이 접근법에서 고위 경영진이라고 부르는 것은 사장, 부사장님, 최고위험책임자 (이하 관리원), 재무감독 및 실제로 이러한 책임을 수행하는 사람을 말합니다.
선물회사 지사 책임자의 관리는 이 방법의 고위 경영진에 관한 관련 규정을 참고하여 집행한다. 제 3 조 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진은 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 규정한 임직 조건을 준수해야 한다.
선물회사는 임직 조건에 맞지 않는 사람을 이사, 감사 및 고위 임원으로 임명해서는 안 된다.
선물 회사는 이사, 감독자 및 고위 경영진 이외의 사람이 실제로 관련 책임을 수행하도록 권한을 부여할 수 없습니다. 단, 본 방법에 별도로 규정된 경우는 예외입니다. 제 4 조 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정을 준수하고 자율규칙, 산업규범 및 회사 헌장을 준수하며 성실하고 근면해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회는 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진을 법에 따라 감독하고 관리한다.
중국증권감독회는 본 방법 및 중국증권감독회의 권한에 따라 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진을 감독하고 관리한다.
중국 선물업협회와 선물거래소는 법에 따라 선물회사의 이사, 감사 및 고위 경영진을 자율적으로 관리해야 한다. 제 2 장 자격 제 6 조 선물회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 성실하고 신뢰할 수 있는 품질, 양호한 직업윤리 및 직무 수행에 필요한 관리 능력을 갖추어야 한다. 제 7 조 선물회사는 회장, 감사장, 독립이사 이외의 이사, 감사가 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 선물, 증권 등 금융업무나 법률, 회계업무에 3 년 이상 종사하거나 경제관리 업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 대학 학력을 가지고 있다. 제 8 조 선물 회사의 사외 이사는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 선물, 증권 등 금융업무나 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사하거나 관련 학과 교수, 연구 고급 직함을 가지고 있다.
(2) 대학 본과 이상 학력을 가지고 학사 이상 학위를 취득하다.
(3) 선물법, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 익숙하며 선물전문능력을 갖추고 있다.
(4) 의무를 이행하는 데 필요한 시간과 정력이 있다. 제 9 조 독립이사는 재직하는 선물회사와 독립적이고 객관적인 판단을 방해할 수 있는 관계가 있어서는 안 된다.
다음 사람은 선물 회사의 사외 이사가 될 수 없습니다.
(1) 선물회사에서 일하는 사람 또는 관련 당사자, 가까운 친족 및 주요 사회관계인
(2) 선물회사의 5% 이상 주식을 보유하거나 통제하는 단위, 선물회사의 상위 5 개 주주 단위, 선물회사와 업무관계나 이익관계를 가진 기관
(3) 상장 선물회사가 발행한 주식의 65,438+0% 이상 또는 상장 선물회사의 상위 10 개 주주 중 자연인 주주와 가까운 친척을 직접 또는 간접적으로 보유하고 있다.
(4) 선물회사 및 관련 당사자에게 재무, 법률, 컨설팅 서비스를 제공하는 사람 및 가까운 친척
(5) 최근 1 년 내에 처음 네 가지 상황 중 하나를 열거한 사람
(6) 다른 선물회사에서 독립이사 이외의 직무를 맡고 있는 사람
(7) 중국증권감독회가 규정한 기타 인원. 제 10 조 선물회사 회장, 감사회 의장을 맡은 사람은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 선물업무에 3 년 이상 종사하거나, 다른 금융업무에 4 년 이상 종사하거나, 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사하거나, 경제관리에 65,438+00 년 이상 종사한다.
(b) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 취득;
(3) 선물법, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 익숙하며 전문 선물능력을 갖추고 있다. 제 11 조 선물 회사 관리자는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 선물 종사자 자격;
(b) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 취득;
(3) 선물법, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 익숙하며 전문 선물능력을 갖추고 있다. 제 12 조 선물회사 사장, 부사장은 제 11 조에 규정된 조건 외에 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 선물업무에 3 년 이상 종사하거나, 다른 금융업무에 4 년 이상 종사하거나, 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사하거나, 경제관리에 65,438+00 년 이상 종사한다.
(b) 선물 회사, 증권사 등 금융기관 책임자로 2 년 이상 근무하거나 상당한 포지션 관리 경험을 갖고 있다. 제 13 조 선물회사의 최고위험책임자를 맡고 있는 사람은 제 11 조에 규정된 조건뿐만 아니라 3 년 이상의 선물업 경력을 갖고 선물회사 거래, 결산, 위험관리 또는 규정 준수 책임자로 2 년 이상 근무해야 한다. 또는 1 년 이상 선물 업무 경력과 3 년 이상 증권사 등 금융기관 리스크 관리 및 규정 준수 업무 경력을 보유하고 있습니다.
Chief risk officer 의 임명, 성과 및 평가는 독립적이어야 합니다.