1. 사모 투자 기금 (이하 사모 펀드) 은 펀드 매니저나 일반 파트너가 관리하는 자산을 투자 활동으로 설립한 회사나 파트너를 포함하여 비공개로 자격을 갖춘 투자자로부터 자금을 모으는 투자 펀드를 말합니다.

2. 신청 방법: 전자시스템을 통해 온라인으로 정보를 제출하고 온라인으로 심사합니다. 시스템의 URL 은 (IE 브라우저 권장) 입니다.

3. 등록 프로세스:

4. 등록 정보 내용: 펀드 매니저, 고위 경영진 및 기타 실무자, 주주 또는 파트너, 관리 펀드에 대한 기본 정보를 입력합니다.

5. 등록 시한: 자료가 완비되어 있고, 기금업협회는 모든 등록자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 웹사이트를 통해 사모펀드 매니저의 기본 정보를 공개하는 방식으로 사모펀드 매니저의 등록 수속을 완료해야 한다.

6. 공시 내용: 사모 펀드 매니저의 이름, 설립 시간, 등록 시간, 주소, 연락처, 주요 책임자, 기본 신용 정보 등 기본 정보.

7. 등록 취소: 등록된 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산, 철회, 파산 선고를 받은 경우, 펀드업 협회는 펀드 매니저 등록을 제때에 취소해야 한다. -심천 우방점은 이미 등록이 취소되었다.

8. 사모 펀드 기록 시간: 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 모집이 끝난 지 20 일 이내에 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 등록해야 하며, 사모 펀드의 주요 투자 방향에 따라 펀드 유형을 명시해야 합니다. 펀드 이름, 자금 규모, 투자자, 펀드 계약 (펀드 회사 헌장 또는 파트너십 계약, 이하 펀드 계약) 등의 기본 정보를 사실대로 기입해야 합니다.

회사형 펀드가 관리팀을 초빙하여 펀드 자산을 관리하는 경우, 회사형 펀드는 펀드 기록 절차와 펀드 매니저 등록 수속을 이행해야 한다.

9. 사모 펀드 기록 시한: 사모 펀드 기록 자료가 완비되어 있고 요구 사항을 충족시키는 경우, 펀드업 협회는 모든 서류자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 웹사이트를 통해 사모 펀드의 기본 정보를 공시하는 방식으로 사모 펀드 기록 수속을 완료해야 한다. 홈페이지에 공시된 사모펀드 기본 정보에는 사모펀드 이름, 설립 시간, 기록 시간, 주요 투자 분야, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 등이 포함됩니다.

10. 사모펀드 업무에 종사하는 전문가는 사모펀드 실무자격을 갖추어야 하며, 펀드협회가 조직한 시험 통과, 최근 3 년간 투자관리 관련 업무 및 기타 상황 중 하나를 충족해야 합니다.

1 1. 정보 제출: 월별 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 규모, 순단위, 투자 수 등을 포함한 사모 투자 기금 정보를 업데이트합니다.

분기가 끝난 후 10 영업일 이내에 가입 규모, 투자자 수, 주요 투자 방향 등을 포함한 사모 투자 기금 정보를 업데이트합니다.

매년 끝난 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 사모펀드 매니저, 주주 또는 파트너, 고위 경영진 및 기타 실무자, 관리되는 사모펀드에 대한 기본 정보를 업데이트합니다.

매년 4 월 말까지 시스템을 통해 감사된 재무보고를 작성한다.

12. 중대 사건 발생 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 에스컬레이션합니다.

(1) 사모 펀드 이름 및 고위 경영진이 변경되었습니다.

(2) 사모펀드 매니저의 지주주주, 실제 지배인 또는 집행 업무 파트너가 변경되었습니다.

(3) 사모 펀드 매니저의 분리 또는 합병;

(4) 사모펀드 매니저나 고위 경영진에게 심각한 위법 행위가 있다.

(5) 법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언;

(6) 투자자의 이익을 해칠 수 있는 기타 중대한 사항.

13. 사모기금 운영 과정에서 중대한 사건이 발생할 경우 관리자는 5 일 (영업일 기준) 이내에 보고해야 합니다.

