(a) 회사의 등록 주소 및 실제 사업장
1. 기금업협회는 사모기관의 실제 경영장소가 등록주소와 일치하지 않도록 허용하지만, 분립의 합리성을 충분히 설명해야 한다.
2. 사무실은 독립적이어야 하고, 사무실 외관 사진과 프런트 사진은 기금업협회에 업로드해야 한다.
(b) 기업의 사업 범위와 주요 사업
1. 신청 기관의 이름과 업무 범위에는' 펀드 관리',' 투자 관리',' 자산 관리',' 지분 투자',' 창업투자' 라는 단어가 포함되어야 합니다.
2. 신청 전에 이미 실제로 전시업을 전개한 경우, 전시업의 구체적인 상황을 설명해야 하며, 특히 미래 전시업에 영향을 줄 수 있는 위험을 설명해야 한다.
3. 자체 자금 투자가 있는 경우 사모 펀드 재산과 사모 펀드 관리자의 소유 재산이 독립적으로 운영되고 별도로 계산되도록 보장해야 합니다.
4. 전문화경영 원칙을 따라야 하며, 주영 업무가 명확하며, 사모펀드 관리와 무관하거나 이해 충돌이 있는 다른 업무를 겸영해서는 안 된다.
(c) 회사 등록 자본 납입
납입 비율은 등록자본 총액의 25% 이상이며, 본납출자액은 신청자의 6 개월 노동임금, 집세 등 일상적인 운영비용보다 커야 한다.
(d) 기업의 투자자 및 실제 컨트롤러
1. 투자자들은 사모 사업과 이익이 충돌할 수 있는 활동에 동시에 종사해서는 안 된다.
투자자와 실제 컨트롤러는 자산 관리 제품이 될 수 없습니다.
투자자는 화폐 재산으로 자금을 지원해야합니다.
4. 투자자는 자금 출처가 진실하고 합법적이며 제 3 자의 지배를 받지 않도록 보장해야 합니다.
5. 신청 기관은 지분 구조가 명확하고 지주 상황이 없음을 보장해야 한다.
6. 투자자는 가입한 출자액과 일치하는 출자능력을 가지고 그에 상응하는 증빙자료를 제공해야 한다.
7. 너무 많은 지분 구조, 순환출자, 교차지분이 있어서는 안 된다.
8. 지분의 안정성을 보장해야 한다. 등록 신청 1 년 전에 지분 변경이 발생한 경우 신청자는 변경 사유를 상세히 설명해야 합니다.
(5) 고위 경영진
1. 펀드 실무자 자격 취득
2. 직업소개기구와 노동계약을 체결하고, 사회보증은 직업소개기관이 납부한다.
3. 사모 규정 준수/위험 통제를 담당하는 고위 경영진은 내부 통제의 감독, 검사, 평가, 보고 및 권장 기능을 독립적으로 수행하고 직무상 과실로 인한 내부 통제 실패에 대한 책임을 져야 합니다.
4. 신청 기관이 투자를 담당하는 고위 경영진은 해당 투자 능력을 갖추어야 합니다.
5. 법정대표인 외에 사모펀드 매니저의 다른 고위 임원들은 원칙적으로 아르바이트를 해서는 안 된다. 아르바이트가 있는 경우 아르바이트 합리성에 대한 관련 증명 자료 (아르바이트의 합리성, 능력, 고객을 공평하게 대하는 방법, 경쟁제한 위반 여부 등을 포함하되 이에 국한되지 않음) 를 제공해야 합니다. ), 그리고 아르바이트 임원 수는 신청기관 임원 수의 65,438+0/2 보다 높지 않습니다.
6. 사모펀드 매니저 아르바이트 임원은 합리적으로 업무 정력을 분배해야 한다.
7. 협회는 1 년에 두 번 이상 채용기관을 교체하는 사모 임원의 변경 원인과 성실성에 초점을 맞출 예정이다.
(6) 기타 직원
1. 신청기관 직원 수는 5 명 미만이어야 하며, 신청기관 일반 직원은 아르바이트를 해서는 안 됩니다.
2. 직원은 비경쟁 금지 원칙을 준수해야 하며 사모 사업과 이익이 충돌할 수 있는 활동에 동시에 종사해서는 안 됩니다.
3. 신청인과 노동계약을 체결해야 하며, 사회보증은 신청인이 납부해야 한다.
내 대답이 너를 도울 수 있기를 바란다. 당신이 이해하지 못한다면 언제든지 나에게 문의해 주세요.