제 1 장 총칙 1. 1 창업판 시장 거래 행위를 규제하고 증권시장 질서를 지키기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위해 중화인민공화국 증권법, 증권거래소 관리법, 국무원 창업판 시장 설립에 관한 결정에 따라 관련된다. 1.2 이 규칙은 선전 증권거래소 창업판 ("증권거래소") 에 상장된 증권거래에 적용된다. 이 규칙은 규정되어 있지 않으며, 본 곳의 기타 관련 규정이 적용된다. 창업판 상장채권과 채권 환매에 대한 거래 규칙은 본 소에서 별도로 제정한다. 1.3 창업판 거래 활동은 공개적이고 공정하며 공정한 원칙을 따라야 한다. 1.4 창업판은 종이없는 중앙 집중식 컴퓨터 입찰 거래 모델을 채택하고 있다. 제 2 장 거래시장 제 1 절 거래장소 2. 1. 1 창업판 거래장소는 거래호스트, 거래석 및 관련 통신시스템으로 구성되어 있습니다. 2. 1.2 거래호스트는 중매신고 지시를 받고 거래 결과를 회원에게 보냅니다. 2 절 거래석 2.2. 1 거래석 이하' 좌석' 은 회원이 본 증권거래를 하는 통로입니다. 2.2.2 석의 거래 품종 및 거래 권한은 본 규정에 따라 규정되어 있습니다. 2.2.3 각 좌석에는 거래의 정상적인 진행을 보장하기 위해 하나 이상의 통신 백업 수단이 있어야 합니다. 2.2.4 회원은 본 처석 계좌 개설 수속을 한 후에야 증권 거래를 진행할 수 있다. 2.2.5 거래소의 동의를 얻어 회원 간에 좌석을 양도할 수 있다. 거래소의 허가 없이 회원이 좌석을 임대하거나 다른 사람에게 사용하는 것을 금지하다. 2.2.6 본소는 시장 수요에 따라 창업판 전용 의석을 설립할 수 있다. 전용석은 소지자 본인만 사용할 수 있고, 다른 투자자를 위해 증권을 매매하는 데는 사용할 수 없습니다. 특별석 소지자는 본 규칙의 회원 자격에 관한 규정을 준수해야 한다. 섹션 iii 거래 품종 2.3. 1 창업판 시장 거래의 증권은 (1) 주식입니다. (2) 투자기금 (3) 채권 (회사채, 회사채, 전환사채, 금융채권, 정부채권 등 포함). ); (4) 채권 환매 (5) 중국 증권감독관리위원회 (이하' 중국증권감독회') 의 비준을 거쳐 창업판에서 거래할 수 있는 기타 거래품종을 비준했다. 4 절 거래시간 2.4. 1 창업판 시장의 거래일은 월요일부터 금요일까지입니다. 거래일 오전 900-925 는 집합 입찰 시간입니다. 오전 930 부터 1 130 까지, 오후 100 부터 300 까지는 연속 입찰 시간입니다. 국가 법정 공휴일 및 본 발표에 따른 휴시장 시간, 창업판 시장 휴시장. 필요하다고 생각되면 중국증권감독회의 비준을 거쳐 창업판의 거래 시간을 변경할 수 있다. 2.4.2 거래 시간이 사정으로 폐쇄되어 거래 시간이 순조롭지 못하다. 제 5 절 거래주체 2.5. 1 선전 증권거래소 증권계좌를 개설한 자연인, 법인, 증권투자기금은 모두 창업판 거래에 참여할 수 있다. 2.5.2 회원은 중국증권감독회가 승인한 업무 범위에 따라 창업판에서 증권대리거래업무나 증권자영업업에 종사해야 한다. 2.5.3 투자자가 창업판 시장 거래에 참여하는 것은 회원대리인에게 위탁해야 한다. 2.5.4 본소는 법에 따라 투자자의 증권 거래와 그 범위를 제한할 수 있다. 제 3 장 증권거래 제 1 절 거래단위와 견적원 3. 1. 1 창업판 주식의 거래단위는' 부' 이고 투자기금의 거래단위는' 부' 이다. 