상기 행위는' 사모투자기금 감독관리잠행방법' (증권감독회 명령 105 호, 이하' 잠행방법') 제 8 조와' 증권선물투자자 적정관리방법' (증권감독회 명령 130 호; 잠행방법' 제 33 조와' 관리방법' 제 37 조의 규정에 따라 중국증권감독회 베이징감독국은 강근자본에 대해 시정을 명령한 행정감독 조치를 취하기로 했다.
자료에 따르면 강근자본은 20 12 년 5 월 8 일, 등록자본 1.2 1 억위안, 납입자본 81.00 투자 은행, 펀드 관리, 자산 관리 및 재무 컨설턴트에 주로 종사하는 전문 투자 기관입니다. 회사의 대주주는 백롱베리 (베이징) 재료설비유한공사로 지분 비율은 65.24%, 베이징 광융성투자합자기업 (유한합자) 지분 65,438+05% 입니다.
관련 규정:
잠정 조치' 제 8 조: 각종 사모기금 모집이 완료되면 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드 서류 수속을 처리하고 다음과 같은 기본 자료를 제출해야 한다.
(1) 주요 투자 방향과 주요 투자 방향에 따라 표시된 자금의 종류
(b) 기금 계약, 헌법 또는 파트너십 계약. 기금 모집 과정에서 투자자에게 기금 모집 설명서를 제공하는 것은 제출해야 한다. 회사, 파트너 등의 기업 형식으로 설립된 사모기금은 공상등록과 영업허가증 원본 및 사본도 제출해야 합니다.
(3) 위임 관리 방식을 채택한 사람은 위임 관리 협의를 제출해야 한다. 신탁기관에 기금 재산을 위탁하는 사람은 신탁협의도 제출해야 한다.
(4) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업협회는 사모펀드 서류자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 명단과 기본 정보를 발표하고 사모펀드 신고 수속을 마쳐야 한다.
잠행 조치' 제 33 조: 사모펀드 매니저, 사모펀드 수탁자, 사모펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관과 그 종사자들이 법률, 행정법규, 본 조치 규정을 위반한 경우 중국증권감독회와 그 파출기구는 수정, 감독 대화, 경고서 발행, 공개 비난 등 행정감독 조치를 취할 수 있다.
"관리 방법" 제 3 조: 투자자에게 증권 선물 제품을 판매하거나 증권 선물 서비스를 제공하는 기관 (이하 경영기관) 은 법률, 행정법규, 본 방법 및 기타 관련 규정을 준수해야 하며, 제품 판매 또는 서비스 제공 과정에서 근면하게 책임을 다하고, 의무를 성실히 이행하고, 투자자 상황을 충분히 이해하고, 제품 또는 서비스 정보에 대한 심층 조사 분석을 실시하여 과학적으로 효과적이다 투자자의 위험 부담 능력, 제품 또는 서비스 위험 수준이 다른 요소에 따라 명확한 적합성 대응 의견을 제시하고, 적절한 투자자에게 적절한 제품이나 서비스를 판매하거나 제공하고, 위법 행위에 대한 법적 책임을 져야 합니다.
"관리방법" 제 37 조: 경영기관이 본 조치 규정을 위반한 경우 중국증권감독회와 그 파출기구는 경영기관 및 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해 수정, 감독 대화, 경고서 발행, 훈련 명령 등 감독 관리 조치를 취할 수 있다.
다음은 원문입니다.
행정감독 조치를 취하여 베이징 강근 자본관리유한회사를 명령하여 시정하기로 한 결정.
북경 jianggen 자본 관리 유한 회사:
조사 결과, 우리 국은 귀사에 다음과 같은 행위가 있음을 발견했습니다.
1. 규정에 따라 사모 펀드 기록 절차를 완료하지 않았습니다.
둘째, 사모상품을 판매하는 과정에서 투자자의 상황을 충분히 이해하지 못했다.
상기 행위는' 사모투자기금 감독관리잠행방법' (증권감독회 명령 105 호, 이하' 잠행방법') 제 8 조와' 증권선물투자자 적정관리방법' (증권감독회 명령 130 호; 잠행방법' 제 33 조와' 관리방법' 제 37 조의 규정에 따라 우리 국은 행정감독 조치를 취하여 당신 회사에 시정을 명령하기로 결정했습니다.
당신 회사는 본 결정을 받은 날로부터 30 일 이내에 우리 국에 서면 정류 보고서를 제출해야 합니다. 우리 국은 적시에 당신 회사의 정비 실태에 대한 검사 검수를 조직할 것입니다.
본 감독 관리 조치에 불복한 경우 본 결정을 받은 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회에 행정복의를 신청할 수도 있고, 본 결정을 받은 날로부터 6 개월 이내에 관할권이 있는 인민법원에 소송을 제기할 수도 있습니다. 복의와 소송 기간 동안 상술한 감독 관리 조치는 집행을 멈추지 않는다.
중국 증권감독관리위원회 베이징감독국
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