_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 증권회사 (이하 갑측) 는 증권중개인 (이하 을측) 에게 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 의뢰하며 증권중개인 위탁계약 (이하 계약) 에 서명해야 한다. 계약은 계약 체결의 목적, 근거 및 원칙을 명시해야 한다.
제 2 조 계약에는 선언 및 보증 조항이 포함되어야한다.
(a) A 국은 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 증권 브로커를 위탁할 수 있는 조건으로 감독 부서의 승인을 받았다.
(2) 을측이 갑측에 제공한 정보와 자료는 진실하고 정확하며 완전하다.
제 3 조 본 계약은 갑의 이름, 주소, 연락전화, 증권업무허가증 번호, 을측의 이름, 유효한 신분증의 종류와 번호, 주소, 연락처를 포함하되 이에 국한되지 않는 갑을 쌍방의 기본 정보를 명시해야 한다.
제 4 조 계약에는 다음 사항이 포함되어야한다.
(1) 갑을 쌍방의 법률 관계는 위탁대리 관계이다.
(2) 갑을 쌍방은 노동관계가 없고, 을측은 갑의 어떤 직원 신분도 가지고 있지 않다.
(3) 본 계약서에 규정된 대리 기한 내에 갑측은 을측이 갑의 권한 범위 내에서 하는 행위에 대해 상응하는 법적 책임을 진다.
(4) 을측은 갑이 법에 따라 허가할 수 있는 범위를 벗어나는 행위에 대해 상응하는 법적 책임을 진다.
제 5 조 계약은 쌍방의 위임 권한과 기한을 약정해야 한다. 위임 에이전트 권한은 다음 범위를 초과해서는 안됩니다.
(1) 고객에게 갑과 증권시장의 기본 상황을 소개한다.
(2) 고객에게 증권 투자의 기본 지식과 계좌 개설, 거래, 자금 액세스 등의 업무 프로세스를 소개합니다.
(3) 고객에게 증권거래와 관련된 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 자율규칙 및 갑측의 관련 규정을 소개한다.
(4) 갑이 통일적으로 제공하는 증권투자 연구 보고서와 정보를 고객에게 전달한다.
(5) 고객에게 갑이 통일적으로 제공하는 증권 금융 상품 홍보 자료 및 관련 정보를 발송한다.
(6) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회는 증권중개인이 종사할 수 있는 기타 활동을 규정하고 있다.
제 6 조 계약은 을측이 집업하는 지역 범위, 서비스의 증권영업부 이름 및 증권업무 허가증 번호를 명시해야 한다.
제 7 조 계약은 당사자 a 의 권리와 의무에 합의해야한다. .....
(1) 갑측의 권리는 최소한 다음을 포함한다.
1. 법률, 행정법규, 규제기관, 행정부의 규정, 자율규칙에 따라 을측과 그 실천행위를 관리하고 감독한다.
2. 갑측은 을측이 승인 범위를 벗어나는 증권업무 활동을 제지할 권리가 있다. 을측의 잘못으로 갑측에 손해를 입힌 경우, 갑측은 을측에 배상을 요구할 권리가 있다.
3. 관련 규정과 본 계약의 약속에 따라 을측 증권중개인증서의 발급, 회수, 변경 및 취소를 처리합니다.
(2) 당사자 a 의 의무는 적어도 다음을 포함한다.
1. 을측과 위탁계약을 체결하고 을측에 집업 전 훈련을 제공하고 시험에 합격한 후 을측은 중국증권업협회에 집업을 등록해야 한다.
2. 을측에 그 보수의 계산 근거, 방법 및 결과를 설명한다.
3. 을측에 집업에 필요한 관련 자료와 정보를 제공한다.
4. 본 계약에 따라 을측에 보수를 지급합니다.
파티 b 에게 적절한 교육을 제공하십시오.
6. 을측의 의견과 건의를 듣고 합리적인 의견과 건의를 채택합니다.
제 8 조 본 계약은 을측의 권리와 의무를 명확히 해야 한다. .....
(1) 을측의 권리는 최소한 다음을 포함한다.
1, 계약에 따라 보수를 받는다.
2. 급여의 계산 기준, 계산 방법 및 계산 결과를 이해합니다.
당사자 a 에게 연습에 필요한 관련 정보 및 정보를 제공하도록 요청하십시오.
파티 a 가 조직 한 해당 교육에 참여하십시오.
5. 갑측에 의견과 건의를 제출한다.
6. 갑측이 법률법규를 위반하거나 본 계약을 위반한 관리제도를 집행하는 것을 거부한다.
(2) b 국의 의무는 적어도 다음을 포함해야한다:
1. 법률, 행정규정, 규제기관 및 행정부의 규정, 자율규칙, 직업도덕을 준수하고 갑의 관련 관리제도를 자각적으로 준수하며 갑측의 영업 비밀을 지키다.
