이것은 핑안 증권 민생증권 남경증권 안신증권에 이어 또 다른 증권상이다. 권상 중국 기자에 따르면 핑안 증권 민생증권이 조사되는 동안 모든 IPO, 재융자, 인수 재편 프로젝트가 중단되었고 이미 회부된 프로젝트도 비준문을 발행하지 않은 것으로 알려졌다.
흥업증권은 오늘 아침 회사가 이미 증권감독회에 입건되어 조사됐다고 공고를 발표했다. 중국 기자의 확인에 따르면 흥업증권이 입건된 것은 신태전기가 사기 상장 혐의를 받았기 때문이다. 관련 법률 및 이전 사례에 따라 20 개의 IPO 프로젝트를 포함한 회사의 모든 스폰서 프로젝트가 중단될 수 있습니다.
모든 후원 프로그램이 중단되었다.
오늘 오전 흥업증권은 증권감독회 조사통지서 (16005 호) 를 받았다. 회사가 규정에 따라 법정 의무를 이행하지 않은 혐의로 중화인민공화국 증권법 관련 규정에 따라 중국증권감독회는 회사를 입건하기로 했다.
흥업증권에 가깝고 신태전기 위조 혐의를 잘 알고 있는 많은 사람들은 조사서에' 신검' 이라는 글자가 적혀 있어 최근 흥업증권에는 다른 위법 사항이 없다고 밝혔다. 이에 따라 이번 조사는 신태전기에 대한 사기 상장 혐의를 기본적으로 확인할 수 있다.
증권발행 상장보증관리법 제 70 조에 따르면, 보증기관이나 추천대표는 보증업무 위법 혐의로 입건하는 과정에서 중국증권감독회가 보증기관의 추천을 잠시 접수하지 않는다. 관련 스폰서 대표인의 구체적인 추천은 당분간 받지 않습니다.
증권상 중국은 핑안 증권과 민생증권을 인터뷰했다. 두 관계자는 앞서 조사에서는 투자 은행의 IPO, 재융자, M&A, 재편 프로젝트가 모두 중단되었고, 이미 회부된 프로젝트도 비준문을 발행하지 않았다고 밝혔다.
이에 따라 관련 법률과 과거 사례에 따라 흥업증권의 모든 투항 프로젝트는 줄을 설 19 개의 IPO 프로젝트와 이미 끝난 1 개 프로젝트를 포함하여 일시 중지될 예정이다.
신태전기는 사기 사건 재생 혐의를 받고 있다.
1 일 밤 단동신태전기주식유한공사는 최근 중국증권감독회' 행정처벌 및 시장금지통지서' 를 받았고, 사기발행 및 정보공개위법행위가 중국증권감독회에 입건된 혐의를 받고 있다고 발표했다. 이후 힌태 전기에는 다음과 같은 위법 사실이 있었다. 증권감독회에 제출된 IPO 신청서에는 관련 재무 데이터에 대한 허위 기록이 있다. 상장 후 공개된 정기 보고서에는 허위 기재, 중대한 누락이 있다.
창업판 주식상장규칙 (20 14 개정) 에 따르면 앞으로 신태전기가 증권감독회 행정처벌과 시장금지에 대한 공식 결정을 받고 사기발행, 중대 정보 공개 위법 등을 확인하면 회사 주식은 선전증권거래소에 의해 상장을 중단할 예정이다.
주목할 만하게도, 많은 브로커들은' 사기 발행' 위법 행위는 돌이킬 수 없고 영향이 지울 수 없는 특징을 가지고 있으며 창업판 회사는 차용을 허용하지 않기 때문에 신태전기는 국내 최초로 사기 발행으로 퇴시된 상장 회사가 될 수 있다고 말했다.
흥업증권은 최근 투자자 이익 보호 1 위 원칙에 따라 신주 발행 선불제도의 요구에 따라 보상기금을 설립하고 법에 따라 투자자 보상책임을 이행하기로 결정했다고 밝혔다.
핑안 민생 난징 안신 지난 일
1, 핑안 증권은 3 개월 동안 보증 업무 허가를 보류했다.
20 13 년 4 월, 증권감독회는 만복생과가 사기 상장 혐의로 그 보증기관인 핑안 증권, 중개기관인 종뢰회계사무소, 호남 보아오 로펌이 모두 입건해 이들 중개기관이 근면하지 않은 것으로 확인됐다고 밝혔다.
20 12 9 월 14, 증권감독회가 만복지과에 대한 입건 조사를 실시하여 현장 조사는 이미 거의 끝났다. 만복생과는 2008 년부터 증권감독위원회에 입건되는 동안 허구 구매 원자재, 판매 수입 허위 증가, 순이익 허위 증가 등 위법 행위가 있었던 것으로 조사됐다. 만복생과 공모설명서, 20 1 1 연례 보고서, 20 12 중기 보고서 등 재무보고에는 허위 기록이 있다.
