제 1 장 증권 거래 개요
증권 거래의 정의, 특성 및 원리를 파악하십시오. 증권 거래의 유형에 익숙합니다. 증권 거래 방식에 익숙하다. 증권 투자자의 유형에 익숙합니다. 증권회사의 설립 조건과 전개할 수 있는 업무를 파악하다. 증권 거래 장소의 의미에 익숙합니다. 증권거래소와 증권등록결제회사의 기능을 장악하다.
증권 거래 메커니즘의 유형과 목표에 익숙합니다.
증권 거래소 회원의 자격, 권리 및 의무를 파악하십시오. 증권 거래소 회원의 일상적인 관리에 익숙합니다. 증권 거래소 회원의 위반 처벌 규정에 익숙하다. 증권거래소 거래석과 거래단위의 의미, 유형 및 관리 방법을 숙지하다. 장 새로운 변화 제 1 장-선전 증권거래소 최소 가격 변동 보고 단위 제 2 장 증권거래절차
증권 거래의 기본 절차에 익숙하다. 증권 계좌의 종류를 파악하다. 증권 계좌 개설의 기본 원칙과 요구 사항을 파악하십시오. 증권 신탁 통치 및 증권 예금의 개념에 익숙합니다. 우리나라 증권 호스팅 제도의 내용을 파악하다.
위임 지침의 내용을 파악하십시오. 증권 위탁의 형태에 익숙하다. 위탁 수락 절차 및 절차를 파악하십시오. 위탁 집행의 선언 원칙과 방법을 파악하십시오. 위임 명령을 철회하는 조건과 절차에 익숙하다.
증권 거래의 입찰 원칙과 방법을 파악하다. 증권 거래에서 거래 비용의 유형에 익숙합니다. 각종 거래 비용의 의미와 요금 기준을 파악하다.
증권사와 고객 간의 청산 및 결제 절차에 익숙하다. 제 2 장-1. 세트 입찰 거래가격 결정 원칙 (선전 증권거래소)
2. 양도비 제 3 장 특별 거래 및 감독
상하이 증권거래소 대종 거래와 선전 증권거래소 종합협정 거래플랫폼 업무의 관련 규정을 파악하다. 순환 거래 시스템에 익숙합니다. 주식 거래의 특별 처리 규정에 익숙하다. 중소기업판 주식의 일시 중지 및 상장 종료에 관한 특별 규정에 익숙하다. 개장 가격과 종가를 파악하는 방법; 증권거래소 상장증권의 상장, 상장 철회, 정지 및 복판 규칙에 익숙하다. 증권 이자 (이자) 처리 방법 및 이자 (이자) 가격 계산 방법을 파악하다. 증권 거래 이상 처리 규정에 익숙하다. 고정수익증권 종합전자플랫폼의 거래규칙에 익숙하다.
증권 거래소 거래 정보 공개 및 관리 규칙에 익숙합니다. 증권 거래소의 거래 행동 감독 규정을 파악하십시오. 합격한 해외 기관 투자자 증권 거래 관리 관련 규정에 익숙하다. 제 3 장 새로운 변화 1. 창업판 주식의 상장 폐지 위험 경고 및 기타 위험 경고 처리
2. 심거래소 거래행동감독 1. 심교소가 대량 거래를 채택하는 조건 (데이터 변경)
2. 주식 상장 폐지 위험 경고 조건 (그 중 하나)
증권 거래 공개 정보 제 4 장 증권 중개 사업
증권 중개 사업의 의미와 특성에 익숙하다. 증권 중개 관계 수립 과정을 파악하다. 증권 거래 위탁 기관 계약의 주요 내용에 익숙합니다. 거래 결제 자금 계좌 개설 요구 사항을 파악하십시오. 고객 증권 거래 결제 자금 제 3 자 예금의 주요 내용을 파악합니다. 증권 거래 고객과 증권 브로커의 개념, 권리 및 의무에 익숙하다.
증권 중개 업무 운영의 주요 부분에 대한 관리 요구 사항 및 운영 규범을 숙지합니다. 투자자 교육, 적합성 관리 및 증권 투자 컨설팅 서비스의 핵심 내용을 숙지합니다. 증권 중개업 마케팅의 주요 내용과 실무에 익숙하다. 증권 중개 사업 마케팅 감독의 기본 요구 사항에 익숙합니다.
증권 중개 사업의 위험 유형에 익숙합니다. 중개 사업의 위험 예방 조치에 익숙합니다.
중개 사업 감독의 일반 요구 사항에 익숙합니다. 중개 사업의 금지 행위에 익숙하다. 중개 업무의 감독 조치와 법적 책임을 숙지하다. 장 새로운 변화 제 4 장 1. 고객 식별
2. 심교소 창업판 투자자 적정성 관리 1. 증권 투자 자문 서비스
2. 증권 중개업의 주요 위험 제 5 장 중개업무 관련 실무
온라인 주식 발행의 의미와 유형을 파악하십시오. 주식 온라인 발행 기금 요청서의 기본 규칙과 운영 절차를 파악하다.
배당 분배 운영 절차를 파악하십시오. 세출 지불 운영 절차를 파악하십시오. 주주 총회 네트워크 투표 운영 규칙에 익숙합니다.
