본인도 선전인입니다. 펀드 실무자격 전국통일고시요강-펀드 법률법규, 직업윤리 및 업무규범 (20 19) 1 입니다. 전반적인 목표기금 종사자들은 증권투자기금법, 국무원 증권감독관리기구, 펀드업계협회가 발표한 각종 법규, 자율규칙, 직업윤리를 준수하고 기본적인 업무규범을 파악해야 한다. 펀드 종사자들의 규정 준수 적법의식을 강화하고 직업윤리와 직업수준을 높이기 위해' 펀드 법률 규정, 직업윤리 및 업무규범' 과목을 특설한다. 둘째, 재능 수준은 수험생이 전문 지식을 습득하는 가장 낮은 문턱으로, (1) 능숙함: 수험생은 시험과 실제 직업에서 반드시 이해하고 능숙하게 운용해야 하는 물건이다. (2) 이해: 수험생은 시험점의 개념, 개념, 판정, 의미, 사용 범위에 대해 명확한 견해를 가져야 한다. (3) 이해: 광범위한 읽기 내용으로서 수험생은 그것에 대한 기본적인 견해를 가지고 있다. 셋. 시험 내용과 인재 문턱 수험생은 본과 목적 시험 내용과 인재 수준 문턱에 따라 직업에서 다음과 같은 관련 법규, 직업윤리규범 및 업무규범을 숙지하거나 운용하고 직업가치관을 지키며 직업도덕을 지키며 직업태도를 고수해야 한다. 해당 교재 장 이름 장 번호 학습 목표 (파악/이해/이해) 1. 금융, 자산 관리 및 투자 기금 1. 금융시장과 자산관리업계 1. 1.a 금융과 주민재테크의 관계 이해 1. 1.b 금융시장의 분류와 구성 요소 이해/kloc-0 증권 투자 기금 개요 1. 증권투자기금의 개념과 특징 2. 1.a 각지의 증권투자기금의 다양한 명칭과 개념 이해 2.65 438+0.b 증권투자기금의 기본 특징 이해 2. 1.c 증권투자기금과 다른 금융수단의 비교 이해 2. 운영 및 참가자 2.2.c.b.a 마케팅, 투자 관리, 호스팅, 등록, 평가 및 회계, 정보 공개 증권투자기금의 법률모델과 운영방식 2.3.a 회사형 펀드와 계약형 펀드의 차이점 이해 2.3.b 오픈펀드와 폐쇄형 펀드의 차이점 이해 4. 증권투자기금의 출처와 발전 2.4.a 증권투자기금의 출처 이해 2.4.b 증권투자기금의 발전 과정 이해 2.4.c 글로벌 펀드업의 발전 과정 이해. 추세와 특징. 중국 증권투자기금 산업의 발전 과정 2.5.a 는 중국 증권투자기금 발전의 6 단계, 각 단계의 특징과 표지제품 6 을 이해한다. 증권투자기금업의 금융체계에서의 지위와 역할 2.6.a 는 기초김재중 소투자자의 역할 2.6.b 가 금융구조와 경제에서 펀드의 역할 2.6.c 가 증권시장에서 펀드의 역할을 이해하고 있다. 3. 증권투자기금의 종류 1. 증권투자기금 분류 개요 3. 1.a 펀드 분류의 의미와 어려움 이해 3. 1.b 펀드의 다양한 분류 규범 및 기본 분류 2-5 파악. 펀드의 기본 유형: 주식기금, 채권기금, 통화시장기금, 혼합기금 3.2-5.a 는 펀드의 기본 유형과 그 특징 6-9 를 파악한다. 증권투자기금의 특수유형: 보본기금, ETF, QDII, 등급기금 3.6-9a 시장의 각종 특수기금의 특징 4 를 이해합니다. 증권 투자 기금 감독 1. 펀드 규제 개요 4. 1.a 개념, 시스템, 지침 및 목표 2 를 숙지합니다. 