구매한 증권의 수를 100 주 (사본) 또는 정수 배로 신고합니다. 부족 100 주의 증권은 한 번에 매각을 신고할 수 있다. 3. 1.2 증권의 견적 단위는' 주당 가격' 이다. 주당 가격' 의 최소 변동 단위는 인민폐 0.0 1 위안이다. 제 2 절 상승과 하락정지 3.2. 1 본소는 증권에 대해 상승과 하락을 실시하고, 상승과 하락의 비율은 20% 이다. 가격 변동에 대한 가격 계산 공식은 가격 변동 최고가격 = 1 가격 변동 비율 × 이전 거래일 종가. 계산 결과는 인민폐 0.0 1 위안으로 반올림되었다. 3.2.2 상장 첫날 상승폭 제한은 없었다. 3.2.3 본이 필요하다고 생각되면 창업판 전체, 특정 품종 또는 특정 증권의 상승 하락 비율을 조정할 수 있다. 섹션 iii 는 3.3. 1 회원이 투자자를 대신하여 증권을 매매하도록 위탁하고 투자자와 증권거래대리협의를 체결해야 한다. 계약에는 회원과 투자자가 거래소 업무 규칙을 준수하겠다는 약속이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 2. 회원은 서로 다른 위탁 거래 방식의 위험을 포함하여 투자자 증권 거래의 각종 위험을 협의에서 제시해야 합니다. 3. 투자자들은 회원들이 이미 증권거래의 각종 위험을 설명했다고 밝혔다. (4) 회원 대행 업무의 범위와 권한; 5. 투자자가 계좌를 개설하는 데 필요한 서류와 그 유효성을 확인하는 방법 및 절차 위임 및 제공 방법, 시간, 내용 및 요구 사항; 투자자 마진 및 증권 관리와 관련된 사항 8. 거래비 및 기타 비용에 대한 설명 9. 투자자가 위탁한 사항에 대한 회원의 기밀 책임 10. 투자자가 이행해야 할 결산 책임 1 1. 위약 책임 및 면책 조항 12. 분쟁 해결 방법. 3.3.2 투자자는 카운터위임을 통해 증권을 매매할 수 있고, 전화위탁, 인터넷 위탁 등 자조 위탁을 통해 증권을 매매할 수 있다. 3.3.3 본이 필요하다고 생각되면 중국증권감독회의 비준을 거쳐 다른 거래 방식을 실시할 수 있다. 3.3.4 카운터 위임은 위탁서를 작성해야 한다. 3.3.5 셀프 서비스 위임을 제공하는 회원은 투자자와 셀프 서비스 위임 계약을 체결해야 합니다. 3.3.6 회원은 투자자가 가격이나 시장가격을 제한하는 위탁을 받을 수 있지만 중개업에서는 전권 위탁을 받아서는 안 된다. 제한가격 지시란 투자자가 가격을 한정하여 회원에게 제한가격 이하의 가격으로 증권을 매입하고, 제한가격 이상으로 증권을 팔도록 요구하는 지시이다. 시장 위탁이란 투자자가 회원에게 시장 가격으로 증권을 매매할 것을 요구하며 가격을 제한하지 않는 위탁을 말한다. 3.3.7 투자자가 회원에게 증권 매매를 의뢰할 때 1. 투자자의 증권 계좌 번호를 항목별로 설명해야 한다. 위탁 거래 증권의 코드 및 약어; 제한 수수료 또는 시장 가격 위임; 4. 매매 방향 위임 건수; 위탁 가격 (시장 위탁 제외); 7. 거래소 및 그 회원이 요구하는 기타 내용. 3.3.8 회원이 투자자의 위탁이나 자영업을 받을 때 당일 매입한 증권은 당일 다시 팔 수 없습니다. 3.3.9 투자자가 위탁한 증권은 반드시 그 증권 계좌의 실제 증권이어야 한다. 회원은 투자자를 위해 증권을 거래해서는 안 된다. 3.3. 10 투자자가 매입증권을 위탁하는 것은 반드시 자금 계좌 내 실제 자금으로 지불해야 한다. 회원은 투자자를 위해 거래를 융자해서는 안 된다. 3.3. 