상장 개방형 펀드 사업의 관련 규정에 익숙하다. 거래 개방형 지수 펀드 사업의 관련 규정에 익숙하다. 영장 사업의 관련 규정에 익숙하다. 전환 사채 전환 사채의 운영 과정에 익숙하다.
증권사 주식 양도의 의미와 업무 범위를 파악하다. 주식 양도 서비스에 종사하는 증권 회사의 자격 조건에 익숙합니다. 주식 양도 처리의 기본 규칙을 파악하십시오. 비상장 주식유한공사가 상장한 주식 양도의 일반 내용을 숙지하다.
증권 회사 간 소개 사업의 의미에 익숙하다. 증권사가 중개 서비스를 제공하는 자질과 업무 범위에 익숙하다. 증권사가 중개 서비스를 제공하는 업무 규칙을 파악하다.
제 6 장 증권 자영업
증권 자영업의 의미와 특성을 파악하십시오. 증권 자영업 관리의 기본 요구 사항을 파악하십시오. 증권 자영업이 금지된 내용에 익숙하다. 증권 자영업의 감독 및 법적 책임에 익숙하다. 제 6 장 증권 자영업의 의미와 투자 범위 제 7 장 자산 관리 업무
자산 관리 사업의 의미와 유형을 파악하십시오. 증권 회사가 자산 관리 업무 자격을 취득하는 조건에 익숙하다. 고객 자산 관리 업무 관리의 기본 원칙 및 일반 규정을 숙지합니다. 고객 자산 호스팅의 관련 규정 및 요구 사항에 익숙합니다.
방향 자산 관리 사업의 기본 원칙에 익숙합니다. 방향 자산 관리 비즈니스 운영의 기본 사양에 익숙합니다. 방향 자산 관리 계약에 포함되어야 하는 기본 조항과 주요 내용을 숙지합니다. 방향 자산 관리 사업의 내부 통제에 대한 기본 요구 사항에 익숙합니다.
집단 자산 관리 업무 운영의 기본 규범을 숙지하다. 집합자산관리계획이 세운 서류와 승인 절차에 익숙하다. 집합 자산 관리 계획 설명서의 기본 내용에 익숙합니다. 집단 자산 관리 계약의 기본 조항과 주요 내용을 숙지하다.
증권사와 고객의 집합 자산 관리 업무에서의 권리와 의무에 익숙하다.
자산 관리 업무 금지 관련 규정에 익숙하다. 자산 관리 사업의 위험 및 예방 조치에 익숙합니다. 자산 관리 업무의 규제 조치 및 자산 관리 업무가 관련 법규를 위반하는 법적 책임을 숙지합니다.
제 8 장 금융권
융자권 업무의 의미를 파악하고 융자권 업무 자격 관리의 기본 요구 사항을 숙지하다.
마진 거래 비즈니스 관리의 기본 원칙을 파악하십시오. 마진 거래 사업의 계좌 체계를 파악하다. 금융 상품권 업무, 고객 신용 조사 및 고객 선택 기준에 대한 고객의 적용에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 융자권 거래 계약 및 위험 공개의 기본 내용을 숙지합니다. 고객 계좌 개설의 기본 요구 사항, 신용 한도 결정 및 신용 방식을 숙지하다.
마진 거래에 대한 일반 규칙을 파악하십시오. 기본 증권의 범위를 파악하십시오. 증권보증금 계산, 융자권 보증금의 비율 및 계산, 보증금의 가용 잔액 및 계산, 고객 담보물 모니터링에 익숙합니다. 금융권 기간 동안 증권 권익 처리에 익숙하다. 융자권 업무의 정보 공개 및 보고.
증권사 융자권 업무의 위험 유형과 통제에 익숙하다. 융자권 업무의 감독과 법적 책임을 숙지하다. 8 장-1. 증권사가 융자권 업무 시범 조건을 신청하다.
2. 증권사가 고객 융자권 보증금 비율에 대한 규정 제 9 장 채권 환매 거래
서약 환매 거래의 개념을 파악하십시오. 증권거래소 담보식 환매 거래의 기본 규칙을 파악하다. 전국 은행간 시장 담보식 환매 거래의 기본 규칙을 숙지하다.
채권 매입 환매 거래의 의미에 익숙하다. 은행간 시장 매수식 환매의 거래 규칙, 위험 통제, 감독 및 처벌 조치에 익숙하다. 상해증권거래소 매수식 환매 거래의 기본 규칙과 위험통제에 익숙하다.
우리나라 채권 환매 거래의 청산과 결산을 장악하다.
제 10 장 증권 거래 결제
증권 등록의 개념, 유형 및 주요 내용에 익숙합니다.
청산 및 결제의 개념을 파악하십시오. 청산과 결제의 관계와 차이에 익숙하다. 청산과 결제의 원리를 파악하다.
결제 계좌 관리 관련 규정 및 요구 사항을 파악하다.
증권 거래 결산 과정의 기본 내용과 각 주요 부분을 파악하다.
증권 거래 결제 위험의 종류와 예방 조치에 익숙하다.