(1) 펀드 계약이 크게 변경되었습니다.

(2) 투자자의 수가 법령에 규정된 것보다 많다.

(3) 기금 청산 또는 청산;

(4) 사모 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 변경되었습니다.

(5) 기금의 지속적인 운영, 투자자 이익 및 순자산에 큰 영향을 미치는 기타 사건.

14, 질문과 대답:

(1) 국내에 등록된 사모기관은 등록이 필요하며, 해외에 등록된 것은 잠시 등록에 포함되지 않습니다.

(2) 자연인은 사모 펀드 매니저로 등록 할 수 없다.

(3) 사모 펀드를 관리하지 않은 기관도 사모 펀드 관리자로 등록할 수 있습니다.

(4)' 침묵기간' 의 요구는 사모기금, 즉 공개발행기금사에서 사직한 펀드매니저에게 적용되며, 3 개월 이내에 사모기금의 투자, 연구, 거래 등 관련 업무에 종사해서는 안 된다.

15, 새로운 3 판 회사가 사모 펀드 등록에 대한 요구 사항:

1. 기업이 상장을 신청하는 과정에서 중개기관이 사모투자기금 신고에 대한 구체적인 요구 사항은 무엇입니까?

답: 이 규제 문답서가 발표된 이후 신고된 기업에 대해 중개기관은 사모 투자 펀드 매니저나 사모 투자 펀드가 있는지, 해당 규정에 부합하는지 확인해야 합니다.

1. 상장을 신청한 회사나 상장을 신청한 회사 주주는 사모 투자 펀드 매니저 또는 사모 투자 펀드에 속하며, 주최권상, 변호사가' 증권투자기금법',' 사모투자 펀드 감독 관리 잠행 조치' 및' 사모투자펀드 매니저 등록신고방법 (시범)' 에 따라 등록 신고 절차를 이행했는지 확인해 주세요.

2. 주식 출시를 동시에 신청할 때 주최권상과 변호사가 회사 주식 인수 대상에 사모 투자 펀드 매니저 또는 사모 투자 펀드가 있는지,' 증권투자기금법' 에 따라 등록 신고 절차를 이행했는지,' 사모투자 펀드 감독 관리 잠행 방법' 과' 사모투자 펀드 매니저 등록 및 펀드 신고 방법 (시범)' 을 각각 보증해 주시기 바랍니다

2. 상장회사 발행 융자, 중대 자산 재편 중 중개기관에 사모펀드 사찰에 대한 구체적인 요구 사항은 무엇입니까?

답: 본 감독 문답서 발행일로부터 상장회사가 제출한 주식 발행 융자 서류 자료에서 주최권상과 변호사는 상장회사 주식 인수 대상과 상장회사의 기존 주주에 사모투자 펀드 매니저나 사모투자 펀드가 있는지 각각 점검해야 한다. 증권투자기금법',' 사모투자기금 감독관리잠행법',' 사모투자펀드 매니저 등록과 펀드 신고방법 (시범)' 등에 따라 등록신고절차를 이행했는지 여부. 주최권상 주식발행법 준수에 대한 의견' 과' 주식발행에 관한 법률의견서' 에 각각 사찰 대상, 사찰 방법, 사찰 결과를 명시했다.

본 감독 문답서 발행일로부터 상장회사가 공개한' 독립재무고문보고서' 와' 상장회사의 중대 자산개편법의견서' 에서 독립재무고문과 변호사는 각각 거래 상대와 상장회사의 기존 주주에 사모투자펀드 매니저나 사모투자기금이 있는지,' 증권투자기금법',' 사모투자기금 감독관리잠행법' 에 부합하는지 각각 점검해야 한다.

16, q: 상장 기업의 인수 구조 조정 행정 허가 심사에서 사모 투자 기금 신고에 대한 요구 사항은 무엇입니까?

A:' 증권투자기금법',' 사모투자기금 감독관리잠행방법',' 사모투자펀드 매니저 등록과 펀드 신고방법 (시범)' 등 관련 법규와 자율규칙은 사모투자기금 기록에 대한 명확한 규정이 있으며, 사모투자기금의 투자운영은 해당 규정에 부합해야 한다.