1 1 회원과 그 직원은 투자자 명의로 투자자 계좌 내 증권을 매매하거나 위조해서는 안 되며, 투자자가 불필요한 증권을 매매하여 커미션 수입을 얻도록 유도해서는 안 된다. 3.3. 12 회원은 관련 규정에 따라 위탁기록을 잘 보관해야 합니다. 3.3. 13 회원은 투자자의 자금과 증권변동 상황에 대해 상세한 기록과 증빙을 가지고 있어야 하며, 전문직 관리를 실시하며 유용해서는 안 된다. 3.3. 14 확인되면 회원은 제때에 자금이나 증권을 투자자에게 반환해야 합니다. 제 4 절 신고 3. 4. 1 본 소는 회원의 상승 하락 정지 신고만 받습니다. 3.4.2 회원은 투자자가 위탁한 순서에 따라 거래소에 신고해야 한다. 3.4.3 신고 명령에는 좌석 번호, 계약 일련 번호, 신고 범주, 투자자 증권 계좌, 증권 코드, 신고 가격, 수량, 거래 방향 등이 포함되어야 합니다. , 이 규정 된 형식으로 전송됩니다. 필요한 경우 신고 내용을 조정할 수 있습니다. 3.4.4 신고당 654.38+0 만 주를 초과해서는 안 된다. 3.4.5 상승폭 제한을 초과하는 신고는 무효이며 본 소는 자동으로 취소됩니다. 3.4.6 선언일로부터 효력을 발생한다. 신청이 한 번에 완료되지 않으면 미완성 부분은 이날 입찰에 계속 참여한다. 3.4.7 미완료 신고미완료 부분 또는 미완료 신고는 한 번에 취소할 수 있습니다. 제 5 절 경매와 거래 3.5. 1 집중거래는 컴퓨터 자동경매를 통해' 가격 우선, 시간 우선' 원칙에 따라 거래한다. 거래가 성사될 때의 가격 우선 원칙은 높은 가격으로 매입한 신고가 낮은 가격으로 매입한 신고보다 우선하고, 낮은 가격으로 판매된 신고가 높은 가격으로 판매된 신고보다 우선한다는 것이다. 거래가 성사될 때의 시간 우선 원칙은 같은 방향으로 같은 가격을 신고하는 것을 의미하며, 첫 번째 지원자는 마지막 지원자보다 우선한다. 본 컴퓨터 거래 호스트가 신고를 수락하는 시간에 따라 순서를 정하다. 3.5.2 입찰은 집합 경매와 연속 경매로 나뉜다. 집합경매는 일정 기간 동안 접수된 업무신고에 대한 일회성 집중 중매를 하는 경매방식을 말한다. 연속 입찰은 이미 접수된 거래신고에 대한 연속적인 입찰방식을 가리킨다. 3.5.3 상장 첫날 집합 입찰을 한 증권의 유효 입찰 범위는 발행가 65,438+050 원, 연속 입찰의 유효 입찰 범위는 최근 거래가 65,438+05 위안이다. 비상장 첫날 증권집합 경매와 연속 입찰의 유효 입찰 범위는 상승폭 제한의 가격 범위다. 3.5.4 유효 입찰 범위를 벗어나는 신고는 즉시 입찰에 참여할 수 없으며 거래 호스트에 임시로 저장됩니다. 거래 가격 변동이 유효 입찰 범위에 들어가게 되면 거래 호스트는 자동으로 이를 꺼내 입찰에 참여한다. 3.5.5 세트 입찰에서 거래가격을 결정하는 규칙은 다음과 같습니다. 1. 유효 입찰 범위 내에서 거래량을 극대화할 수 있는 가격 2. 전액조건을 충족하는 가격이 두 개 이상 있으며, 다음 조건 중 하나를 충족하는 가격을 선택하세요: 1, 이 가격보다 높은 매입 신고와 이 가격보다 낮은 판매 신고가 모두 거래됩니다. 2. 구매자 또는 판매자의 모든 동일 가격 신고를 완료합니다. 3. 두 개 이상의 가격이 전액의 조건을 충족하는 경우, 전거래일 종가에 가장 가까운 가격을 선택해야 합니다. 