제 1 조 기본연금보험기금 투자관리 행위를 규범화하기 위해 펀드 의뢰인 및 관련 당사자의 합법적 권익을 보호하기 위해 사회보험법 노동법 증권투자기금법 신탁법 계약법 계약법 등 법률법규와 국무원 관련 규정에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조이 조치에서 언급 된 기본 연금 보험 기금 (이하 연금 기금) 에는 기업 직원, 기관 및 기관 직원 및 도시 및 농촌 주민 연금 기금이 포함됩니다. 제 3 조 각 성, 자치구, 직할시 연금 기금 잔액은 본 방법 규정에 따라 확정될 수 있으며, 일정 지불 한도를 예약한 후 구체적인 투자액을 결정하고 국무원이 승인한 기관에 투자 운영을 의뢰할 수 있다. 투자를 위탁한 자금의 액수, 추출, 회수 등의 사항은 인적자원과 사회보장부와 재정부에 보고해야 한다. 제 4 조 연금 기금 투자는 시장화, 다원화, 전문화 원칙을 고수하고 자산 안전을 확보하며 가치를 보존해야 한다. 제 5 조 연금 기금 투자 의뢰인 (이하 의뢰인) 과 연금 기금 투자 수탁자 (이하 수탁자) 는 신탁계약을 체결해야 하고, 수탁자는 연금 기금 수탁자 (이하 수탁자) 와 신탁계약을 체결해야 하며, 연금 기금 투자관리기관 (이하 투자관리기관) 과 투자관리계약을 체결해야 한다. 의뢰인, 수탁자, 수탁자 및 투자 관리 기관의 권리 의무는 이 방법에 따라 연금 기금 위탁 투자 계약, 호스팅 계약 및 투자 관리 계약에서 합의해야 합니다. 제 6 조 연금 기금 자산은 고객, 수탁자, 수탁자 및 투자 관리 기관의 고유 재산 및 기타 관리 재산과 독립적입니다. 의뢰인, 수탁자, 수탁자, 투자 관리 기관은 연금 기금 자산을 고유 재산으로 분류할 수 없습니다. 제 7 조 의뢰인, 수탁자, 수탁자, 투자관리기관이 연금기금 자산 관리, 운영 또는 기타 상황으로 얻은 재산과 수익은 연금기금 자산 소유, 지분은 연금기금 소유. 제 8 조 수탁기관, 위탁기관, 투자관리기관 및 연금기금 투자관리에 서비스를 제공하는 기타 법인 또는 기타 조직이 법에 따라 해산, 철회, 파산 등의 이유로 청산하는 경우 펀드 자산은 청산재산에 속하지 않는다. 제 9 조 연금 기금 자산의 청구는 연금 기금 투자 관리에 서비스를 제공하는 고객, 수탁자, 수탁자, 투자 관리 기관 및 기타 자연인, 법인 또는 기타 조직의 부채와 상쇄될 수 없습니다. 연금 기금의 서로 다른 조합기금 자산의 채권 채무는 서로 상쇄해서는 안 된다. 제 10 조 연금 기금 자산의 채무는 펀드 자산이 스스로 부담한다. 비연금 펀드 자산 자체가 부담하는 채무는 펀드 자산에 대해 집행해서는 안 된다. 제 11 조 연금 기금 투자는 국가 규정에 따라 세금 혜택을 누린다. 구체적인 조치는 재정부가 관련 부서와 별도로 제정한다. 제 12 조 국가는 연금 기금 투자에 대해 엄격한 감독을 실시한다. 연금 기금 투자는 관련 법규를 엄격히 준수해야 하며, 내막 거래, 미공개 정보 거래 활용, 시장 조작 등 위법행위를 엄격히 금지하고, 관련 거래를 통해 연금 기금과 타인의 이익을 훼손하고 부당한 이익을 얻는 것을 엄금해야 한다. 어떤 조직이나 개인도 투자 운영을 점유하거나 유용해서는 안 되는 연금 기금.
