그 지점은 금융지주회사가 제정한 이사, 감사, 고위 관리직관리제도를 평가하고 지도하며, 일자리관리제도의 집행을 점검한다.

제 22 조 중국 인민은행과 그 지사는 현장 검사와 오프사이트 감독을 통해 금융지주회사와 이사, 감사, 고위 경영진의 본 규정 집행을 감독한다.

중국 인민은행은 금융지주회사 이사, 감사 및 고위 경영진의 관리 정보 시스템을 구축하고 보완해야 한다. 중국 인민은행과 해당 지사는 금융 지주회사 이사, 감사 및 고위 경영진에 대한 정보를 이 시스템에 기록하며 다음을 포함하되 이에 국한되지는 않습니다.

(a) 직업 기록 자료의 기본 내용 및 직업 변화;

(2) 주관 부서에서 형사처벌, 행정처분, 행정처벌 또는 규율처분을 받은 경우

(3) 관련 위험 알림 편지 및 규제 대화 기록;

(4) 재무관리부에 의해 이사, 감사, 고위 임원으로 적합하지 않다고 서면으로 인정되거나, 해임, 해임 자격을 취소한다.

(5) 감사에서 발견 된 주요 문제.

중국 인민은행은 상술한 관련 정보를 관련 이사, 감사 및 고위 경영진이 임면한 기관이나 조직에 통지해야 한다.

제 23 조 다음 상황 중 하나인 금융지주회사는 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국 인민은행과 그 지사를 서면으로 보고해야 한다.

(1) 더 이상 금융지주회사 이사, 감사 및 고위 임원을 맡지 않는 경우, 서면 보고에는 면직 결정 문서, 관련 회의 결의 등의 자료가 포함되어야 한다.

(2) 금융지주회사는 고위 경영진의 책임 분담을 조정한다.

(3) 이사, 감독자, 고위 경영진은 금융지주회사 이외의 기관에서 직무를 겸임한다.

(4) 이사, 감독자, 고위 경영진은 형사처벌, 행정처벌, 주관 부문 행정처분 또는 규율처분을 받는다.

(5) 이사, 감사 및 고위 경영진은 재직 자격이 없다.

제 24 조 금융지주회사 회장이나 고위 경영진이 이임하거나 변동하는 경우 금융지주회사는 이임하거나 변동한 날로부터 3 개월 이내에 중국인민은행 및 그 지사에 이임 감사 보고서를 제출해야 한다.

금융 지주 회사 회장의 퇴임 감사 보고서에는 최소한 다음 상황과 리더십 책임 및 직접 책임에 대한 평가 결론이 포함되어야 합니다.

(a) 국내법, 규정 및 규정의 이행.

(2) 이사회의 운영이 합법적이고 유효한지 여부.

(3) 금융지주회사의 위험관리와 내부통제가 유효한지 여부.

(4) 금융지주회사에 중대한 사건, 중대한 손실 또는 중대한 위험이 발생했는지 여부.

(5) 감사 대상이 금융지주그룹의 중대 관련 거래와 관련되어 있는지, 중대 관련 거래가 법에 따라 공개되는지 여부 주관 부서의 형사처벌, 행정처벌, 행정처분, 규율처분 등이 있는지 여부.

금융 지주 회사 고위 경영진의 퇴임 감사 보고서에는 최소한 다음과 같은 상황, 리더십 책임 및 직접 책임에 대한 평가 결론이 포함되어야 합니다.

(a) 국내법, 규정 및 규정을 시행한다.

(2) 금융지주회사 또는 그 주관 부서의 경영이 합법적으로 준수되는지 여부

(3) 금융지주회사나 그 주관부의 위험관리 및 내부통제가 유효한지 여부.

(4) 금융지주회사나 주관 부서에서 중대한 사건, 중대한 손실 또는 중대한 위험이 발생했는지 여부.

금융지주회사가 회장 및 고위 경영진에 대한 연간 감사를 실시하는 경우 회장 및 고위 경영진의 재직 기간 동안의 연간 감사 보고서는 퇴임 감사 보고서로 간주됩니다. 상기 감사 보고서에는 본 조항의 이전 단락에 명시된 퇴임 감사 보고서의 기본 내용이 포함되어야 합니다. 그렇지 않으면 퇴임 감사 보고서로 사용할 수 없습니다.

제 25 조 다음 상황 중 하나인 중국 인민은행은 금융지주회사에 직접 책임을 지고 있는 이사, 감사, 고위 경영진에 대한 위험 경고서를 발행하고, 감독 대화를 진행하며, 관련 사항을 설명하도록 요구해야 한다.

(a) 주식 투자 관리, 기업 지배 구조 또는 내부 통제 시스템에 중대한 위험이 있습니다.

(2) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 중국 인민은행이 규정한 임직 조건을 충족하지 못하고, 재직을 기록하지 않고, 보고 의무를 이행하지 않고, 규정에 따라 이임 감사를 진행하지 않고, 다른 사람에게 실제로 이사, 감사 및 고위 경영진의 관련 권한을 행사할 수 있는 권한을 불법으로 부여하며, 중국 인민은행의 요구에 따라 이사, 감독자 및 고위 임원을 조정하지 않았다.

제 26 조 금융지주회사가 통제하는 금융기관에 심각한 위법행위나 중대한 위험이 있는 경우, 금융감독부는 중국 인민은행이 해당 금융지주회사가 직접 담당하는 이사, 감사 및 고위 경영진에 대해 감독대화를 할 것을 권장할 수 있다. 직무를 계속 수행하기에 적합하지 않다고 생각되면 중국 인민은행이 금융지주회사에 기한 조정을 요구할 것을 건의할 수 있습니다.

제 5 장 부칙

제 27 조 이 규정에 따르면 근친으로는 배우자, 부모, 자녀, 형제자매, 조부모, 외조부모, 손자녀, 외손자 자녀 등이 있다.

제 28 조이 규정은 중국 인민 은행이 해석한다.

제 29 조 본 규정은 202 1 년 5 월 20 일부터 시행된다.