전항에서 언급 된 특정 대상의 범위에는 다음 기관 또는 자연인이 포함됩니다.
회사 주주.
(2) 회사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 핵심 직원
(3) 투자자의 적합성 관리 요구 사항을 충족하는 자연인 투자자, 법인 투자자 및 기타 경제 조직.
회사가 발행 대상을 결정할 때 본 조의 제 2 항 (2) 항, 제 3 항 조건을 충족하는 투자자의 총수는 35 명을 초과할 수 없다.
핵심 직원의 결정은 회사 이사회가 지명하고, 전체 직원에게 공시하고, 의견을 구하고, 감사회가 명확한 의견을 제시한 후 주주총회의 비준을 받는다.
투자자의 적정성 관리 규정은 중국증권감독회가 별도로 제정한다.
제 40 조 회사는 발행인의 신분을 확인해야 하며 발행인이 본 방법 및 회사 관련 규정에 부합한다고 믿을 만한 충분한 이유가 있어야 한다.
회사는 발행인과 위험 공개 조항을 포함하는 가입 계약을 체결해야 한다.
제 41 조 회사 이사회는 이번 주식 발행의 구체적인 방안을 법에 따라 결의하고 주주 총회에 제출하여 비준해야 한다. 주주총회 결의안은 반드시 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상을 통과해야 한다.
특정 대상에 주식을 발행하는 주식유한회사, 주주 수가 200 명을 초과하는 경우 이사회와 주주총회 결의안에는 다음이 포함되어야 합니다.
(1) 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 회사 헌장을 개정한다.
(2) 법률, 행정 규정 및 정관에 따라 건전한 기업 지배 구조 메커니즘을 수립한다.
(3) 정보 공개 의무를 이행하고 관련 규정에 따라 방향성 발행 설명서, 발행 보고서, 연례 보고서, 반기 보고서 등 정보 공개 내용을 공개한다.
제 42 조 회사는 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 방향성 발행 신청 서류를 준비해야 한다. 신청서에는 방향성 발행 설명서, 로펌이 발행한 법률 의견서, 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 발행한 감사 보고서, 증권사가 발행한 추천서류 등이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 회사는 신청 서류를 가지고 중국증권감독회에 승인을 신청했다.
제 43 조 중국증권감독회가 신청 서류를 접수한 후, 법에 따라 기업지배구조, 정보 공개 및 발행인을 심사하고, 20 일 (영업일 기준) 이내에 승인, 심사 중단, 심사 종료 및 불승인 결정을 내린다.
제 44 조 지정 주식 발행을 신청한 회사는 일회성 승인을 신청하여 주식을 분할 발행할 수 있다. 중국증권감독회의 비준일로부터 회사는 3 개월 이내에 처음 발행해야 하며, 남은 금액은 12 개월 이내에 발행해야 합니다. 비준문서에 규정된 유효기간을 초과하여 아직 발행되지 않은 것은 중국증권감독회의 재승인을 거쳐야 발행될 수 있다. 최초 발행 수량은 발행 총수의 50% 이하가 아니며, 나머지 발행 수량은 회사가 자체적으로 결정하며, 각 발행 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 발행 상황을 중국증권감독회에 보고하여 기록한다.
제 45 조 전국 중소기업 주식 양도 시스템에 상장된 공기사가 특정 대상에 주식을 발행한 후 공개적으로 주식을 양도하고 주주가 200 명을 넘지 않는 경우 중국증권감독회는 비준을 면제하고 전국 중소기업 주식 양도 시스템은 자율관리를 실시한다. 그러나 발행 대상은 본 방법 제 39 조의 규정에 부합해야 한다.
제 46 조 주식이 발행된 후, 공공회사는 중국증권감독회의 관련 요구에 따라 발행 보고서를 편성하고 공개해야 한다. 분할 발행을 신청한 공공회사는 각 발행 후 중국증권감독회의 관련 요구에 따라 공개해야 하며, 전체 발행이 완료되거나 승인 문서의 유효기간을 초과한 후 중국증권감독회의 관련 요구에 따라 발행 보고서를 작성하고 공개해야 한다.
중국증권감독회에 지정 발행 승인을 신청하지 않는 공공회사는 발행이 끝난 후 중국증권감독회의 관련 요구에 따라 발행 보고서를 편성하고 공개해야 한다.
제 47 조 회사와 그 이사, 감독자, 고위 경영진은 적발된 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장하기 위해 지정 발행 공모서 및 발행 보고서에 대한 서면 확인서에 서명해야 합니다.
제 48 조 공개 발행 회사가 주식을 발행하여 자산을 구매하는 것은 본 장의 관련 규정에 따라 처리해야 한다.