제 2 장 위탁
제 13 조 성, 자치구, 직할시 인민정부는 연금기금의 위탁자로서 성급 사회보험행정부와 재정부문을 지정하여 구체적인 사무를 맡을 수 있다. 제 14 조 의뢰인은 다음과 같은 의무를 이행해야 한다. (1) 연금 기금 귀집 방법을 제정하고, 투자 운영에 대한 연금 기금을 성급 사회보장기금 재정전문가로 모아야 한다. (b) 수탁자와 연금 기금 위탁 투자 계약을 체결하다. (3) 수탁자에게 위탁 투자 자금을 할당한다. 수탁자에게 위탁 투자 자금을 익스포트하고 수탁된 투자 자금을 수령하도록 지시하다. (4) 수탁기관이 제출한 연금 펀드 수익률에 따라 연금 기금에 대한 회계, 결산 및 수익 분배를 실시한다. (5) 연금 기금 투자 관리 상황을 정기적으로 요약하고 적절한 방식으로 사회에 발표한다. (6) 국가 규정 및 계약서에 명시된 기타 의무.
제 3 장 수탁자
제 15 조이 조치에서 언급 된 "신탁 기관" 이란 국가가 설립하고 국무원이 승인 한 연금 기금 관리 기관을 말한다. 제 16 조 수탁자는 (1) 연금 기금 위탁 투자에 대한 내부 관리 제도, 위험 관리 제도 및 성과 평가 방법을 확립하고 개선해야 한다. (b) 호스팅 기관 및 투자 관리 기관을 선택, 감독 및 교체합니다. (c) 연금 기금의 투자 및 운영 전략을 수립하고 시행을 조직한다. (4) 위탁 투자 계약에 따라 고객이 지불한 위탁 투자 자금을 수령합니다. 고객 통지에 따라 위탁 투자 자금을 인출하다. (5) 고객 상담을 받고 정기적으로 연금 기금 관리 및 재무 회계 보고서를 고객에게 제출합니다. 중대한 사건이 발생하면, 제때에 의뢰인과 관련 감독부에 보고한다. 정기적으로 국무원 관련 부서에 연금 기금 위탁 관리 보고서를 제출한다. 정기적으로 사회에 연금 기금 투자 상황을 공포하다. (6) 호스팅 계약과 투자 관리 계약에 따라 연금 기금의 위탁과 투자를 감독한다. (7) 국가 규정에 따라 연금 기금 위탁 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존한다. (8) 국가가 규정하고 계약서에 합의한 기타 의무. 제 17 조 수탁기관은 연금 기금 관리, 중앙 집중식 운영 및 독립 회계를 수행하며 일부 연금 기금 자산에 직접 투자하거나 다른 연금 기금 자산을 다른 전문 기관에 의뢰하여 투자할 수 있습니다. 동일한 연금 기금 포트폴리오의 경우, 호스팅 기관과 투자 관리 기관은 동일한 기관이 될 수 없습니다. 제 18 조 연금 기금 관리 업무 및 투자 관리 업무를 신청하는 기관은 수탁기관에 신청해야 한다. 수탁기관은 공개 입찰 원칙을 참조하여 자격을 갖춘 연금 기금 관리 업무 및 투자 관리 업무 신청자를 심사하기 위해 전문가 심사위원회를 설립해야 합니다. 평가 방법 및 평가 결과는 국무원 관련 주관 부서에 신고해야 한다. 수탁자, 수탁자 및 투자 관리 기관 간의 경쟁 메커니즘을 수립하고 개선하며, 거버넌스 구조를 지속적으로 최적화하고 연금 기금의 투자 운영 수준을 높입니다. 제 19 조 수탁자와 그 이사 (이사), 감독자, 매니저 및 기타 종사자들은 (1) 의뢰인과의 계약 위반 행위를 해서는 안 된다. (2) 연금 기금 자산이나 직무를 이용하여 부당한 이익을 도모하다. (c) 위탁 관리 연금 기금 자산의 점유 및 부당 이용. (4) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하거나, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 알리거나 암시한다. (5) 법률, 행정 법규 및 국무원 관련 주관부에서 금지하는 기타 행위.