펀드 규제 기관 및 자율조직 4.2.a 펀드 산업에 대한 중국증권감독회의 규제 책임 및 조치 파악 4.2.b 업계 자율조직의 펀드 산업에 대한 자율관리 3. 규제 펀드 기관 4.3.a 펀드 매니저의 규제 내용 파악 4.3.b 펀드 수탁자의 규제 내용 파악 4.3.c 펀드 서비스 기관의 규제 내용 파악 4.4.a 펀드 모집 및 판매 파악 ). 5. 비공개 모금자금 감독 4.5.a 비공개 모금자금 관리자의 등록 파악 4.5.b 비공개 모금자금 모금과 운영에 대한 감독 파악 5. 펀드 직업윤리 1. 도덕과 직업윤리 5. 1.a 윤리, 직업윤리 및 펀드 직업도덕의 의미와 차이점 이해 5. 1.b 도덕과 법률의 연계와 차이점 이해 2. 펀드 직업윤리규범 5.2.a 펀드 종사자 직업도덕의 의미 이해 5.2.b 펀드 직업윤리 파악 문턱 5.2.e 는 직업신중의 의미와 기본 문턱 5.2.f 를 파악한다. 고객 중심의 의미와 기본 문턱 5.2.g 는 충성과 책임의 의미와 기본 문턱 5.2.h 를 파악한다. 비밀을 지키는 의미와 기본 문턱 3. 펀드 직업도덕교육과 육성 5.3.a 는 펀드 직업도덕교육과 배양의 내용과 경로 16 을 이해한다. 기금 모금 거래 및 등록 1. 기금 모금 및 구독 16. 1.a 기금 모금의 개념과 순서 파악 16. 1.b 기금 설립 요구 사항 파악/KLOC-; Kloc-0/6.2.a 오픈 펀드 구매 및 환매의 개념 파악 16.2.b 오픈 펀드 구매 및 환매의 비용 구조 파악 16.2.c 오픈 펀드 전환 및 비거래 이전, 공유 및 금액 계산 등을 이해합니다. 16.2.d 거액의 환매 처분 등을 이해하다. 16.2.e 다양한 제품의 거래 방법 및 프로세스 이해 (ETF, LOF, 차단, QDII, 3. 기금 등록 16.3.a 펀드 점유율 등록의 개념 파악 16.3.b 현재 등록 양식 이해 16.3.c 등록 기관의 책임 파악 1; 기금 정보 공개 개요 20 8+0.a 기금 정보 공개 기능 및 지침 파악 20. 1. B 중국의 펀드 정보 공개 제도와 XBRL 2 의 사용을 이해하다. 펀드 의뢰인의 정보 공개 의무 20.2.a 펀드 매니저 정보 공개의 주요 내용 이해 20.2.b 펀드 수탁자 정보 공개의 주요 내용 이해 3. 기금 모금 정보 공개 20.3.a 이해 펀드 계약, 호스팅 계약 등 법률 문서에 포함되어야 할 중요한 내용 이해 20.3.b 모집 지침의 중요한 내용 이해 4. 기금 운영 정보 공개 20.4.a 기금 순 공고의 다양성 파악 20.4.b 통화시장기금 정보 공개에 대한 특수규칙 이해 20.4.c 펀드 정기공고에 관한 규칙 이해 20.4.d 펀드 상장거래공고 및 임시정보 공개에 관한 규칙 이해 5. 특수기금 유형의 정보 공개 20.5.a QDII 정보 공개에 대한 특수규칙과 문턱 이해 20.5.b ETF 정보 공개에 대한 특수규칙 이해. 그럼 임계값은 2 1 입니다. 펀드 고객 및 판매 기관은 1 입니다. 펀드 고객 분류는 2 1. 1.a 펀드 투자자 유형 이해, 2 1. 1.b 펀드 고객 구성 이해, 2/kloc A 펀드 판매기구의 주요 유형 파악 2 1.2.b 각종 기관의 현황과 발전 추세 이해 2 1.2.c 펀드 판매기관의 접근 요구 사항 파악 2 1.2.d 펀드 판매기구의 책임 기준 파악 3 펀드 영업 기관 직원 행동 규범 22. 