첫째, 조직 리더십을 강화하고 책임 이행을 강화하십시오. 20 10 내부 통제 평가 각 업무를 착실하게 실시하기 위해 전 행 내부 통제 평가 지도부를 신속하게 설립하고 위험부 아래 사무실을 설치하였다. 조직 리더십을 강화하는 동시에 본 은행은 각 부서, 각 사무소, 각 지점의 책임 이행을 강화했다. 내부 통제 평가 지도부는 지점내 통제 평가와 관련된 사안과 업무를 구체적으로 책임지고 조직하고 조정한다. 위험부는 지점과 상급행 내통제관리부 간의 요구와 소통을 담당하고, 인식, 기준, 진도를 통일하고, 각 부처실, 도점의 내제어평가 작업을 조율하고 배정하며, 내제어평가와 자기평가의 원활한 진행을 보장한다.
둘째, 내부 평가 문서의 학습과 훈련을 강화하고 각종 평가 지표의 평가 기준, 평가 요점, 평가 기준 및 평가 방법을 정확하게 이해하고 파악한다. 우리 은행의 내부 통제 평가 지도부 조직부, 영업망 책임자 및 관계자들은 본점' 기층은행 내부 통제 평가 실시 세칙' (20 10 판) 과' 기층은행 내부 통제 평가 운영매뉴얼' (20 10 판) 등을 열심히 공부했다.
셋째, 프로세스 평가 지표의 양적 분해를 강화하여 전체 인라인 자체 평가의 무결성과 조작성을 보장합니다. 풀뿌리 은행의 내부 통제 평가는 주로 프로세스 평가이다. 본 은행 경영 관리의 실제 상황과 함께 평가 운영 매뉴얼의 요구 사항에 따라 프로세스 평가 지표의 평가 내용, 표준, 중점, 근거 및 방법을 정량화하고 분해하여 평가된 부서, 사무실 및 아울렛, 평가된 특정 프로젝트 및 운영 방법을 파악합니다.
넷째, 내부 통제 평가와 자기평가의 기초관리를 강화하고 보완해 내부 통제 평가의 일상적인 관리 행위를 제도화한다. 내부 통제 평가의 목적은 내부 통제 관리 제도와 조치를 보완하는 것이 아니라 내부 통제 평가 과정에서 형성되고 보완된 내부 통제 관리 행동을 제도화하여 각급 각 부문의 일상적인 관리에 진정으로 자각적으로 구현하는 것이다. 평가 과정에서 발견된 내부 통제 결함 또는 문제에 대해 개선 및 정류를 충분히 보완하는 기초 위에서 관련 일상적인 운영 절차 및 관리 평가 시행 세칙을 개정 및 보완하고 집행력 건설과 결합해 내부 통제 평가의 일상적인 관리 행위를 제도화하기 위해 노력하고 있습니다.
다섯째, 평가 업무의 정보 교류와 소통을 강화하여 기능 부문의 역할을 충분히 발휘하다. 기층은행, 부청, 아울렛 간의 경영 관리 상황이 다르기 때문에 내부 통제 평가의 내용과 방법도 다르다. 지점자평작업의 질과 진도를 확보하기 위해 위험부는 지점의 주도 부서로서 기능부서의 적극적인 역할을 충분히 발휘하고, 상급 행정신과 요구 사항을 열심히 배우고 이해하며 파악하는 기초 위에 다른 지점의 선진 경험을 흡수하고 차용하고, 지점과 아울렛 간 평가작업의 정보 교류와 소통을 강화하고, 각 자평작업이 제때에 고품질로 완료되도록 보장한다.
20 10 내부 통제 자체 평가를 통해 직원들은 내부 통제 관리 강화의 중요성을 충분히 인식하고, 내부 통제 제도 건설을 지속적으로 개선하고, 내부 통제 관리 집행을 강화하고, 관리 수준을 높이고, 각 업무의 꾸준한 운영을 촉진하고 있다.
독서 확장: 보험을 사는 방법, 어느 것이 좋은지, 보험의 이 구덩이들을 피하는 방법을 가르쳐 준다.