제 4 장 신탁 통치 기관
제 20 조이 조치에서 언급 된 "신탁 통치 기관" 은 연금 기금 수탁자가 위임 한 것으로, 국가 사회 보장 기금 및 기업 연금 기금 관리 경험이 있거나 기금 관리 성과 및 사회적 명성이 우수하며 연금 기금 자산의 안전한 관리를 담당하는 상업 은행을 의미합니다. 제 21 조 신탁 통치 기관은 (1) 연금 기금 자산을 안전하게 보관해야 한다. (b) 연금 기금의 이름으로 펀드 계좌, 증권 계좌, 펀드 자산 선물 계좌를 개설한다. (3) 제때에 청산 교부를 처리하다. (4) 연금 기금의 회계 및 가치 평가, 투자 관리 기관이 계산한 펀드 순자산 검토, 검토 및 확인을 담당합니다. (5) 규정에 따라 투자 관리 기관의 투자 활동을 감독하고 정기적으로 수탁자에게 감독 상황을 보고한다. (6) 정기적으로 수탁자에게 연금 기금 보관 및 재무 회계 보고서를 제출한다. 정기적으로 국무원 관련 부서에 연금 기금 관리 업무 발전 보고서를 제출하다. (7) 국가 규정에 따라 연금 기금 관리 업무의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존한다. (8) 국가가 규정하고 계약서에 합의한 기타 의무. 제 22 조 호스팅 기관은 투자 관리 기관이 거래 절차에 따라 제정된 투자 지침에 따라 법률, 행정 규정, 기타 관련 규정 또는 계약 약정을 위반하지 않은 경우 집행을 거부하고 투자 관리 기관에 즉시 통보해야 한다는 사실을 발견했다. 수탁기관과 국무원 관련 주관 부서에 제때에 보고하다. 위탁기관은 투자관리기관이 거래절차에 따라 제정한 투자지시가 법률, 행정법규, 기타 관련 규정 또는 계약협정을 위반한 경우 투자관리기관에 즉시 통보하고 수탁기관과 국무원 관련 주관부에 제때 보고해야 한다는 사실을 발견했다. 제 23 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우, 수탁기관의 책임은 종료된다. (1) 수탁기관과의 계약 위반, 줄거리가 심각하다. (2) 연금 기금 자산을 이용하여 부당한 이익을 취하거나 다른 사람을 위해 부당한 이익을 취한다. (c) 법에 따라 해산, 철회, 파산 선언 또는 인계. (4) 수탁자는 수탁자가 종료되어야 한다고 생각할 충분한 이유가 있다. (5) 국무원 관련 주관 부처는 충분한 이유와 근거가 있어 위탁기관이 종료되어야 한다고 생각한다. (6) 국무원 관련 주관 부서에서 규정한 기타 상황. 제 24 조 수탁기관의 임무가 종료된 경우 연금 기금 관리 업무 정보를 잘 보관하고 45 일 이내에 기금 관리 업무 이전 수속을 밟아야 하며, 새로운 위탁기관은 해당 책임을 받아들이고 행사해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 명예명언) 제 25 조 신탁 통치 기관 및 이사, 감독자, 관리자 및 기타 실무자는 (1) 신탁 통치 연금 기금 자산을 고유 재산과 혼합해서는 안 된다. (2) 호스팅된 연금 기금 자산을 다른 호스팅 자산과 혼합합니다. (c) 다른 연금 기금 호스팅 자산의 혼합 관리. (d) 연금 기금 자산의 횡령 및 부당 이용. (5) 연금 기금 자산이나 직무를 이용하여 타인을 위해 부당한 이익을 도모하다. (6) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하거나, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 알리거나 암시한다. (7) 법률, 행정 법규 및 국무원 관련 주관부에서 금지하는 기타 행위.
제 5 장 투자 관리 기관