1.a 펀드 영업 직원 자격 관리, 인력 관리 및 교육 이해 22. 1.b 펀드 영업 직원 행동 규범 이해 2. 기금 홍보 자료 표준 22.2.a 홍보 자료의 범위 및 기록 프로세스 이해 22.2.b 홍보 자료의 지침 임계값 및 제약 규칙 이해 22.2.c 홍보 자료의 성과 발표 기준 및 기타 기준 이해. 3. 기금 판매비 표준 22.3.a 판매비의 내용 (표준, 비용 구조, 요율 수준) 을 파악하다. 22.3.b 판매 비용 기준 및 기타 기준 파악 4. 펀드 판매 적합성 22.4.a 펀드 판매 적합성에 대한 지침 22.4.b 펀드 판매 적합성 채널의 문턱 22.4.c 펀드 판매 적합성에 대한 제품 위험 평가의 문턱 파악 5. 펀드 판매 정보 관리 22.5.a 펀드 판매 업무 정보, 고객 정보 및 채널 정보 관리 이해 23. 펀드 고객 서비스 1. 고객 서비스 개요 23. 1.a 펀드 고객 서비스의 특성 파악 23. 1.b 펀드 고객 서비스의 표준 파악 23. 1.c 펀드 고객 서비스의 내용 이해 2. 고객 서비스 프로세스 고객 서비스 프로세스 이해. 투자자 교육 직업. 23.3.a 투자자 교육직업의 개념과 의미 이해 23.3.b 투자자 교육직업의 기본 기준 파악 23.3.c 투자자 교육직업의 내용 이해 24. 펀드 매니저 내부 통제 1. 내부 통제 목표 및 지침 24. 1.a 펀드 회사 내부 통제의 중요성 이해 24. 1.b 기초 이해. 김사 내부 통제의 기본 개념 24. 1.c 펀드 회사 내부 통제의 목표 파악 24. 1.d 펀드 회사 내부 통제의 지침 파악 2. 내부 통제 메커니즘 24.2.a 펀드 회사 내부 통제 메커니즘의 4 단계 파악 24.2.b 펀드 회사 내부 통제의 기본 요소 파악 내부 통제 시스템 24.3.a 는 내부 통제 체계의 구성을 이해한다. 내용 4. 내부 통제의 주요 내용 24.4.a 펀드 회사의 초기, 중기, 백그라운드 통제의 주요 내용 이해 24.4.b 펀드 회사 정보 공개 통제의 주요 내용 이해 24.4.c 펀드 회사 정보 기술 통제의 주요 내용 이해 25. 펀드 매니저의 규정 준수 관리 1. 규정 준수 관리 개요 25. 1.a 규정 준수 관리의 기본 개념 이해 25. 1.b 규정 준수 관리의 목표 이해 25. 1. 。 규정 준수 관리의 기본 표준을 이해합니다. 규정 준수 관리 조직 설정 25.2.a 규정 준수 관리와 관련된 관련 부서 설정 이해 25.2.b 규정 준수 관리 관련 부서의 규정 준수 책임 이해 3. 규정 준수 관리의 주요 내용 25.3.a 규정 준수 관리의 주요 활동 이해 4. 규정 준수 위험 25.4.a 규정 준수 위험의 의미, 유형 및 주요 관리 조치인 증권투자기금 기본 사항 (20 19) 1 을 이해합니다. 전반적인 목표는 펀드 종사자들이 펀드 업계와 관련된 기초지식과 전문기술을 숙지하고 이해하며 필요한 실천능력을 갖추고' 증권투자기금 기초지식' 과목을 특설하는 것이다. 