인수 재편 행정허가 신청에 민간투자기금은 일반적으로 5 가지 방식으로 참여한다. 하나는 상장회사가 지분 구매 자산을 발행 대상으로 발행하는 것이다. 둘째, 상장회사 합병 또는 분립을 신청하는 중 미상장회사 주주 (매수인 또는 비매수인) 로 신청한다. 셋째, 지원 융자 신청에서 잠금 가격 발행 대상입니다. 넷째, 중개 융자 신청에서 가격 조회 대상이다. 다섯째, 신청인으로서 청약 의무 면제를 신청할 때.

중개 기관은 상술한 투자자들이' 증권투자기금법',' 사모투자기금감독관리잠행방법',' 사모투자펀드 매니지먼트 등록과 펀드신고방법 (시범)' 에 규정된 사모투자펀드에 속하는지, 규정에 따라 서류절차를 이행했는지, 명확한 의견을 발표해야 한다.

특히, 1, 2, 3 가지 경우 독립 재무 고문과 로펌은 각각 독립 재무 고문 보고서와 법률 의견서에 검증 의견을 공개해야 합니다. 서류 수속을 해야 하는 사람은 구조조정위원회에 제출하여 심의하기 전에 처리해야 한다. 네 번째 경우 독립 재무 컨설턴트와 로펌은 투자자 견적을 받은 후 투자자에게 지불 통지를 보내기 전에 검증을 수행하고 규정 준수 보고서에 검증 의견을 발표해야 합니다. 발행 보고서는 중개 기관의 검증 의견을 공개해야 한다. 다섯 번째 경우 재무 컨설턴트 (있는 경우) 와 로펌은 재무 고문 보고서 및 법률 의견서에 검증 의견을 공개해야 합니다. 만약 서류 수속을 요구한 것이라면 내가 접수하기 전에 처리해야 한다.

본 문답은 발행일로부터 실시한다. 본 문제 해결 의견은 발행일로부터 접수된 인수합병 행정허가 신청에 적용된다.

17. 발행 감독 업무에서 중개기관에 사모투자 펀드 검사에 대한 구체적인 요구 사항은 무엇입니까?

A:' 증권투자기금법',' 사모투자기금 감독관리잠행방법',' 사모투자펀드 매니저 등록과 펀드 신고방법 (시범)' 등 관련 법규와 자율규칙은 사모투자기금 기록에 대한 명확한 규정이 있으며, 사모투자기금의 투자운영은 해당 규정에 부합해야 한다.

발행 감독의 관점에서 볼 때, 사모기금은 일반적으로 네 가지 방법으로 증권 투자에 참여한다. 하나는 사모기금이 기업의 첫 공개 발행 전에 주식을 투자하거나 양도하는 것이다. 둘째, 선발기업이 신주를 발행할 때, 사모펀드는 인터넷 투자자로서 신주의 조회와 청서에 참여한다. 셋째, 상장 회사가 지분 증권 (보통주, 우선주, 전환 사채 등 포함) 을 발행할 때. ) 비공개 방식으로 발행인 이사회가 사모투자기금을 투자자로 미리 확정한다. 넷째, 상장회사가 비공개로 증권을 발행할 때 사모투자기금은 인터넷 가입자로서 증권 발행에 참여한다.

추천인, 발행인 변호사 (이하 중개기구) 는 이들 투자자가 증권투자기금법, 사모투자기금 감독관리잠행조치, 사모투자기금 관리자등록신고방법 (시범) 에 규정된 사모투자기금이 규정에 따라 서류절차를 이행했는지 여부를 확인하고 의견을 발표해야 한다.

