첫째, 첫 번째는' 증권회사를 규제하기 위한 고객 자산 관리 활동' 으로 수정되었다.

둘. 제 13 조는 "증권사가 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 전용 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공한다" 고 수정했다.

셋째, 제 14 조를 삭제한다.

넷째, 제 15 조는 제 14 조로 변경되어 "증권회사가 고객을 위해 특정 용도를 처리하는 특수 자산" 으로 개정된다.

"증권 회사는 기본 자산 소유자 또는 금융 주체의 무결성 준수 상태, 기본 자산의 소유권, 보증 약정 여부 및 특정 상황, 투자 목표의 위험 수익 특성 등과 관련된 주요 사항을 충분히 이해하고 고객에게 공개해야 합니다.

"증권사는 통합 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다."

다섯째, 제 20 조는 제 19 조로 변경되어 "증권회사가 고객 자산 관리 업무를 전개하다.

여섯째, 제 21 조를 삭제하다.

7. 제 24 조는 제 22 조로 변경되어 "증권사가 집합자산관리업무를 하는 것은 화폐자금 형태의 자산만 받아들일 수 있다" 고 수정하였다.

8, 제 28 조는 제 26 조로 바뀌었고, "증권회사는 집합 자산 관리 계획을 추진할 수 있다.

"집합 자산 관리 프로그램은 자격을 갖춘 투자자에게 홍보해야 합니다.

(1) 개인 또는 가계금융자산의 총액이 인민폐 654.38+0 만원 이상이다.

(2) 회사, 기업 및 기타 기관의 순자산은 654 억 3800 만 위안 이상이다.

법에 따라 설립되어 감독을 받는 각종 집합 투자 상품은 단일 자격을 갖춘 투자자로 간주된다. ""

아홉째, 제 31 조를 삭제하다.

10. 제 32 조는 제 29 조로 변경되어 "증권회사가 관리하는 고객 자산을 본사와 관련 당사자가 발행한 증권 또는 인수 기간 내에 인수한 증권에 투자한다.

11, 제 42 조는 제 39 조로 바뀌었고, "증권회사 및 기타 보급기관은 효과적인 조치를 취해야 한다.

12, 제 47 조는 제 44 조로 바뀌어 "증권사가 집합자산 관리 업무를 처리한다" 고 수정하였다.

"증권사, 자산관리기관은 집합자산관리계획에 대해 각각 증권계좌, 자금계좌 및 기타 관련 계좌를 개설해야 한다. 증권계좌명은 증권회사명과 집합자산관리계획명을 표시해야 한다. "

13, 제 58 조는 제 55 조로 바뀌어' 중국증권감독회 및 파견기관이 고객자산관리업무에 종사하는 증권사 및 자산관리기관' 으로 개정됐다.

14, 제 59 조는 제 56 조로 바뀌어 "증권회사, 자산관리기관, 홍보기관의 고위 경영진, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 본 조치 규정을 위반한 것" 으로 개정됐다.

"증권 회사, 자산 관리 기관, 홍보 기관 및 고위 경영진, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자는 고객 자산 관리 업무에 종사하며 고객의 합법적 권익을 훼손하는 경우 법에 따라 민사 책임을 져야 합니다."

15. 제 60 조는 제 57 조로 바뀌어' 증권회사, 자산관리기관, 홍보기관이 본 조치 규정을 위반한 것' 으로 개정됐다.

16, 제 61 조는 제 58 조로 바뀌었고, "증권회사, 자산관리기관, 홍보기관 및 그 고위 경영진, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 법률 규정을 위반했다" 고 수정했다.

제 62 조는 제 59 조로 바뀌어 "증권회사, 자산관리기관, 홍보기관 및 그 고위 관리원, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 범죄 혐의를 받은 경우 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다" 고 수정했다.

열여덟, 제 63 조를 삭제하다.

본 결정은 공포일로부터 시행된다.

증권사 고객자산관리방법' 은 본 결정에 따라 상응하는 수정과 조문 순서를 적절히 조정하여 다시 발표한다.