간예벌자 [2006] 제 12 호

당사자: 선전 () 시 대동업유한공사 (), 법정대표인 왕봉 (), 거주지 선전 () 시 화교성 동공업구.

왕봉, 남자, 36 세, 선전 대동회장 겸 사장, 주소 허난성 남양시 와룡구 중주로 100 호, 주민등록번호 4 1290 1690920255

최근 선전 대동 위법사건은 이미 내가 조사하고 심리할 것이며, 법에 따라 당사자에게 미리 통지할 것이다.

심천 체이스 (Shenzhen chase) 에는 다음과 같은 위반이 있음이 확인되었습니다.

(1) 선전 대통은 2003 년 이후 발생한 주요 보증사항 중 일부에 대해 임시 공고 의무를 제때에 이행하지 못했다.

1, 2003 년 165438+ 10 월/KLOC-0

2.2003 년 6 월 5438+065438+ 10 월/KLOC-0

3.2003 년 6 월 5438+065438+ 10 월/KLOC-0 동완은하정보유한공사가 광둥 홍원그룹 및 관련 회사를 광둥 발전은행 동완지점 도심지점의 4900 만원 대출을 교체하여 담보를 제공하다.

4.2003 년 6 월 5438+065438+ 10 월/KLOC-0 동완은하정보유한공사가 중국건설은행 동완지점에서 4 천만 위안의 대출을 담보단위로 선전대통으로 교체하겠다고 약속했다. 동완은하정보유한공사의 담보단위를 선전대통으로 교체하여 중국은행 동완지점에서 5000 만원을 대출하겠다고 약속했다.

5.2003 년 6 월 24 일,165438

6.2003 년 6 월 24 일,165438

7.2004 년 3 월 1 1 일 선전 대동과 선전 발전은행 제남 지점이 보증계약을 체결하여 준화신력에너지개발유한공사가 선전 발전은행 제남지점에서 3000 만원의 은행 대출을 담보로 했다.

상술한 7 건의 보증총액은 4 억 5900 만원으로 각각 선전 대동 같은 기간 순자산 65438+3 억의 10% 를 초과한다.

선전 대통은' 선전 증권거래소 주식상장규칙' 제 7.4.3 조' 상장회사가 상술한 회사와 개인 이외의 법인에게 보증을 제공하고, 관련 금액 또는 12 개월 이내에 누적 금액이 상장회사의 최근 감사순자산 가치의 65,438+00% 이상을 차지한다. 중화인민공화국 증권법 (이하' 증권법') 제 62 조' 상장회사 주식거래가격에 큰 영향을 미칠 수 있지만 투자자가 아직 알지 못한 중대 사건이 발생할 경우 상장회사는 즉시 국무원 증권감독기관과 증권거래소에 이 중대 사건에 대한 임시보고를 제출하고 사건의 본질을 설명하는 공고를 발표해야 한다. 다음 상황은 전 단락에서 언급 한 주요 쟁점입니다. (3) 회사가 중요한 계약을 체결하면 회사의 자산, 부채, 지분 및 운영 결과에 중요한 영향을 미칠 수 있습니다. 원래 증권법 제 177 조 상장 거래를 승인 한 증권 발행인은 관련 규정에 따라 정보 공개를 수행하지 않았습니다.

상술한 행위에 대해 직접적인 책임을 지고 있는 주관자는 이 회사의 회장 겸 사장인 왕봉이다.

(b) 위 1 6 보증에 대해 선전 대통은 2003 년 연보에서 정보 공개 의무를 이행하지 못했다.

2003 년 말 현재 위 1 6 건의 대외보증총액은 4 억 2900 만원으로 선전 대통의 2003 년 연보에 공개된 65438+3 억원의 순자산의 3.3 배에 이른다. 이와 관련하여 선전 대통은' 상장회사 정보 공개 내용과 형식 지침 제 2 호' 를 준수하지 못했다. 제 46 조에 규정된 중대 보증 정보 공개 의무를 이행하고, 본원 증권법 제 61 조' 주식 또는 회사채 상장 거래를 위반한 회사는 다음 내용을 기록한 연례 보고서를 제출하고 공고해야 한다. (5) 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 사항' 은 본원 증권법 제 177 조' 승인 상장' 을 구성한다

이 행위에 대해 직접적인 책임을 지고 있는 책임자는 선전 대동회장 겸 사장인 왕봉이다.

이 같은 사실은 선전 대동 2003 년도 재무보고, 회사 이사회 결의, 관련 은행 대출계약, 보증계약, 보증약속서 (서신), 관련 당사자 담화필록이 있다.

본원 증권법 제 177 조에 따르면, 나는 다음을 결정할 것이다.

(a) 심천 대통에게 시정을 명령하고 30 만 위안의 벌금을 부과한다.

(b) 직접 책임지는 임원, 회사 회장 겸 사장인 왕봉에게 경고를 하고 20 만원의 벌금을 부과한다.

상기 당사자는 본 처벌 결정서를 받은 날부터 1065438 이내에 벌금을 중국증권감독회 (계좌 개설 은행: 중신실업은행 영업부, 계좌 71101) 로 송금해야 한다. 본 처벌 결정에 불복하면 본 처벌 결정을 받은 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회에 행정복의를 제출할 수 있습니다. 본 처벌 결정서를 받은 날로부터 3 개월 이내에 관할 인민법원에 직접 소송을 제기할 수도 있다. 재의와 소송 기간 동안 상술한 결정은 집행을 멈추지 않는다.

중국 증권감독관리위원회

지난 2006 년 5 월 30 일