특히 1 차 모델 (Pre-IPO) 과 3 차 모델 (3 년 정기증액) 의 경우 중개기관은 발행인 주주 또는 사전 결정된 투자자에 사모기금이 있는지, 규정에 따라 서류수속을 이행하는지 여부를 점검해야 한다. 각각 보증서 발행, 추천업무 보고서 발행, 법률의견서, 변호사 업무 보고서의 사찰 대상, 그리고 두 번째 방법 (IPO 인터넷 견적 요청) 의 경우, 스폰서 기관 또는 주요 대리점은 견적 요청 공고에서 인터넷 투자자의 관련 서류 요구 사항을 공개하고, 예비 문의가 끝난 후, 인터넷 요청서가 끝나기 전에 검증해야 하며, 인터넷 요청서가 발행 공고에 구체적인 검증 결과를 공개하고, 인수 요약 보고서에 설명해야 합니다. 증인 변호사는 특별 법률 의견에서 투자자 기록에 대한 사찰 의견을 제출해야 한다. 네 번째 방법 (1 년 기간 증가) 의 경우, 스폰서 기관 또는 주요 대리점은 투자자의 견적을 받은 후 투자자에게 지불 통지를 보내기 전에 이를 확인하고 규정 준수 보고서에 관련 정보를 상세히 기록해야 합니다. 발행자 변호사는 규정 준수 보고서에 검증 의견을 제출해야 합니다. 발행 보고서는 중개 기관의 검증 의견을 공개해야 한다.

본 감독 문답은 발행일로부터 실시한다. 이전에 수락되었지만 아직 심의회를 배정하지 않은 기업은 상술한 요구에 따라 가능한 한 빨리 특별 사찰 서류를 제출해야 한다. 송심회를 배정하고 송심회를 통과했으며 아직 발행을 시작하지 않은 기업은 회의 후 절차에 따라 보충 사찰 서류를 제출해야 한다.

18. 증권투자컨설팅회사는 사모펀드 관리 업무를 전개하며 규정에 따라 중국자산관리협회 (이하' 펀드업협회') 에 등록 수속을 하고, 등록 수속을 완료하고, 사모펀드 매니지먼트 등록증을 취득해야 사모펀드 관리업무에 종사할 수 있다.

19, 사모 펀드 계좌 개설 관련 규정:

1. 사모펀드는 펀드 매니저가 개설해야 하고, 자산보관인이 있는 사모펀드도 자산보관인이 개설할 수 있다.

사모펀드를 위해 증권계좌를 개설하는 사모펀드 매니저나 자산관리인은 우리 은행 (덩충) 상해, 심지사 ("우리 회사") 로 직접 가서 처리해야 한다.

둘째, 사모 펀드 매니저는 사모 펀드를 설립하고 다른 증권 거래 장소에 따라 증권 계좌 개설을 신청할 수 있습니다.

셋. 사모펀드의 증권계좌명은' 펀드매니저 전체 이름-사모펀드 이름', 주민등록번호번호는 펀드매니저 영업허가증 중 등록번호이고, 조직기구코드는 펀드매니저 조직기관 코드증의 코드다.

사모기금의 증권계좌명은 제품 속성을 적절하게 반영해야 한다.

넷째, 사모 펀드 계좌 개설 신청은 반드시 다음과 같은 자료를 제공해야 한다.

(1) 기관 증권 계좌 등록 신청서;

(2) 중국 자산관리협회 (이하' 기금업협회') 는 사모펀드 매니저가 등록한 관련 증명서의 원본과 사본에 동의한다.

(3) 기금업협회에서 발행한 사모기금 서류 관련 증명서 원본 및 사본

(4) 펀드 매니저 영업허가증, 조직기관 코드증 등 유효한 신분증 사본 (도장 찍음)

(5) 경영자가 있는 기관의 법정대표인 (또는 담당자) 의 위임장, 법정대표인 (또는 담당자) 의 증명서 및 법정대표인 (또는 담당자) 의 유효한 신분증 사본 (단위 공식 도장, 법정대표인 또는 책임자의 서명 포함);

(6) 대리인의 유효한 신분증과 사본.

자산관리인의 사모펀드가 계좌 개설을 신청할 때 중국증권감독회 및 기타 관련 주관부의 승인 펀드 수탁자 자격에 대한 승인서 사본 (기금 수탁자 공식 도장), 펀드 매니저가 자산 수탁자와 체결한 위탁협정 원본과 사본, 자산보관인 영업허가증 사본 및 기타 유효 신분증 문서 (도장) 도 제공해야 한다.

