첫째, 증권사가 방향 자산 관리 업무를 전개할 때, 단일 고객 자산의 순가치는 인민폐 654.38+0 만원 이상이어야 한다. 증권회사는 규정된 최저한도를 기초로 고객이 위탁한 순자산의 최저한도를 높일 수 있다.

둘째, 증권사가 집합자산관리 업무를 처리하는 것은 화폐자금 형태의 자산만 받아들일 수 있다는 것이다. 증권사가 유한집합 자산관리 계획을 수립한 경우, 단일 고객이 받는 자금액은 인민폐 5 만원 이하여야 한다. 무제한 집합 자산 관리 프로그램을 설립한 경우, 개별 고객이 받는 자금 금액은 인민폐 65,438+만원보다 작을 수 없습니다.

셋째, 증권사는 집합 자산 관리 계획을 동등한 몫으로 설정해야 한다. 고객은 집합 자산 관리 프로그램 자산에 대한 점유율에 따라 수익을 누리고 위험을 감수합니다. 제 5 조에 달리 규정되어 있는 것 외에, 아래 규정에 따라 처리한다.

넷째, 집합 자산 관리 프로그램에 참여하는 고객은 해당 점유율을 양도할 수 없습니다. 단, 법률 및 행정 법규에서 별도로 규정한 경우는 예외입니다.

다섯째, 증권사는 우리 회사가 설립한 집합자산관리 계획에 자유롭게 참여할 수 있다. 증권회사는' 회사법' 과' 회사 헌장' 의 규정에 따라 주주총회, 이사회 또는 기타 허가 절차의 비준을 받아야 한다.

집합자산관리계획 존속 기간 동안 증권사는 이미 투자한 자금을 회수해서는 안 된다. 증권회사가 자유자금으로 우리 회사가 설립한 집합자산관리계획에 참여하는 것은 집합자산관리계약에서 출자액과 그 책임을 약속해야 한다.

여섯째, 증권사는 자산 관리 계획을 자체적으로 추진할 수도 있고, 고객의 자금 예치은행 홍보를 의뢰할 수도 있다. 고객은 집합 자산 관리 프로그램에 참여하기 전에 이미 증권사 자체나 홍보 기관의 고객이어야 합니다.

일곱째, 증권사가 집합자산관리계획을 세운 것은 중국증권감독회가 이의를 제기하거나 승인 결정을 내린 날로부터 6 개월 이내에 추진작업을 시작하고, 60 일 (영업일 기준) 이내에 설립작업을 완료하고 투자 운영을 시작해야 한다. 집합 자산 관리 계획이 수립될 때까지 고객의 참여 자금은 자산 관리 기관에만 보관할 수 있으며 사용할 수 없습니다.

여덟째, 증권회사는 집합 자산 관리 업무에 투자하고 증권거래소에서 증권을 거래하는 경우 전용 마케팅 단위를 통해 진행해야 하며, 집합 계획 계좌와 전용 마케팅 단위는 증권거래소, 증권등록결제기관, 회사 거주지 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. 집합 자산 관리 계획 자산의 증권은 환매에 사용할 수 없습니다.

9 번째로 증권회사는 자신이 관리하는 고객 자산을 한 회사가 발행한 증권에 투자하여 발행증권 총량의 65,438+00% 를 초과해서는 안 된다. 집합 자산 관리 프로그램은 회사가 발행한 증권에 투자하며 계획 순자산의 10% 를 초과할 수 없습니다.

10 번째, 증권회사는 고객을 본사, 자산관리기관 및 본사, 자산관리기관과 관련된 회사가 발행한 증권에 투자할 경우, 사전에 고객의 동의를 구하고, 자산관리기관과 고객에게 알리며, 동시에 증권거래소에 보고해야 합니다.

단일 집합 자산 관리 계획은 앞서 언급한 증권에 투자한 자금으로, 집합 자산 관리 계획 순자산의 3% 를 초과할 수 없습니다.

확장 데이터

증권사가 집합 자산 관리 업무를 처리하는 기본 규범.

(3) 자산 관리 업무 자격 (관련 수치 파악 및 기억에 중점)

(4) 자산 관리 계획을 모아 세운 서류와 승인 절차.

(e) 집합 자산 관리 계획에 대한 설명

(VI) 자산 관리 계약

(7) 자산 관리 업무 금지 (중요한 지식점과 시험점에 초점을 맞추고 이해와 기억을 강화해야 함)

(8) 고객 자산 호스팅

(9) 자산 관리 업무에서 증권사와 고객의 권리와 의무

Baidu 백과 사전-자산 관리 비즈니스 규정