제 26 조이 조치에서 언급 된 "투자 관리 기관" 이란 수탁자가 위탁하고, 국가 사회 보장 기금 및 기업 연금 기금 투자 관리 경험이 있거나, 자산 관리 성과, 재무 상태 및 사회적 명성이 우수하며, 연금 기금 투자 운영을 담당하는 전문 기관을 말한다. 제 27 조 투자 관리 기관은 주주 총회, 이사회, 감사회 및 고위 경영진의 책임을 명확히 하고 독립 투자 및 운영을 보장하기 위해 내부 관리 구조를 잘 구축해야 합니다. 자산 배분, 위험 관리 및 성과 평가 시스템 개선 투자 관리 기관 및 주주, 이사, 감독자, 관리자 및 기타 종사자는 증권 거래와 같은 연금 기금 자산 및 수탁자의 이익을 해치는 활동에 종사해서는 안 됩니다. 권리를 행사하거나 의무를 이행할 때 회피 원칙을 따라야 한다. 제 28 조 투자관리기관은 (1) 투자관리계약에 따라 연금기금의 포트폴리오와 프로젝트를 관리해야 한다. (b) 서로 다른 연금 기금 자산을 관리하고 별도로 계산합니다. (3) 적시에 관리 기관과 연금 기금의 회계 및 평가 결과를 점검한다. (4) 연금 기금 회계, 연금 기금 재무 회계 보고서 작성. (5) 국가 규정에 따라 연금 기금 투자 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 보존한다. (6) 국가 규정 및 계약서에 명시된 기타 의무. 제 29 조 투자관리기관은 징수한 당기 관리비에서 20% 를 위험준비금으로 인출해 위탁투자자산의 투자손실을 보충하는 데 전문적으로 쓰인다. 제 30 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우 투자관리기관은 적시에 수탁자와 국무원 관련 주관부에 보고해야 한다. (1) 연금기금 자산의 시가가 크게 변동한다. (b) 연금 기금의 자산 가치에 큰 영향을 미칠 수 있는 기타 사항. (3) 국무원 관련 주관 부서에서 규정하거나 계약서에 합의한 기타 보고 사항. 제 31 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우 투자 규제 기관의 책임은 종료된다. (1) 수탁자와의 약속 위반, 줄거리가 심각하다. (2) 연금 기금 자산을 이용하여 부당한 이익을 취하거나 다른 사람을 위해 부당한 이익을 취한다. (c) 법에 따라 해산, 철회, 파산 선언 또는 인계. (4) 수탁자는 투자 관리 기관이 종료되어야 한다고 생각할 충분한 이유가 있다. (5) 국무원 관련 주관 부문은 충분한 이유와 근거가 있어 투자관리기구가 반드시 종료되어야 한다고 생각한다. (6) 국무원 관련 주관 부서에서 규정한 기타 상황. 제 32 조 투자관리기관의 직책이 종료된 경우 연금기금 투자운영정보를 잘 보관하고 45 일 이내에 펀드 투자운영이전 수속을 밟아야 하며, 새로운 투자관리기관은 해당 책임을 받아들이고 행사해야 한다. 제 33 조 투자 관리 기관 및 이사, 감독자, 관리자 및 기타 종사자는 (1) 자신의 고유 재산 또는 기타 재산을 연금 기금 자산에 사용하는 증권 투자에 종사해서는 안 된다. (b) 연금 기금 자산 및 기타 재산 관리의 불공정한 대우. (3) 자신이 관리하는 다른 연금 기금 자산을 불공평하게 대하다. (4) 연금 기금 자산이나 직무를 이용하여 타인을 위해 부당한 이익을 도모하다. (5) 규정을 위반하여 수탁자에게 이익을 얻거나 손실을 부담한다. (6) 연금 기금 자산을 점유하고 횡령하다. (7) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하거나, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 알리거나 암시한다. (8) 연금 기금 자산이 무한한 책임을 지게 할 수 있는 투자에 종사한다. (9) 법률, 행정 법규 및 국무원 관련 주관부에서 금지하는 기타 행위.
제 6 장 연금 기금 투자