집합 입찰 중의 모든 거래는 모두 같은 가격으로 거래된다. 3.5.6 상장 첫날 집합 경매가 성사되지 않은 경우, (1) 유효 입찰 범위 내 최고 입찰이 발행 가격보다 높고, 최고 입찰을 기준으로 유효 입찰 범위를 조정합니다. (2) 유효 입찰 범위 내의 최저 판매 입찰가가 발행 가격보다 낮고, 최저 판매 입찰을 기준으로 유효 입찰 범위를 조정한다. 3.5.7 집합 경매는 거래가 없거나 모든 거래가 신고되지 않으면 자동으로 연속 입찰에 들어간다. 3.5.8 연속 입찰 기간 동안 거래가격은 (1) 매입 신고가격이 즉시 밝혀진 판매 최저신고가격보다 높거나 같은 경우 즉시 밝혀진 판매 최저신고가격은 거래가격이다. (2) 분양가가 즉시공시된 최고신고구매가보다 낮거나 같으면 즉시공시된 최고신고구매가를 거래가격으로 한다. 3.5.9 거래소는 즉시 통신시스템을 통해 모든 회원에게 거래 수익을 보낼 예정이지만, 거래 결과는 거래소의 결산 데이터를 기준으로 한다. 3.5. 10 본 거래수익률 정보에는 좌석 코드, 계약유동번호, 투자자증권계좌, 증권코드, 거래수, 거래가격, 거래방향, 거래시간 등이 포함됩니다. 상술한 내용은 거래소가 필요에 따라 증감할 수 있다. 3.5. 1 1 이 규칙에 따른 증권 거래는 거래 호스트 확인 후 성립되며 거래 결과는 변경할 수 없습니다. 3.5. 12 회원은 거래 후 첫 거래일이 시작되기 전에 투자자에게 결제 인도 절차를 완료하고 영업시간 내에 투자자에게 조회 서비스를 제공해야 합니다. 3.5. 13 이 규칙을 위반하여 증권 시장의 정상적인 운영을 심각하게 손상시키는 거래가 SFC 의 승인을 받으면 본 소유권 공고는 거래를 취소합니다. 이로 인한 손실은 불법 장사꾼이 부담한다. 3.5. 14 본이 필요하다고 생각되면 특정 증권이나 특정 종류의 증권에 대한 입찰 방식을 조정할 권리가 있다. 제 4 장 기타 거래 제 1 절 개장과 파장 4. 1. 1 거래일마다 개장한 후 각 증권의 첫 거래가격은 해당 증권의 개장가격이다. 4. 1.2 거래일당 마감 전 각 증권의 종가는 당일 마지막 순간에 거래가 있을 때 모든 거래가격의 거래량 가중 평균가격이다. 이날 거래가 없는 사람은 이전 거래일 종가는 그 거래일 종가이다. 제 2 절 상장, 상장, 탈퇴, 정지 및 복판 4.2. 1 증권은 본소에서 상장하고, 상장 첫날 표시된 지난 거래일 종가는 발행가격이다. 4.2.2 증권 상장 기간이 만료되거나 관련 법규나 중국증권감독회의 결정에 따라 본 소는 상장을 해지할 것입니다. 4.2.3 본 근거는 중국증권감독회와 본소의 업무규칙에 따라 상장증권 거래를 일시 중지하거나 재개한다. 4.2.4 유가 증권이 정지되면 본 발표 견적에는 해당 증권에 대한 정보가 포함됩니다. 증권이 퇴시된 후, 이 증권의 정보는 본 발표의 제시가격에 포함되지 않았다. 4.2.5 정지 증권이 당일 복판된 경우, 정지 기간 동안 계속 신고하거나 철회할 수 있습니다. 증권이 거래를 재개할 때, 거래소는 거래를 재개하기 전에 받은 모든 신고를 집합적으로 경매할 것이다. 4.2.6 본소는 증권 상장, 상장 취소, 정지 및 복판에 대해 공고를 한다. 제 3 절 제권제이자 4.3. 1 상장증권의 권익분배와 지분은 본소가 증권발행인의 신청에 따라 기준일 다음 거래일에 해당 증권에 대한 제권제이자 처리를 실시한다. 4.3.2 이자 참고가 계산 공식은 이자 참고가 = 이전 거래일 종가-현금 배당 × 이자 제거 전 총주식+구독가 × 신규 주식 ⊏ 이자 제거 후 총 자본금이다. 