둘째, 재능 수준은 수험생이 전문 지식을 습득하는 가장 낮은 문턱으로, (1) 능숙함: 수험생은 시험과 실제 직업에서 반드시 이해하고 능숙하게 운용해야 하는 물건이다. (2) 이해: 수험생은 시험점의 개념, 개념, 판정, 의미, 사용 범위에 대해 명확한 견해를 가져야 한다. (3) 이해: 광범위한 읽기 내용으로서 수험생은 그것에 대한 기본적인 견해를 가지고 있다. 셋째, 시험 내용과 인재 문턱 수험생은 본과 목적 시험 내용과 인재 수준 문턱에 따라 다음과 같은 취업에 필요한 기초지식과 전문 기술을 습득해야 한다. 교재 장명 장명 장명 학습 목표에 해당하는 실천 과정에서 관련 지식을 종합적으로 활용하는 실천 기술 (파악/이해/이해) 6 을 갖추고 있다. 투자 관리 기반 1. 재무제표 6. 1.a 대차대조표, 손익 계산서 및 현금 흐름표에서 제공하는 정보 이해 6. 1.b 자산, 부채 및 지분 이해 6. 1.c 이익 및 순 현금 흐름 이해 6./ 투자 현금 흐름 및 자금 조달 현금 흐름 2. 재무 제표 분석 6.2.a 재무 제표 분석의 개념 이해 6.2.b 활동 비율, 재무 레버리지 비율, 운영 효율성 비율 6.2.c 는 수익성을 측정하는 세 가지 비율, 즉 매출 이익률 (ROS) 과 자산 수익률 (ROA) 을 이해합니다. 순자산 수익률 (ROE) 6.2.d 듀폰사의 분석 방법 3 을 이해합니다. 화폐의 시간가치와 이자율 6.3.a 화폐시간가치의 개념 파악 6.3.b 즉시금리와 미래금리의 개념 파악 6.3.c 명목금리와 실천금리의 개념 파악 6.3.d 단리와 복리의 개념 파악 6.3.e 시간과 할인율이 가치에 미치는 영향과 PV 와 FV 의 개념을 이해한다. 4 를 계산하고 사용합니다. 일반적으로 사용되는 기술 통계 개념 6.4.a 평균, 중앙값 및 분위수의 개념을 파악하고, 6.4.b 를 계산하고 사용하여 분산 및 표준 편차의 개념을 이해하고, 6.4.c 를 계산하고 사용하여 정규 분포의 특징을 이해합니다. 6.4.d 관련 개념 이해 7. 지분 투자 1 자본 구조 7. 1.a 서로 다른 자본 범주의 투표권과 소유권의 차이 2 를 이해합니다. 지분류 증권 7.2.a 지분류 증권의 종류와 특성 이해 7.2.b 보통주와 우선주의 차이 이해 7.2.c. 예금서) 7.2.d 전환채권의 정의, 특성 및 기본 요소 이해 7.2.e 영장의 정의 및 기본 요소 이해 7.2.f 다양한 종류의 지분류 자산의 위험이익 특성 이해 7.2.g 영향 이해 3. 주식 분석 방법 7.3.a 는 주식 기본면 분석과 기술면 분석의 차이점을 이해한다. 4. 주식 평가 방법 7.4.a 내부 평가법과 상대 평가법의 차이점을 이해합니다. 고정수익 투자 1. 채권 및 채권 시장 8. 1.a 채권 시장의 모든 참가자의 책임과 발행인의 유형 이해 8. 1.b 채권 품종 및 특성 이해 8. 1.c 채권 위반 시 상환 순서 이해 8./KLOC Kloc-0/.f 투자채권의 위험 이해 8. 채권의 가치 분석 8.2.a DCF 평가법의 개념을 이해하고 8.2.b 를 사용하여 채권가격과 만기수익률 간의 관계 파악 8.2.c 이해 채권 이해. 채권 만기 수익률과 당기 수익률의 차이 8.2.d 이자율의 기간 구조와 신용리차 8.2.e 는 채권 기간 (맥콜리 기간과 수정 기간) 계산 방법 및 사용 방법 3. 