사모펀드 매니저나 자산 관리인이 다시 이런 계좌 개설을 신청했다. 항목 (2), (4) 자료 및 기금 수탁자 자격 승인 문서, 자산 관리 업무 허가 등 유효한 신분증은 변경되지 않았으므로 다시 제공할 필요가 없습니다.

5. 사모펀드 증권계좌 개설을 신청하려면 반드시 사모펀드 존속 기간을 등록해야 한다. 사모 펀드가 연기되면 사모 펀드 매니저 또는 자산 관리인은 연장 증명서 (도장) 를 제출하고 변경 등록을 제때에 처리해야 한다.

6. 사모펀드 명칭 변경 시 새로 신청한 사모펀드 등록증 등 관련 자료를 제공해야 한다.

7. 증권계좌 개설 후 6 개월 이내에 거래가 없을 경우 사모펀드 매니저나 자산보관인은 이런 상황이 발생한 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 증권계좌 취소 수속을 밟아야 한다. 규정에 따라 증권 계좌를 취소하지 않은 경우, 본 회사는 이 계좌의 사용을 취소하거나 제한할 권리가 있습니다.

8. 사모펀드 관리자는 자율을 강화해야 하며 신주 요청서, 위험경보주 (ST 주) 투기를 전문으로 하는 사모펀드에 증권계좌 개설을 신청해서는 안 된다.

본 회사는 감독부의 요구에 따라 사모펀드 증권 계좌의 개설 및 사용에 대한 통계 모니터링을 실시합니다.

9. 사모펀드가 증권시장투자활동에 참여하는 것은 당사가 책임지고 결제하는 것으로 증권회사 결제방식이나 위탁인 결제방식을 채택할 수 있습니다.

증권사의 결제 방식은 증권사가 본사에서 개설한 고객결제준비금 계좌를 통해 사모펀드를 포함한 모든 고객증권거래에 대한 자금 결제를 완료하는 것이다.

위탁결제모델은 위탁인이 회사에서 개인 명의로 개설한 위탁결제준비금 계좌를 통해 위탁된 사모기금 등 제품의 증권거래를 완료하는 자금 결제다. 사모 펀드 거래는 위탁 결제 방식을 채택하고 있으며, 전문 마케팅 단위를 사용하고, 사전에 거래소의 서면 동의를 얻어야 한다. 동시에, 위탁인은 본 회사와 관련 증권자금 결산 협의를 앞당겨 체결하고, 다자간 압연 업무에 대한 최종 결산 책임을 져야 한다. 동일한 관리인이 결제하고 동일한 관리자가 관리하는 여러 제품에 대해 수탁자 * * * 는 동일한 전용 마케팅 단위를 사용하여 거래 결제를 수행하고 각 제품 증권 거래 상세 결제를 직접 처리할 수 있습니다.

20, 사모 펀드 정보 분류 홍보 시스템

첫째, 분류 선전의 범위

(1) 규모 홍보

관리기금의 규모는 관리자가 등록신고시스템에 신고한 인수규모를 기준으로 한다. 기금은 이미 청산된 펀드를 제외한 운영 중인 펀드를 가리킨다. 사모펀드 매니저가 관리하는 펀드 유형에 따라 다른 분류 기준을 선택합니다. 관리 규모가 구간 하한보다 낮은 관리자는 분류 공시 범위에 포함되지 않습니다.

1, 사모 펀드 (자체 발행)

4 개 규모로 나뉜다: 50 억원 이상, 20 ~ 50 억원, 1-20 억원, 1- 1 억원.

사모 펀드 (컨설턴트 관리)

4 개 규모로 나뉜다: 50 억원 이상, 20 ~ 50 억원, 1-20 억원, 1- 1 억원.

사모 펀드

6543.8+00 억원 이상, 5654.38+00 억원, 20 ~ 50 억원의 세 가지 규모로 나뉜다.

4. 벤처 캐피탈 펀드

1 억원 이상, 55438+0 억원, 2 ~ 5 억원 3 개 규모 구간으로 나뉜다.