증권 발행인은 전항의 계산 공식을 조정하는 것이 투자자의 합법적 권익을 보호하는 데 도움이 된다고 판단하고, 본서에 신청하여 이유를 설명할 수 있다. 증권 발행인은 지정된 정보 공개 매체에 공고하고 본 채택된 이유를 설명해야 한다. 4.3.3 이자일이 개장하기 전에 본 소는 이 증권의' 전거래일 종가' 를 이 증권의 이자참고가로 바꾸었다. 제 4 절 대량거래 4.4. 1 본소는 시장의 필요에 따라 창업판에 대량거래를 개설할 수 있다. 창업판 대종 거래의 거래 규칙은 본 소에서 별도로 규정한다. 제 5 장 거래정보 제 1 절 거래정보관리권 5. 1. 1 창업판에서 생성된 증권거래정보는 본 부서에서 통일적으로 관리하고 발표합니다. 거래소의 허가 없이는 어떠한 기관이나 개인도 영리를 목적으로 사용하거나 전파해서는 안 된다. 5. 1.2 실시간 시세정보 공개 시간이 15 분을 초과하는 경우, 본 자료는 공개 정보로 간주됩니다. 2 절 시세는 5.2. 1 거래소가 거래일마다 창업판 실시간 시세를 발표한다. 창업판 실시간 시세 발표 내용은 증권코드, 증권약칭, 전거래일 종가, 최근 거래가, 당일 최고가, 당일 최저가, 당일 누적 거래량, 당일 누적 거래액, 실시간 최고매입신고가격, 실시간 최저판매신고가격, 최근 거래가격 3 개 신고가격 부근의 모든 거래량 등이다. 5.2.2 회원은 사업장에서 창업판 시장을 독립적으로 전시해야 한다. 5.2.3 은 거래일 오전 집합 입찰 개시 기간 동안 개장가격 결정 전 10 분부터 분당 가능한 개장가격을 발표한다. 가능한 개장가격은 모든 신고가 공개될 때 집합입찰규칙에 따라 형성된 가격을 가리킨다. 5.2.4 증권거래 실시간 시세는 통신시스템을 통해 모든 회원에게 전달되며, 회원은 영업장소에서 별도로 공개해야 한다. 5.2.5 본소는 시장 요구에 따라 실시간 시세의 발표 방식과 내용을 조정할 수 있다. 5.2.6 거래소는 시장 거래 상황을 반영하는 각종 일간지, 주간지, 월보, 연보를 편성하여 제때에 사회에 발표해야 한다. 제 3 절 주가지수 5.3. 1 본 편성 창업판 지수는 창업판 주식의 전체 가격이나 어떤 종류의 증권의 가격 변동과 추세를 반영한 후 시장과 함께 발표한다. 5.3.2 지수는' 파씨 가중치법' 으로 계산됩니다. 이는 당일 즉시지수 = 전거래일 파장 지수 × 당일 즉시지수 증권총 시가/전거래일 지수 증권조정 후 총 시가 5.3.3 시장 상황에 따라 창업판 지수 설정 및 편성 방법을 조정할 수 있습니다. 섹션 4 공개 정보 시스템 5.4. 1 본 시행 창업판 주식거래 공개 정보 시스템, 즉 일일 상승폭이 10% 를 초과하는 상위 5 개 증권에 대해 거래금액이 가장 큰 5 개 회원영업부 또는 좌석의 이름과 거래액을 공고한다. 상승폭 (또는 하락폭) 이 같으면 거래량과 거래액별로 증권을 차례로 선택하세요. 증권투자기금 전용석 제외. 제 6 장 이상 거래 6. 1 다음과 같은 이상 거래 상황 중 하나가 발생하여 창업판 시장의 일부 또는 전체 거래를 할 수 없게 된 경우, 본 소는 임시 정지 또는 거래 정지 여부를 결정할 수 있습니다. 1. 불가항력 2. 사고 3. 기술 고장 4. 통제 할 수없는 기타 이상. 6.2 거래를 신고할 수 없는 거래석 수가 이미 개설한 총 좌석 수의 65,438+00% 를 초과하거나 시장 전송을 중단한 사용자 수가 해당 시장의 총 사용자 수의 65,438+00% 를 초과할 경우 거래가 중단됩니다. 6.3 본 6. 