2. 계약서에 규정된 대리 권한, 대리 기한 및 집행 지역 내에서 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사한다.
3. 계약 유효기간 동안 갑의 위탁만 받고 갑을 대표하여 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사한다.
4. 집업 기간 동안 고객에게 증권중개인 증명서를 제시하고 갑과의 위탁대리관계, 대리권한, 대리기한 및 집업 범위를 명확하게 명시합니다. 증권 브로커 증서를 잘 보관하고, 증서 기재 사항이 변경되거나 위탁관계가 종료되면 갑측에 반납해야 한다.
제 9 조 계약은 을측이 집업 과정에서 증권 투자 위험을 고객에게 충분히 밝혀야 하며, 다음과 같은 행위에 종사해서는 안 된다는 것을 분명히 해야 한다.
(1) 고객을 위해 계좌 개설, 판매인, 양도, 증권 인수, 거래 또는 자금 액세스, 이체, 조회 등의 업무를 처리한다.
(2) 고객에게 허위 또는 오도성 정보를 제공 또는 전파하거나 고객에게 불필요한 증권 매매를 유도한다.
(3) 고객과 투자 수익을 공유하고 고객의 증권 거래 수익이나 증권 거래 손실 보상에 대한 약속을 합니다.
(4) 경쟁사를 비하하고 경쟁사의 사업장에 진입하는 등 부당한 수단을 취하여 고객을 유치하다.
(5) 고객의 영업 비밀 또는 개인 정보를 공개합니다.
(6) 고객 간 자금 조달을 위한 중개, 보증 또는 기타 편의 제공
(7) 고객에게 불법 서비스 장소 또는 거래 편의를 제공하거나 인터넷, 뉴스 미디어를 통해 고객 유치 및 고객 서비스 활동을 수행합니다.
(8) 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 타인을 위탁한다.
(9) 증권사 또는 증권영업부의 이름으로 고객 또는 다른 사람과 계약이나 계약을 체결합니다.
(10) 고객을 대신하여 관련 계약, 계약, 문서 및 기타 자료에 서명합니다.
(11) 집업 과정에서 고객의 재물을 요구하거나 받는 사람
(12) 고객이 서비스하는 증권회사가 통일되지 않은 연구 보고서, 증권투자 관련 정보, 증권금융상품 홍보 자료 및 관련 정보를 고객에게 제공합니다.
(13) 고객의 합법적 권익을 훼손하거나 시장 질서를 어지럽히거나 직업도덕을 위반하는 기타 행위.
제 10 조 본 계약은 갑 측이 을 측에 보수를 지급하는 계산 기준, 계산 방법, 지불 시간, 지불 방법을 합의해야 한다 .. 보상의 계산 기준과 방법은 명확하고 구체적이어야 한다.
계약은 또한 보상의 계산 근거와 방법이 계약 유효기간 내에 조정될 수 없도록 합의해야 하지만, 규정 준수 요구 사항을 충족하거나 갑을 쌍방이 협의하여 조정 후 을측에 유리한 경우는 제외한다.
제 11 조 계약은 계약 변경, 해지 및 해지 조항을 명시해야 한다. 계약은 쌍방의 협의를 거쳐 계약을 해지할 수 있도록 약속해야 한다. 계약은 또한 다음을 제공해야합니다.
(1) 다음 상황 중 하나인 경우 갑측은 본 계약을 해지할 수 있습니다.
1. 을측은 더 이상 규정된 집업 조건을 충족하지 않습니다.
파티 b 는 연습 중 법률 및 규정을 위반합니다.
을측은 대리권한이나 집업 지역 범위를 넘어 집업한다.
(b) 다음 상황 중 하나가 있을 경우 b 국은 본 계약을 해지할 수 있습니다.
1. 갑측이 감독부에 의해 폐업, 영업허가증 취소 또는 자영업에 대한 명령을 받았기 때문에 을측은 정상적으로 집업할 수 없다.
A 국은 계약에 따라 노동 보수를 지불하지 않았다.
3. 갑측 관련 관리제도가 법률법규나 계약약정을 위반하여 을측의 합법적 권익을 훼손합니다 .....
제 12 조 계약에는 계약 위반에 대한 책임 조항이 포함되어야 한다.
제 13 조 계약은 적용 법률 및 분쟁 해결 방법에 합의해야 한다.
제 14 조 계약은 계약의 성립과 발효 조건, 계약 기간 및 계약 매수에 동의해야 한다.
파티 a (서명): _ _ _ _ _ _ _ _ 파티 b (서명): _ _ _ _ _ _ _
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