홍콩의' 증권 및 선물 조례' 의 라이센스 및 등록 규정에 따르면, 누구든지 규제 활동을 하는 사람은 반드시 홍콩 증권감독회에 면허를 신청해야 한다. 홍콩에서 규제활동을 하거나 홍콩 투자 대중에게 규제활동을 구성하는 서비스를 적극 홍보하는 것은 필요한 면허나 등록 없이 심각한 범죄다. 9 번 면허증은 홍콩' 증권 및 선물조례' 가 발급하고 실시하는 자산관리면허증으로, 제 9 종 규제 업무자격 면허에 속한다.
둘. 홍콩 9 호 자산 관리 면허의 장점 분석
(1)9 번 관면허는 해외투자의' 통행증' 으로 사모기관이 해외에 직접 투자하여 투자 범위를 더욱 넓힐 수 있다는 것을 의미한다. 또 국내 A 주 시장체계보다 해외 금융시장이 상대적으로 이성적으로 보완돼 국내 사모 지분 펀드에 더 나은 투자 환경을 제공한다.
(2) 9 번 관면허를 소지하면 내지의 사모펀드에 더 많은 해외 투자를 유치할 것이다. 해외 투자자들은 대개 인내력과 감별력이 강하기 때문에 사모펀드에 대한 선별이 더욱 엄격하지만, 이 때문에 일단 선정되면 장기간 보유하게 되고 안정성이 좋아진다.
(3)9 번 관면허는 투자자들에게 세금 부담을 덜어준다. 국내 사모기구는 일반적으로 투자를 용이하게 하기 위해 해외회사를 설립해야 하는데, 일반적으로 케이맨 회사이다. 그러나 홍콩에 펀드관리회사를 동시에 설립한다면 홍콩의 강력한 세금 우세로 투자자들에게 세금 부담을 덜어줄 것이다.
셋. 홍콩 9 호 자산관리면허가 홍콩에서 적용되는 범위 분석.
(1) 9 번 자산 관리 면허증을 가지고 있어 자신의 펀드 상품을 발행할 수 있다. 사모펀드만 발행할 수 있는 사모기관보다 9 번 시세 면허를 보유한 기관이 홍콩에서 더 많은 종류의 펀드 상품을 더 쉽게 발행할 수 있다.
(2)9 번 자산관리면허를 가진 홍콩회사는 CIS 를 관리하고 더 큰 자주권을 행사할 수 있다.
(3)9 번 관카드는 RQFII (인민폐 해외 합격기관 투자자) "통행증" 입니다. 현재 홍콩증권감독회는 RQFII 신청인이 홍콩에서 운영하는 금융기관이어야 하며 홍콩증권감독회 9 호 자산관리면허증을 소지해야 한다고 규정하고 있다.
(4) 홍콩 9 호 면허는 PE (사모펀드 투자) 에 사용할 수 있으며, 상장되지 않은 회사에 대한 지분 투자에 사용할 수 있습니다.
(5) 9 번 자산관리면허를 소지한 홍콩자본회사는 대고객 거래, 전문재테크, 사설은행 펀드 매니저 업무 (EAM) 에 종사할 수 있다.
(6)9 번 관면허는 앞바다 사모 등 최전방 프로젝트에도 투자할 수 있다.
4. 홍콩회사 9 호 자산관리 면허를 취득하는 요구 사항에 대한 간략한 설명.
(1) 회사의 지역: 홍콩에 등록된 회사이거나 홍콩에 등록된 비홍콩 회사여야 합니다.
(2) 회사 자격: 중국 증권감독회가 회사의 업무 구조, 내부 통제 및 실무자에 대한 요구 사항을 충족해야 합니다.
(3) 책임자: 회사의 활동을 직접 감독하는 책임자 (RO) 최소 2 명 (RO) 을 임명해야 하며, 그 중 최소 1 명은 집행이사 (집행이사는 법단 업무에 적극적으로 참여하거나 직접 감독하는 이사임) 이며, 책임자의 자격은 해당 업종과 관련된 업무경험 외에 홍콩의 자격시험을 통과해야 한다.
(4) 전무 이사: 동시에 전무 이사는 증권 감독위원회의 승인을 받아야만 책임자가 될 수 있으며, 대주주와 고위 인사는 모두 적임자의 자격 (자격과 경험 고려) 을 갖추어야 한다.
(5) 자본 요구 사항: 고객의 자산을 보유할 필요가 없는 경우, 주식 지불에 대한 최소 요구 사항은 없지만, 속동 자본은 654.38+ 백만 홍콩 달러 이상이어야 합니다. 고객 자산을 보유해야 한다면, 최소 납입 자본금은 500 만 홍콩달러, 속동자본은 300 만 홍콩달러 이상이다. 또한 회사는 엄격한 위험 통제 메커니즘을 준수해야합니다.
(6) 신청 시간: 홍콩증권감독회가 면허 신청을 처리하는 시간은 65,438+05 주 미만이다.