증권감독회가 지난 258 개 불법 장외 자금 조달에 종사한 플랫폼 명단을 집중 폭로한 것은 2020 년 7 월이다.
관련 법률 규정에 따르면, 합법적인 비준 없이는 어떤 기관이나 개인도 모금 업무를 불법으로 경영해서는 안 된다. 증권감독회는 장외 배자 활동이 불법 증권 선물활동에 속하며 자본시장의 정상 질서를 심각하게 교란하고 투자자의 합법적 권익을 훼손한다고 밝혔다.
증권감독부는 공안기관과 협조해 2020 년 중대장외 모금범죄사건 19 건을 조사하여 범죄 용의자 700 여 명을 붙잡았다. 그 중 중경' 중경중망' 배주 사건 관련 금액 550 억원, 추가 플랫폼, 관련금액 약 643 억원; 일부 위반 플랫폼은 10 배에 달하는 융자 레버리지를 제공합니다 (편집자 주: 정규권 융자 사업은 2 배 이하의 레버리지를 제공합니다).
불법 플랫폼, 허위 주식 거래
증권감독회가 발표한 전형적인 사례에서 일부 위반 플랫폼은 자금 제공자 (일반적으로' 김주' 라고 함), 출자 주식 고객으로 거래 금액이 크다. 일부 불법 플랫폼은 자금 조달 서비스를 제공하고 심지어 선물 고객까지 도킹합니다. 다른 불법 플랫폼은 증권거래소에 접속하지 않아 사기 혐의를 받고 있다. 모든 상황이 충격적이다.
중매망' 은 전형적으로' 김주' 와 자금을 모아 주식을 모으는 고객의 불법 플랫폼으로, 거래금액이 가장 크다.
소개팅망은 충칭의 한 회사가 세운 플랫폼이다. 이 회사는 관련 증권 업무 자격을 취득하지 않고 중매망을 이용해 자금 제공자 (일반적으로' 김주', 하동) 와 도킹하고, 자금 조달자금과 증권계좌를 확보하며, 배자창고 시스템 소프트웨어를 이용하여 배자 고객에게 거래 하위 계좌를 개설하고, 높은 레버리지 자금을 조달과 주식거래를 제공한다.
결혼 소개 외에도 이런 불법 플랫폼에는 스성, 평생, 동생, 북영, 위안취안, 광둥 금소가 포함된다. 선전 () 은 우환우 () 와 선전 () 동생금 정보 () 를 모아 만든 플랫폼이다.
각 플랫폼의 운영 시간이 다르기 때문에 관련 금액과 영향을 받는 고객 수 사이에는 차이가 있습니다.
충칭' 소개팅망' 거래액이 가장 높고 550 억원에 달하며 4 만개 이상의 고객을 지원해 전국 16 개 성시를 포괄한다.
선전 () 은 우환우 플랫폼 거래액이 70 억 위안에 달하여 4,500 여 곳의 배자 고객을 포함한다. 2020 년 6 월 선전 공안기관은 상하이와 상하이에서 사이버 수거 작전을 벌여 이 플랫폼의 범죄 소굴을 파괴하고 사건 관련자를 통제하며 범죄 용의자 17 명을 붙잡았다. 이 사건은 광둥 () 이 지금까지 가장 큰 규모로 장외 불법 자금을 모으는 행동이다.
불법 자금 조달 플랫폼마다 서로 다른 자금 조달 레버리지를 제공한다. 광둥 Shisheng.com 등 여러 배급플랫폼의 레버리지율은 5 배에서 10 배,' 결혼망' 은 8 배다.
또 불법 모금 플랫폼은' 촉수' 를 선물시장에 내놓는다.
선물 경영은 운영자의 선물 기초와 자금 균형에 대한' 문턱' 이 필요하지만, 장외 자금 조달 플랫폼은 선물 거래 자격과 자금을 갖추지 못한 사람들이 선물 거래에 참여할 수 있도록 허용한다.
증권감독회가 발표한 전형적인 경우 남창산소기술주식유한공사는 관련 선물업무 자격을 갖추지 못하고 회사 웹 사이트, 친구 소개 등을 통해 배자 고객을 유치하고, 다른 사람의 선물계좌를 차용하고,' 지지불통' 배급창고 시스템 소프트웨어를 이용해 여러 가상 하위 계정으로 나누어 고객에게 선물자금을 제공한다. 이를 통해 고객은 선물 거래 자격을 갖추지 않고 적은 자금을 지불하고 선물 거래소보다 훨씬 높은 수수료를 부과하여 이익을 얻을 수 있습니다.
