펀드 관리 회사 투자 관리자 관리 지침

규제 정보

중국증권감독회 공고

[2009]3 호

펀드 관리 회사 투자 관리자의 규정 준수 의식을 더욱 향상시키고, 직업 행동을 규범화하고, 이해 상충과 도덕적 위험을 방지하고, 회사 내부 통제를 보완하기 위해, 나는' 펀드 관리 회사 투자 관리자 지도 의견' (증감 [2006]226 호) 을 개정하여 개정된' 펀드 관리 회사 투자 관리자 지도 의견' 을 발표할 것이다

2009 년 3 월 17 일 발표된 보도 자료

법률 및 규정 내용 편집

제 1 장 총칙

제 2 조이 지침에서 언급 된 "투자 관리자" 는 회사 내에서 펀드 투자, 연구 및 거래를 담당하는 다음 사람 및 해당 책임을 실제로 수행하는 사람을 의미합니다.

(a) 회사 투자 결정위원회 위원;

(2) 투자, 연구 및 거래를 담당하는 회사의 고위 경영진

(3) 회사의 투자, 연구 및 거래 부문 책임자

(4) 펀드 매니저 및 펀드 매니저 조수;

(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 인원.

제 3 조 투자 관리인은 성실하고 신뢰할 수 있고 독립적이며 객관적이며 전문적이고 신중하며 근면해야 한다.

제 4 조 회사는 본 지도 의견에 따라 회사의 실제 상황과 연계하여 투자 관리자 관련 관리 제도를 수립하고, 회사 관련 투자 위험 통제 체계를 보완하며, 투자 관리자 집업 관리를 강화해야 한다.

제 5 조 중국증권감독회 및 관련 파출기구는 법에 따라 투자관리원을 감독하고, 중국증권업협회는 법에 따라 투자관리원을 자율적으로 관리한다.

제 2 장 기본 행동 규범

제 6 조 투자 관리자는 펀드 점유율 보유자의 이익을 보호해야 한다. 펀드 공유 보유자의 이익이 회사, 주주, 기관 및 주주와 관련된 개인의 이익과 충돌할 경우 투자 관리자는 펀드 공유 보유자의 이익 우선 원칙을 고수해야 합니다.

투자 관리자는 펀드 자산이나 관리 펀드 점유율을 이용하여 어떤 기관이나 개인에게 이익을 전달해서는 안 되며, 다른 사람과 함께 펀드 공유 보유자의 이익을 해치는 활동에 종사해서는 안 됩니다.

제 7 조 투자관리원은 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정과 펀드 계약을 엄격히 준수해야 하며, 업계의 자율규범과 우리 회사의 각종 규제제도를 집행해야 하며, 주식시장을 올리고 주가를 억압하는 등 증권시장의 질서를 파괴하는 행위에 종사해서는 안 되며, 다른 위반작업에 종사해서는 안 된다.

제 8 조 투자 관리자는 직업윤리를 준수하고 펀드 점유율 보유자, 규제 기관 및 회사에 대한 약속을 지켜야 하며 직무 수행과 상충되는 활동에 종사해서는 안 됩니다.

제 9 조 투자 관리자는 독립적이고 객관적으로 직무를 수행해야 하며, 투자 건의를 하거나 투자 활동을 할 때 다른 사람의 간섭을 받지 않고, 허가 범위 내에서 투자 연구 등에 대해 객관적이고 공정한 독립적 판단을 내려야 한다.

제 10 조 투자 관리자는 서로 다른 펀드 공유 보유자를 공평하게 대우하고, 펀드 공유 보유자와 기타 자산 고객을 공평하게 대해야 하며, 서로 다른 펀드 자산 사이나 펀드 자산과 기타 위탁 자산 사이에 이익 수송을 해서는 안 된다.

제 11 조 투자 관리자들은 장기적이고 견고하며 펀드 점유율 보유자에 대한 책임을 져야 한다는 이념을 세우고, 임용 계약을 신중하게 체결하고 진지하게 이행해야 하며, 임용 계약을 앞당겨 해지하는 데는 정당한 이유가 있어야 한다.

제 12 조 투자 관리자는 규정 준수 및 위험 통제 의식을 확고히 확립하고, 투자 위험 관리를 강화하고, 위험 관리 수준을 높이고, 투자 활동을 신중히 전개해야 한다.