화폐시장 도구 8.3.a 통화 시장 도구의 특성 파악 8.3.b 공통 화폐시장 도구의 종류 9 를 이해합니다. 파생 1. 파생 도구 개요 9.6543. 8+0.a 파생 계약의 개념과 특성 이해 9. 1.b 파생 계약의 매매 2 이해. 선물계약 및 선물계약 9.2.a 선물과 선물의 정의와 차이 이해 9.2.b 선물과 미래의 시장 역할 이해 3. 옵션 계약 9.3.a 옵션 계약 및 옵션 가격 결정에 영향을 미치는 요소 4 를 이해합니다. 교환 계약 9.4.a 이해 교환. 계약의 개념 9.4.b 교환 계약의 가격에 영향을 미치는 요소 이해 9.4.c 미래, 선물, 옵션 및 교환의 차이점 이해 10. 대체 투자 1. 대체 투자 개요 10. 1.a 대체 투자의 장점과 한계 이해 10. 1.b 대체 투자 대상 2. 사모 투자 이해 부동산 투자를 알아보다. 상품 투자 10.4.a 다양한 상품 투자 이해 1 1. 투자자 수요 및 자산 할당 1. 투자자 유형 및 특성 1 1. 1.a 는 투자자의 주요 유형, 식별 방법 및 특성 2 를 파악합니다. 투자자 요구 사항 및 투자 정책 1 1.2.a 자산 구성에 대한 다양한 유형의 투자자 요구 사항 및 차이 이해 1 1.2.b 투자 정책 선언에 포함된 주요 내용 이해/ 시스템 위험, 비시스템 위험 및 위험 분산 12. 1.a 시스템 위험 및 비시스템 위험의 개념과 출처 파악 12. 1.b 위험과 이익의 대응 이해 위험 및 수익에 미치는 영향 12.2.b 평균 분산 방법 및 요구 사항 이해 12.2.c 최소 분산 방법 및 유효성 프론티어 이해, 자본 시장 라인 12.2.d CAPM 모델 이해/ 2.3.a 시장 유효성을 이해하는 3 단계 12.3.b 적극적인 투자와 적극적인 투자의 개념, 방법 및 차이점 파악 12.3.c 시장 주요 지수 (주식 및 채권) 준비 방법 이해/KLOC-0 샘플링 복제 및 최적화 방법 복제 세 가지 추적 지수 방법의 상세한 사용 환경 12.3.f 주식 지수 펀드의 관리 및 위험 이익 특성 이해 12.3.g 채권 지수 펀드가 완전히 능동적이지 않은 이유 이해 12.3.h 양적 투자 이해 포트폴리오 구축 12.4.a 이해. 주식 포트폴리오 구축 포인트 12.4.b 채권 포트폴리오 구축 포인트 이해 5. 투자관리부 12.5.a 펀드회사 투자관리부 설정 이해 12.5.b 펀드회사 투자프로세스 이해 13. 투자 거래 관리 1. 증권시장거래메커니즘 13.65. 438+0.a 지침 중심 시장, 견적 중심 시장 및 브로커 시장의 세 가지 시장 이해 13. 1.b 마켓 메이커와 브로커의 차이점 이해13./kloc 거래 실행 13.2.a 펀드 회사의 투자 거래 프로세스 이해 13.2.b 알고리즘 거래의 개념을 이해하고 전략 3 을 자주 본다. 거래 비용 및 실행 격차 13.3.a 다양한 유형의 거래 비용 이해 13.3.b 실행 격차의 구성 이해 65. 438+03.3.c 포트폴리오 자산 양도 및 t 헤더 14 이해. 투자 위험 관리 및 통제 1. 투자 위험의 종류 14. 1.a 위험의 정의와 분류 이해 14. 1.b 투자 위험의 종류 이해 2 .a 사전 및 사전 위험 이해/ 일반적인 계산 방법 이해 14.2.e 위험 노출 및 위험 민감도의 개념 이해 3. 