기타 사모 펀드

1 억원 이상, 55438+0 억원, 2 ~ 5 억원 3 개 규모 구간으로 나뉜다. 이런 공시 내용에는 사모펀드 매니저 이름, 등록번호, 등록시간, 설립시간, 등록장소 등 기본 정보가 포함됩니다. 간격은 등록 번호의 순서로 배열됩니다. 일부 기관은 자신이 관리하는 펀드 규모를 공시하기를 꺼릴 수 있기 때문에 이런 경우 "규모가 큰 펀드를 관리하는 일부 관리인은 당사자의 뜻을 충분히 존중하는 기초 위에서 이런 공시를 하지 않는다" 고 공시한다.

서로 다른 유형의 사모 펀드 제품을 관리하는 관리자의 경우 관리하는 다양한 유형의 펀드 가입 규모에 따라 통계를 진행한다.

(2) 시기 적절한 홍보

이런 공시는 주로 관리기금 규모가 0 이고, 납입자본은 등록자본의 25% 이하이거나 654.38+0 만원 이하이다. 공시 내용에는 사모펀드 매니저 이름, 등록번호, 등록시간, 설립시간, 등록장소 등 기본 정보가 포함됩니다. 이 가운데 납입 자본과 관련된 공시 내용에는 납입 자본액과 등록자본의 비율도 포함된다.

(3) 무결성 홍보

1, 허위

관련 상황에는 네 가지가 있습니다. 기관 기본 정보가 상공업계의 기본 등록 정보와 일치하지 않습니다. 주주 정보와 비즈니스 정보가 일치하지 않습니다. 고위 경영진 기금 자격 심사 결과가 제공된 정보와 일치하지 않습니다. 직원 총수를 허위 보고하다.

2. 중대한 누락

관련 상황에는 4 가지가 포함됩니다. 기금 운영 중 정보가 채워지지 않았거나 누락되었습니다. 투자 프로젝트 기본 정보가 채워지지 않았습니다. 기관 재무 데이터 부족 관련 위반 및 불량 기록은 보고되지 않았습니다.

3, 세 가지 최종선 위반

관련 상황에는 세 가지가 포함됩니다: 공개 홍보; 불합격 투자자에게 판매하다. 직업도덕의 최종선에 어긋나다.

관련 주체는 나쁜 신용 기록을 가지고 있습니다.

불량 신용기록은 주로 사모펀드 매니저, 실제 통제인 및 관련 임원이 중국증권감독회 행정처벌이나 중국기금업협회 규율처분을 받는 것을 포함한다. 공시 정보 중 관련 정보는 중국증권감독회 정보 공개, 중국기금업협회 징계 조회 링크를 제공한다.

성실한 공시에는 사모펀드 매니저의 이름, 등록번호, 등록시간, 설립시간, 등록장소, 관련 정보, 시정 상황 등이 포함됩니다. 허위 신고, 중대한 누락, 세 가지 최종선을 위반한 사모펀드 관리인은 이미 정비를 마쳤으며 이런 공시에 포함되지 않는다.

사모 펀드 매니지먼트 분류 공시 동적 관리를 통해 등록 기록 시스템의 데이터에 따라 제때에 업데이트된다.

둘째, 기밀 홍보 정보에 대한 이의 처리

(a) 당사자가 공시를 꺼리거나 공시 정보에 이의를 제기하는 경우.

1, 공시의 잣대에 대해 상황을 확인하고, 다른 위법 행위가 없다면, 해석 작업을 잘 하고, 당사자의 뜻을 충분히 존중하고, 공시하지 않는다.

2. 즉시성실공시에 속하며 강제공시와 자율검사를 실시합니다. 기타 위법 행위가 있는 경우 상황에 따라 자율조치를 취하거나 중국증권감독회에 보고하십시오.

(b) 대중은 공시 정보에 이의가 있다.

이런 이의에 대해 협회는 자율검사를 실시하고, 다른 위법 행위가 있을 경우 상황에 따라 자율조치를 취하거나 중국증권감독회에 보고할 것이다.