1 조 및 6.2 조에 규정된 이상 거래 상황이 발생할 수 있고 정상 거래에 심각한 영향을 미칠 수 있다고 판단되는 경우, 임시 정지 또는 거래 중단을 결정할 수 있습니다. 6.4 창업판 지수는 전거래일보다 마감지수가 하락했다 10: 45 오전과 오후 2: 15 오후, 창업판은 임시로 30 분 휴장했다. 전항에서 언급한 임시정지조치는 한 거래일 내에 한 번만 실시한다. 6.5 창업판 지수가 전거래일보다 마감지수가 15% 하락하여 이날 창업판이 휴장했다. 6.6 본소는 거래 이상 상황으로 인해 창업판이 일시 중지되거나 정지되었다는 공고를 하고 중국증권감독회에 제때 보고했다. 6.7 당일 정지 사유가 제거된 후 본 소는 복판을 결정할 수 있습니다. 거래소가 인정한 특수한 경우를 제외하고, 복판 전 거래호스트가 받은 신고는 유효하며, 복판할 때 거래소는 집합입찰을 진행할 것이다. 6.8 본 이상 거래 상황으로 인한 손실 및 본 대응 조치에 대해서는 책임을 지지 않습니다. 제 7 장 거래분쟁 7. 1 회원 간 또는 회원과 투자자 간에 거래분쟁이 발생한 경우 관련 회원은 본 참고용으로 관련 정보를 기록해야 한다. 거래 분쟁이 정상 거래에 영향을 미치는 경우, 회원은 제때에 거래소에 보고해야 한다. 7.2 회원 간, 회원과 투자자 간에 거래 분쟁이 발생할 경우 거래소는 관련 규정에 따라 필요한 거래 데이터를 제공할 수 있다. 제 8 장 거래비 8. 1 회원대리투자자가 증권거래를 하는 경우 규정에 따라 투자자에게 커미션을 받아야 합니다. 8.2 투자자가 회원에게 증권을 매매하도록 위탁한 사람은 회원과의 약속에 따라 커미션을 지불해야 한다. 8.3 회원 자영업자나 대리투자자가 창업판 상장증권을 매매할 경우 규정에 따라 거래수수료 및 기타 관련 비용을 거래소에 납부해야 한다. 제 9 장 처벌 9. 1 회원이 본 규칙을 위반한 경우, 거래소는 이를 시정하도록 명령할 수 있으며, 사정의 경중을 보면 단처나 동시에 벌금을 부과할 수 있다. 회원 범위 내에서 비판을 통보하다. 3. 중국증권감독회가 지정한 신문에 공개적으로 비판한다. 네 번의 경고 거래를 제한하십시오. 6. 증권 자영업 또는 증권 대행 거래 업무를 일시 중지합니다. 7. 회원 자격을 취소합니다. 9.2 회원은 9. 1 조 (4), (5), (6), (7) 항의 처벌에 이의가 있으며 처벌 통지를 받은 날로부터 15 일 이내에 거래소 이사회에 재의를 신청할 수 있습니다. 재검토 기간 동안 벌금이 계속 집행된다. 제 10 장 부칙 10. 1 해석: 창업판은 본 창업판 증권집중거래시장을 가리킨다. 상장이란 증권이 창업판에 상장하는 것을 말한다. 심교소 증권계좌는 투자자가 본소 증권등록결제기관에서 개설한 A 주 증권계좌카드를 말한다. 4. 위탁이란 투자자가 회원에게 증권 매매를 전문적으로 허가하는 행위를 말한다. 5. 신고란 회원이 본 컴퓨터 거래주체에게 증권거래지시를 보내는 행위를 말한다. (6) 정지 카드는 창업판 시장이 모든 증권의 거래를 중단하는 것을 말한다. 10.2 본 규칙 5.2.3, 6.4, 6.5 조의 규정은 거래소가 관련 기술 준비를 마친 후 시행되며, 시행 시간은 거래소가 별도로 통보한다. 10.3 본 규칙은 본 이사회의 비준을 거쳐 중국증권감독회에 신고한 후 효력이 발생한다. 수정할 때도 마찬가지다. 10.4 이 규칙을 해석할 책임이 있습니다. 10.5 이 규칙은 연월일부터 시행된다.