상술한 사건 관련 회사는 경영 자질을 얻지 못하고 불법 경영 혐의를 받고 있다. 일부 회사 플랫폼은 증권거래소에 네트워크로 연결되어 있지 않고, 고객은 가상거래에 종사하며 사기 혐의를 받고 있다.
예를 들어, 20 19 ~ 2020 년, 오씨 등은 공동 자금 조달 창고 시스템 소프트웨어를 개발하고,' 마생생' 과 같은 가상 자금 조달 플랫폼을 구축하고, 자금 조달 플랫폼 경영자, 대리인을 유치하고, 위챗 주식 그룹을 통해 높은 쿼터, 높은 레버리지 자금 조달 정보를 발표하여 고객을 유치하고, 플랫폼 투자 주식에 고객을 끌어들였다 실제로 고객이 주식을 매매하는 지시는 실제로 증권시장에 진입하지 않고, 단지 자금 조달 플랫폼에 보관되어 있으며, 자금 조달 플랫폼이 주식시장에 따라 고객 거래의 손익을 계산하고, 고객을 속여 실제 증권거래를 하고 있다고 생각한다. 이 사건과 관련된 금액은 3000 여만 원, 피해자는 2000 여 명이다.
또한, Xi Amei Chenxing 네트워크 및 기타 5 개 회사는 "좋은 시작" 기금 모금 플랫폼을 홍보하여 비용이 많이 들고 "함정" 이 많습니다. 그들은 10 배의 레버로 고객이 창고를 열도록 유도하고, 3‰ 개창비를 받는다. 거래된 주식이 5% 하락할 때, 판매원은 고객을 속여 추가 투자를 하게 한다. 7% 하락할 때 플랫폼은 창고를 강제로 평평하게 할 것입니다. 고객이 구매한 주식이 상승하여 매각될 때 플랫폼은 투자 이익의 10% 를 점유로 추출합니다. 사건 발생 시점까지 이 플랫폼은 이미 623 명이 등록되어 있으며, 관련 금액은 3900 여만원이다.
자각적으로 장외 배금에서 멀어져, 장외 배금 계약은 무효이다.
위 10 의 전형적인 사례는 오프사이트 불법 모금 플랫폼의 빙산의 일각에 불과하다.
2020 년 7 월 8 일 밤 공식 홈페이지인 중국증권감독회는 불법 장외 배금에 종사하는 플랫폼을 폭로했고, 장외 배금에 불법으로 종사하는 258 개 플랫폼과 그 운영 기관을 폭로했다.
증권감독회는 불법 기관이나 개인이 장외 배급 사이트, 휴대전화 앱, 위챗 위챗 공식 계좌 등 플랫폼을 만들어 주식에 10 배 이상의 최고 자금을 제공한다고 주장하며' 당신이 주식을 사면 내가 계산한다',' 지렛대 주식, 고수익',' 펌오퍼 투자자에게 위험 예방 의식을 높이고, 자각적으로 장외 배자 활동을 멀리하고, 재산 손실을 피하도록 하다.
증권감독회는 일찌감치 20 19 1 1, 최고인민법원이' 전국법원 민상사재판업무회의록' 을 발표해 장외 자금 조달 계약이 무효임을 분명히 하고 관련 위험과 책임은 참가자가 스스로 부담한다고 밝혔다.
인터넷 심판 서류에서 2020 년' 장외 모금' 과 관련된 재판 건수는 55 1 으로 이전 2 년 합계보다 20% 더 많았다. 올해 5 월 6 일 현재 202 1 사건에서' 장외 모금' 에 관한 재판은 이미 80 건이다.
심판 서류망과 증권감독회가 발표한' 장외 모금' 사건도 마찬가지로 충격적이다.
일부 불법 단체들은 주식추천 사이트, 주식평가기관, 장외 배자 플랫폼을 포함한 불법' 생태체인' 을 구축했다. 그들은 투자자들이 매입하는 것을 미혹시키려 하면서 동시에 기회가 팔리고 국경을 넘나드는 시장을 조종하기를 기다리고 있다.
더욱이,' 금융사장' 은 고용주와 협력해 막대한 손해를 본 후, 금융사장은 고용주를 기소하여 대출계약 분쟁이라는 이름으로 후자에게 배상을 청구하려고 한다. 1 심 2 심 이후 소송은 대법원까지 치러져' 장외 배자 계약은 민간대출로 처리할 수 없다' 는 답변을 받았다. 증권 배금은 프랜차이즈 속성을 가지고 있다. 증권사와 법에 따라 융자권 자격을 취득한 고객이 실시하는 융자권 업무를 제외한 모든 기관이나 개인과 투자자 간의 장외 자금 조달 계약은 관련 법률에 따라 무효로 인정되어야 합니다.
편집자 | 야오쿤
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