제 34 조 연금 기금은 국내 투자로 제한된다. 투자 범위에는 은행 예금, 중앙 은행 어음, 은행 예금 전표 등이 포함됩니다. 국채, 정책개발은행채권, 신용등급이 투자급 이상인 금융채권, 기업채권, 지방정부채권, 전환채권 (단독거래가 포함된 전환채권), 단기 융자권, 중기어음, 자산지원증권, 채권환매 연금 상품, 상장증권투자기금, 주식, 지분, 주가 선물, 국채선물. 제 35 조 국가 중대 공사와 중대 프로젝트 건설, 연금 기금은 적절한 방식으로 투자에 참여할 수 있다. 제 36 조 국유 중점 기업이 상장된 후 연금 기금은 지분 투자를 할 수 있다. 범위는 중앙 기업과 1 급 하위 기업, 그리고 핵심 경쟁력을 갖춘 지방선두 기업으로 제한되며, 성급 재정부와 국유자산관리부가 출자한 국유나 국유지주기업을 포함한다. 제 37 조 연금 기금 투자 비율은 공정가치로 계산되며, (1) 투자은행 당좌예금, 1 년 이내 (1 년 포함) 정기예금, 중앙은행 어음, 잔여기간이 1 년 이내인 정부채권, 채권 환매, 화폐연금 상품, 통화시장기금의 비율을 충족해야 한다. 일급 시장의 청산준비금, 증권청산자금, 증권인수자금 등은 유동 자산으로 간주된다. (b) 투자 기간이 1 년 이상인 은행 정기 예금, 계약예금 및 동업예금, 1 년 이상 남은 국채, 정책적 및 개발성 은행채권, 금융채권, 기업채권, 지방정부채권, 전환채권 (단독 거래가 포함된 전환채권), 단기 금융권, 중기어음, 자산지원증권 이 중 거래일마다 채권이 환매되는 자금 잔액은 연금 펀드 순자산 가치의 40% 를 초과해서는 안 된다. (3) 투자 주식, 주식기금, 혼합기금, 주식형 연금 상품의 비율은 연금기금 순자산의 30% 를 초과해서는 안 된다. 연금 기금은 타인에게 대출과 담보를 제공하는 데 사용해서는 안 되며, 직접 투자권증도 사용해서는 안 된다. 그러나 투자주식, 전환채무 등 투자품종에서 파생된 권증은 권증 상장거래일로부터 10 거래일 이내에 판매해야 한다. (4) 국가 중대 프로젝트와 중점 기업에 대한 지분 투자 비율은 연금 펀드의 순자산의 20% 를 초과해서는 안 된다. 시장 변동, 자금 배분 등으로 인한 수동적 투자 비율이 초과되었으므로 연금 펀드 투자 비율 조정은 계약서에 명시된 거래일 내에 완료되어야 한다. 제 38 조 연금 기금 자산은 주가 지수 선물, 국채 선물 거래에 참여하며, 헤지를 목적으로 할 수 있으며, 중국 금융선물거래소의 헤지 관리에 관한 규정에 부합한다. 어떤 거래일이 끝날 때 보유하고 있는 주가 선물과 국채 선물 계약의 가치는 헤지 목표의 장부 가치를 초과해서는 안 된다. 제 39 조 금융시장과 투자운영의 변화에 따라 국무원 관련 주관부는 제때에 국무원에 연금기금의 투자 범위와 비율을 조정해야 한다.
제 7 장 평가 및 비용
제 40 조 수탁기관은' 기업회계규범 제 22 호-금융도구 확인 및 측정' 과' 증권투자기금 회계업무지침' 에 따라 연금기금을 회계하고 평가해야 한다. 이달 위탁 투자자금의 전출, 전입, 투자이익 분배 등 월말 평가 결과가 우선한다. 제 41 조 신탁 통치 기관이 추출한 신탁 통치 수수료의 연간 비율은 신탁 통치 연금 기금의 순자산 가치의 0.05% 를 초과하지 않아야한다. 제 42 조 투자관리기관이 투자관리비를 인출하는 연간 비율은 투자관리연금기금 순자산의 0.5% 보다 높지 않다. 수탁자는 투자 관리 계약에서 투자 관리 기관의 성과 기준을 약속하고 성과 평가 방법을 마련해야 한다. 제 43 조 국무원 관련 주관 부서는 연금 기금 관리 상황에 따라 적시에 위탁비와 투자관리율을 조정한다. 제 44 조 수탁기관은 연금 기금의 연간 순이익의 0% 에 따라 위험 준비금을 인출하여 연금 기금 투자로 인한 손실을 보충하기 위해 특별히 사용된다. 잔액이 연금 펀드 순자산의 5% 에 도달하면 더 이상 추출할 수 없습니다. 위험 준비금은 원금과 함께 운영에 투자하고 별도로 보존하며 고객이 소유합니다.