다양한 유형의 펀드에 대한 리스크 관리 14.3.a 주식형 펀드의 리스크 관리 이해 14.3.b 혼합형 펀드의 리스크 관리 이해 14.3.c 채권형 펀드의 리스크 관리 이해/KLOC- 머니 마켓 펀드 리스크 관리 14.3.e 이해 지수, ETF, 보본 펀드, QDII 펀드, 등급 펀드 리스크 관리 15. 기금 성과 평가 1. 펀드 실적 평가 개요 15. 1.a 투자 실적 평가의 기본 개념 이해 2. 수익 및 상대 이익 인식 15.2.a 수익률 계산 방법 파악 15.2.b 성과 비교 기준의 개념 이해 및 방법 선택 수익 인식 상대 이익의 개념 15.2.c 위험 조정 이익의 주요 목표 3 을 이해합니다. 성적 귀인 15.3.a 는 브린슨 귀인법 4 의 세 가지 귀인을 이해한다. 펀드 실적 평가 방법 15.4.a 펀드 평가 서비스 기관 이해 15.4.b 펀드 평가의 펀드 분류, 성과 계산 및 스타일 유형 이해 15.4.c 글로벌 투자 실적 규범 이해 (GIPS 자금 투자, 거래, 결제: 1. 펀드가 증권거래소 2 차 시장거래 및 결제에 참여: 17. 1.a 증권투자기금장 증권거래시장 이해: 17. 1.b 증권투자기금장 증권이해 Kloc-0/7.6544382. 은행간 채권 시장의 거래 및 결제 17.2.a 은행간 채권 시장의 발전과 현황 이해 17.2.b 은행간 채권 시장의 거래제도 이해/KLOC; Kloc-0/7.2.e 은행 간 해외 증권 시장 매매 및 결제 투자 이해 17.3.a 해외 시장 매매 및 결제 규칙 이해 17.3.b QDII 해외 투자 사업 거래 및 결제 이해/kloc-0 기금 평가, 비용 및 회계 1. 펀드 자산 가치 평가 18. 1.a 펀드 자산 가치 평가의 개념 파악 18. 1.b 펀드 자산 가치 평가의 법적 근거 파악/KLOC-; Kloc-0/.e 펀드 자산 가치 평가 순서 및 기본 지침 이해 18. 1.f 투자 유형에 대한 자세한 평가 방법 및 펀드 가치 평가 일시 중지18./kloc-이해 8+08.2.a 펀드 비용의 종류 이해, 18.2.b 펀드 관리비, 관리비 및 판매 서비스료에 대한 규정 및 방법 파악 18.2.c 펀드 비용에 포함되지 않은 프로젝트 유형 이해 3. 펀드 회계의 특성과 주요 내용 이해/ 분배세 1. 펀드 이익 및 이익 분배 19. 1.a 펀드 이익 소스의 주요 내용 및 관련 재무 목표 파악 19. 1.b 이익 분배가 순 펀드 점유율에 미치는 영향 파악/ 기금세 19.2.a 펀드 투자활동에 접촉한 세목 이해 19.2.b 투자자 투자기금이 접촉한 세목 이해 26. 펀드 국제화 개요 1. 해외 시장 개발 26. 1.a 투자 펀드의 국제투자 이해 26. 1.b 해외 시장 이해. 2. 중국 펀드 인터내셔널리제이션 26.2.a 는 QFII 와 RQFII 의 개념, 규칙 및 개발 개요 26.2.b 가 QDII 의 개념, 규칙 및 개발 개요 26.2.c 는 기금 상호 인식의 현황을 이해하고 있습니다. 26.2.d 는 항구통의 의미를 이해합니다. 이것은 내가 심천인 것과 관련이 있다. 펀드 자격 시험 개요의 답은 무엇입니까? 203