당시 증권감독회 신문 대변인은 만복생과 위조사건 범행 수법이 은밀하고, 자금사슬이 길고, 시간이 길어 300 여 개의 개인 계좌를 포함한다고 지적했다. 조사대상자는 4 성 시 10 개 현, 향, 마을을 포함해 증거자료 667 권을 형성하여 총 15 만 자를 형성했다.
20 13 년 6 월, 증권감독회가 내린 관련 처벌에 따르면 당사자의 위법 행위의 사실, 성격, 줄거리, 사회적 피해 정도에 따라 증권법 규정에 따라 증권감독회는 핑안 증권에 위법행위를 시정하고, 경고를 하고, 사업소득 2555 만원을 몰수하기로 했다. 당시 핑안 증권만복생과 프로젝트 스폰서였던 오문호, 호타오, 당시 핑안 증권총지배인 설영년, 당시 핑안 증권총지배인 조수였던 증염생, 당시 핑안 증권사 투자은행부 상하이 업무책임자였던 최령은 각각 경고, 벌금 30 만원, 증권실무자격 철회를 했다. 핑안 증권 만복생과 프로젝트팀 멤버 당덕지를 경고하고 65438+ 만원 과태료를 부과해 증권업 자격을 철회했다.
안신증권과 남경증권이 동시에 조사되었습니다.
2065438+2003 년 5 월 17 일 중국증권감독회가 기자회견을 열어 민생증권과 난징증권이 최근 입건돼 추천항목과 자료가 잠시 부결됐다고 통보했다.
SFC 의 이전 통보에 따르면, Shanxi Tianneng Technology, 광동 신 지구, 허난 Tianfeng 및 기타 회사는 조사 단계에 접어 들었다. 그 중에서도 천능기술은 민생증권이 추천하고, 신지구는 남경증권이 보증하고, 하남 천풍은 광대증권이 보증한다.
5 월 3 13, 3 1 일 오후, 증권감독회는 신대지와 그 중개기관에 대한 IPO 과정에서 위법 위반 혐의에 대한 처벌 결과를 통보하는 기자회견을 열었다. 난징 증권에 경고한다. 난징 증권의 경우 공개 규탄을 시정하고 시행하라는 명령을 받은 감독 조치는 6 개월 이내에 내통제제도와 실사제도의 문제점을 시정하고 정류가 완료된 후 감독부에 서면 보고를 제출하여 감독부에서 검수할 수 있도록 제한된다. (윌리엄 셰익스피어, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 정치학, 정치학, 정치학, 과학명언) 추천대표인 후병, 건화에게 각각 경고, 벌금 654.38+0.5 만원을 주고 평생 증권시장 금지 조치를 취한다.
20111 이 가운데 민생증권에 대한 경고, 민생증권 업무수입 654.38+0 만원 몰수, 벌금 200 만원 부과 던덕병과 유에게 각각 경고와 벌금 654.38+0 만 5000 원을 주었다.
당시 증권감독회는 보증기관이 보증업무 허가 정지 기간 동안 법에 따라 관련 보증업무에 종사할 수 없다고 강조했다. 추천 기관은 추천 업무로 위법 위반 혐의로 입건하고 있으며, 당분간 추천을 접수하지 않습니다. 정비 기간 동안, 보증기관은 추천을 담당하는 항목에 대해 진지하게 심사하고, 의무를 성실히 이행하며, 위험을 엄격히 통제하고, 정류가 완료된 후 서면 보고를 제출해야 한다.
3. 안신증권은 3 개월 동안 보증자격을 보류했다.
2065438+2005 년 3 월 5 일, 안신증권모회사의 중방투자발표공고에 따르면 화예 풍력이 상장된 후 자회사 안신증권의 지속적인 감독에 문제가 있어 증권감독회는 관련 규정에 따라 2065 438+2065 438+2005 년 6 월 3 일부터 안신증권보증기관 자격을 중단하기로 했다. 그 이유는 추천한 화예 풍력 실적 조작으로 화예 풍력 상장 이후 안신증권이 실사의무를 다하지 못했기 때문이다.
증권감독회는 앞서 안신증권이 화예 풍력 상장 이후 지속적인 감독 기간 동안 부지런히 책임을 지지 않았고, 지속적인 감독제도가 효과적으로 집행되지 않았고, 제출된 보증업무 관련 서류에는 허위 기록이 있는 것으로 밝혀졌다고 밝혔다.
실제로 일찍이 20 13 년 5 월 말, 화예 풍력은 증권법 위반 혐의로 증권감독회에 입건됐다.