제 8 장 보고 제도
제 45 조 수탁기관, 위탁기관, 투자관리기관은 본 조치의 규정에 따라 연금기금 투자 운영 상황을 보고하고, 보고서에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보장하고, 보고서의 진실성과 무결성에 대한 책임을 져야 한다. 제 46 조 수탁기관은 다음과 같은 요구에 따라 정보를 공개하고 관련 사항을 보고해야 한다. (1) 연금 기금 자산, 수익 등 재무 상황을 발표해야 한다. 일 년에 한 번. (2) 분기별로 의뢰인과 국무원 관련 주관부에 연금기금의 재무회계 보고서, 투자자산, 수익 등을 제출한다. (3) 의뢰인과 국무원 관련 주관 부서, 경제종합부서에 연금기금 자산 연간 감사 보고서를 제출한다. (4) 연금 기금에 중대한 사건이 발생하면 즉시 의뢰인과 국무원 관련 주관 부서에 보고하고 중기 보고서를 작성하여 비준한 후 발표해야 한다. 제 47 조 호스팅 기관은 호스팅 계약 및 수탁기관의 요구 사항에 따라 연금 기금 호스팅에 대한 월별, 분기별 및 연간 보고서를 수탁기관에 제출해야 합니다. 특별한 상황이 있을 경우 임시 보고서 또는 주요 정보 공개도 제공해야 합니다. 호스팅 기관은 투자 관리 기관이 작성한 보고서의 관련 내용을 검토하고 필요에 따라 검토 의견을 제출해야 합니다. 제 48 조 투자관리기관은 투자관리계약과 수탁인의 요구에 따라 수탁자에게 연금기금 투자운영에 대한 월보, 분기보, 연보를 제출해야 한다. 특별한 상황이 있을 경우 임시 보고서 또는 주요 정보 공개도 제공해야 합니다. 제 49 조 위탁기관과 투자관리기관은 국무원 관련 주관부에 연금기금 분기와 연례 보고서를 제출해야 한다. 제 50 조 다음 상황 중 하나가 있을 경우, 위탁기관, 투자관리기관은 즉시 수탁기관과 국무원 관련 주관부에 보고해야 한다. (1) 자금 삭감, 합병, 분립, 법에 따라 해산, 법에 따라 철회, 파산 결정 또는 파산 신청. (b) 주요 소송 또는 중재를 포함합니다. (3) 회장, 사장 및 기타 고위 경영진이 변경되었습니다. (4) 호스팅 계약 및 투자 관리 계약에서 약속한 기타 보고 사항. 제 51 조 수탁자는 위탁 관리 계약, 호스팅 계약 및 투자 관리 계약을 국무원 관련 주관 부서에 신고해야 한다.
제 9 장 감독 및 검사
제 52 조 인적자원과 사회보장부, 재정부는 법에 따라 수탁자, 수탁자, 투자관리기관 및 관련 주체에 대한 연금기금 투자관리업무를 감독하고 투자위험예방을 강화한다. 중국 인민은행, 중국은행업감독관리위원회, 중국증권감독관리위원회, 중국보험감독관리위원회는 각자의 직책에 따라 위탁기관과 투자관리기관의 업무활동을 감독한다. 관련 부서는 감독 과정에서 소통과 정보 공유를 강화해야 한다. 제 53 조 인적자원과 사회보장부, 재정부가 조사나 검사를 실시하면 두 명 이상 진행해야 하며, 유효증명서를 제시하며, 다음과 같은 의무를 져야 한다. (1) 법에 따라 의무를 이행하고 공평하게 법을 집행하며, 직무를 이용하여 사리사욕을 도모해서는 안 된다. (b) 조사 또는 검사에서 알려진 영업 비밀을 지키십시오. (c) 내부 고발자를 기밀로 유지하십시오. 제 54 조 수탁기관, 위탁기관, 투자관리기관 및 기타 연금기금 투자관리를 위한 서비스를 제공하는 자연인, 법인 또는 기타 조직은 감독 검사에 적극적으로 협조해야 하며, 관련 서류와 자료를 진실하게 제공해야 하며, 거부, 방해, 도피, 허위 신고, 은폐 또는 파기해서는 안 된다. 제 55 조 수탁기관, 위탁기관, 투자관리기관은 운영연금기금 자산을 관리하고, 기타 자연인, 법인 또는 조직은 연금기금 투자운영을 위한 서비스를 제공하고, 관련 직업기준과 업계 규범을 엄격히 준수해야 하며, 성실신용, 신중하고 근면한 의무를 이행해야 한다. 제 56 조 연금 기금 투자 관리 종사자는 법률, 행정 법규 및 관련 규칙과 제도를 준수하고 직업 윤리와 행동 규범을 준수해야 한다. 제 57 조 연금 기금 투자 운영은 신문, 웹 사이트 등 매체를 통해 정기적으로 사회에 발표해 대중의 알 권리를 보장하고 사회감독을 받아야 한다. 어떤 조직이나 개인도 위법 위반에 대해 신고와 불만을 제기할 권리가 있으며, 관련 주관 부서는 반드시 진지하게 조사해야 한다.
