집합 자산 관리 계획은 제한과 비제한으로 나뉜다. 최소 한도는 5 만원이고 최소 한도는 10 만원입니다. 특별 자산 관리는 방향성이거나 집합일 수 있습니다.
증권사 감독 관리 조례
제 42 조 증권회사는 증권자영업에 종사하므로 실명제 증권자영계좌를 사용해야 한다.
증권회사의 증권자영업계좌는 계좌 개설일로부터 3 거래일 이내에 증권거래소에 신고해야 한다.
제 43 조 증권회사는 증권 자영업에 종사하며, 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(a) 증권 회사의 지배 주주 또는 증권 회사와 다른 중대한 이해관계가 있는 발행인이 발행한 증권을 불법으로 매입한다.
(2) 규정을 위반하여 다른 사람에게 대신 증권을 매매하도록 위탁하다.
(3) 내막 정보를 이용하여 증권을 매매하거나 증권 시장을 조작한다.
(4) 법률, 행정 법규 또는 국무원 증권감독기관이 금지하는 기타 행위.
제 44 조 증권사는 증권자영업에 종사하고 있으며, 자영업증권총액이 회사의 순자본에 차지하는 비율, 보유증권총액이 회사의 순자본에 차지하는 비율, 보유증권수가 발행 증권총액에 차지하는 비율 등 위험통제지표는 국무원 증권감독기관의 규정에 부합해야 한다.
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증권사 감독 관리 조례
제 26 조 증권회사와 그 국내 지사는 증권법 제 125 조에 규정된 증권업무에 종사하며,' 증권법' 과 본 조례의 규정을 준수해야 한다. 증권회사와 그 국내 지사의 업무는 국무원 증권감독관리기관의 비준을 받아야 하며, 비준되지 않은 업무에 종사해서는 안 된다.
두 개 이상의 증권회사가 같은 단위, 개인 통제 또는 상호 통제 관계에 있는 경우 같은 증권업무를 운영할 수 없습니다. 단, 국무원 증권감독기관이 별도로 규정한 경우는 예외입니다.
제 27 조 증권회사는 신중한 경영 원칙에 따라 건전한 위험관리와 내부 통제제도를 세워 위험을 예방하고 통제해야 한다. 증권회사는 지사에 대해 중앙 집중식 통일관리를 실시해야 하며, 다른 사람과 합작하여 경영해서는 안 되며, 그 지사를 도급, 임대 또는 다른 사람에게 경영관리를 의뢰해서는 안 된다.
제 28 조 증권회사는 증권등록결제기관의 위탁을 받아 고객을 위해 증권계좌를 개설할 때 증권계좌 관리 규칙에 따라 고객이 신고한 이름과 신분의 진실성을 심사해야 한다. 같은 고객이 개설한 자금계좌와 증권계좌명은 일치해야 한다.
증권사가 증권자산관리 고객을 위해 개설한 증권계좌는 계좌 개설일로부터 3 거래일 이내에 증권거래소에 신고해야 한다.
증권회사는 고객의 자금계좌와 증권계좌를 다른 사람에게 제공해서는 안 된다.
제 29 조 증권회사는 증권자산관리 업무, 융자권 업무 및 증권금융상품 판매에 종사하며, 규정 절차에 따라 고객의 신분, 재산 및 소득 상황, 증권투자 경력 및 위험 선호도를 이해하고 서면 및 전자 형식으로 보관해야 합니다. 증권회사는 고객 정보에 따라 적절한 제품이나 서비스를 추천해야 한다. 구체적인 규칙은 중국 증권업 협회가 제정한다.
제 30 조 증권사는 고객과 증권거래위탁, 증권자산관리, 융자권 등 업무계약을 체결할 때 사전에 관련 업무규칙과 계약 내용을 고객에게 설명하고 위험폭로서를 고객 서명 확인을 제출해야 한다. 업무계약의 필수 조항과 위험공개서 표준형식은 중국증권업협회가 제정해 국무원 증권감독기관에 신고해 등록한다.
Baidu 백과 사전-증권 회사 감독 및 관리 규정