제 10 장 법적 책임
제 58 조 수탁기관과 그 이사 (이사), 감사, 매니저 및 기타 종사자들은 이 방법 제 19 조에 열거된 행위 중 하나를 가지고 있으며, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 위법소득이 있고, 위법소득을 몰수한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접 책임자에게 해당 기관에 해당 연금 기금 투자 관리직을 일시 중지하거나 철회하는 처분을 합니다. 제 59 조 신탁 통치 기관, 투자 관리 기관 및 이사, 감독자, 관리자 및 기타 종사자들은 이 조치 제 25 조, 제 33 조에 열거된 행위 중 하나를 가지고 있으며, 이를 시정하고 경고하도록 명령하고, 새로운 연금 기금 관리 또는 투자 관리 업무를 보류할 수 있습니다. 위법소득이 있고, 위법소득을 몰수하고, 위탁기관, 투자관리기관의 위법소득에서 1 배, 5 배의 관리비를 공제합니다. 위법소득이 없고, 위탁기관이나 투자관리기관이 관리비를 50 만원 미만으로 공제합니다. 줄거리가 심하면 50 만원 이상 654.38+0 만원 이하의 관리비를 공제할 수 있습니다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접 책임자에게 해당 기관이 연금 기금 투자 관리직을 일시 중지하거나 철회하도록 경고합니다. 제 60 조 투자관리기관은 본 방법 제 37 조, 제 38 조 규정을 위반하여 투자 범위를 초과하거나 투자비율 규정을 위반하여 투자하는 경우, 시정을 명령하고 경고를 하면 새로운 연금기금 투자관리업무를 잠시 중단할 수 있으며, 동시에 50 만원 이하의 관리비 공제를 병행할 수 있다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접 책임자에게 해당 기관이 연금 기금 투자 관리직을 일시 중지하거나 철회하도록 경고합니다. 제 61 조 신탁 통치 기관, 투자 관리 기관이 요청에 따라 보고서를 제공하지 않거나 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 보고서를 제공하여 기한 내에 시정하도록 명령한다. 기한이 지나도 시정하지 않는 것은 경고를 하고 관리비 65438+ 만원을 공제합니다. 제 62 조 위탁기관, 투자관리기관이 본 방법의 기타 관련 규정을 위반하여 기한 내에 시정하도록 명령하다. 기한이 지나도 시정되지 않은 경우 경고하고 새로운 연금 기금 관리 또는 투자 관리 업무 접수를 중단할 수 있습니다. 제 63 조 수탁기관, 투자관리기관은 세 번 이상 경고를 받았으며, 수탁기관은 연금기금 위탁이나 투자관리책임을 중단해야 하며, 3 년 이내에 다시 신청할 수 없다. 제 64 조 수탁기관, 위탁기관, 투자관리기관 및 이사이사 (이사), 감사, 매니저, 종업원이 연금 펀드 자산을 침범하고 횡령하여 얻은 재산과 수익은 펀드 자산으로 분류된다. 제 65 조 수탁기관, 투자관리기관이 본 조치 규정을 위반하여 연금기금이나 고객의 자산에 손해를 입히는 경우, 법에 따라 각자의 행위에 대해 배상 책임을 져야 한다. * * * 동업자가 연금 기금 자산이나 고객에게 손해를 입히는 경우 연대 배상 책임을 진다. 수탁자는 법에 따라 처벌을 받는 것 외에 연금 기금 위탁이나 투자 관리 책임을 중단해야 하며, 5 년 이내에 다시 신청할 수 없습니다. 제 66 조 회계사무소 등 서비스기관이 발행한 문서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있으며, 기한 내에 시정하고, 업무수입을 몰수하고, 법에 따라 업무수입 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 직접 담당하는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고를 보냅니다. 제 67 조 국가 직원들은 연금 기금 투자 관리 및 감독에서 직권 남용, 직무 태만, 부정행위, 법에 따라 책임을 추궁한다. 제 68 조이 조치에 규정 된 처벌은 인적 자원 및 사회 보장부, 재무부 또는 중국 인민 은행, 중국 은행 규제위원회, 중국 증권 규제위원회 및 중국 보험 감독위원회가 각자의 책임에 따라 결정한다. 본 방법 규정을 위반하면 같은 행위는 두 번 이상 처벌해서는 안 된다. 제 69 조는 본법 투자운영연금기금의 관련 단위와 소유자를 위반하고 신용기록에 기입하여 전국 통일신용정보 공유 교환 플랫폼에 포함시켰다. 제 70 조는 본 방법 규정을 위반하여 줄거리가 심각하게 범죄를 구성하며 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 2 장 XI 부칙
제 71 조 이 방법은 인적자원과 사회보장부, 재정부가 관련 부처와 함께 실시한다. 제 72 조 본 방법은 발행일로부터 시행된다.