제 13 조 투자 경영진은 학습을 강화하고, 직업 훈련을 받고, 증권투자기금 관련 정책 규정 및 관련 업무지식을 숙지하고, 전문성을 지속적으로 높여야 한다.

제 3 장 감독 및 관리

제 14 조 회사는 과학적이고 합리적인 투자 관리자 고용 제도를 수립하여 투자 관리자의 고용 조건, 절차 및 기한을 명확하게 규정해야 한다.

회사는 투자 관리자를 채용할 때 후보자의 업무 배경, 규정 준수, 성실성, 전문 자질, 전문 자질, 업무 능력 및 업무 변동 상황을 충분히 이해하고, 자신이 맡을 자격이 있는지 여부를 신중하게 평가하고, 신중한 고용 결정을 내려야 한다.

펀드 매니저가 재직하기 전에 중국증권감독회나 그 허가기관이 조직한 증권투자법률지식시험을 통과하고 임직한 회사를 통해 중국증권업협회에 등록을 신청해야 한다. 펀드 매니저가 변경되면 정해진 시간 내에 중국 증권업협회에 변경 등록을 신청해야 한다. 회사는 증권투자법률지식시험에 합격하지 못하고 중국증권업협회에 등록하지 않은 사람을 펀드 매니저로 채용해서는 안 된다. 투자감독, 특정 고객자산관리투자관리자, 기업연금투자관리자, 사회보장기금투자관리자 등 투자관리자들은 본 대금관리를 참조한다.

제 15 조 회사 고용 투자 관리자는 고용 계약서에 서명해야 한다. 회사는 관련 법령 및 규정의 요구 사항에 따라 펀드 업계의 특성과 결합하여 고용 계약의 내용을 진지하게 연구하고 쌍방의 권리 의무, 투자 관리자의 고용 기간, 투자 관리 목표 및 평가, 기밀 사항, 경쟁 제한 사항, 위약 조항 등에 대해 상세히 합의해야 합니다.

제 16 조 회사는 연구, 의사 결정, 집행, 피드백 등의 투자 업무 프로세스를 보완하고 투자 업무와 관련된 부서와 직위를 합리적으로 설정하여 관련 부서와 직무의 책임을 명확히 해야 한다.

제 17 조 회사는 투자 분석 및 투자 결정 메커니즘을 개선하고 엄격하게 시행하여 투자 결정에 대한 연구 지원을 강화하고 투자 결정의 임의성을 방지해야 한다.

제 18 조 회사는 건전한 투자 권한 제도를 수립하고, 투자 권한을 명확히 하며, 투자 관리자가 월권을 넘어 투자 활동에 종사하는 것을 방지해야 한다.

투자 관리자는 회사의 투자 승인 제도를 엄격히 준수하고 권한 범위 내에서 책임을 이행해야 합니다. 승인 범위를 벗어나는 것은 회사 제도에 따라 승인 절차를 이행한다.

제 19 조 회사는 건전한 투자 위험 통제 메커니즘을 수립하고, 전문 기관을 설치하고, 전문가를 배치하고, 시장 위험, 신용 위험 및 유동성 위험을 모니터링, 평가 및 보고하고, 그에 따른 위험 처분 계획을 세워야 한다.

제 20 조 회사는 공정거래제도를 세우고 공정거래규칙을 제정하고 공정거래의 원칙과 시행조치를 명확히 하고 역거래, 교차 거래 등 불공정거래와 이익 수송을 초래할 수 있는 이상 거래행위에 대한 추적 모니터링을 강화해야 한다. 제때에 분석하고 규정에 따라 보고 의무를 이행하다.

우리 회사는 투자관리원의 안배에서 펀드와 기타 위탁자산을 공평하게 대해야 하며, 특정 고객의 자산관리 등 다른 업무를 편애해서는 안 되며, 다른 자산관리업무로 인해 펀드 매니저의 안정성에 영향을 주어서는 안 되며, 다른 기관 고객의 요구에 따라 펀드 매니저를 조정해서는 안 되며, 펀드 점유율 보유자의 이익을 훼손해서는 안 된다.

제 21 조 회사는 위험 격리를 강화하기 위해 정보 관리 및 기밀 유지 제도를 수립해야 한다.

투자 관리자는 회사 정보 관리의 관련 규정 및 고용 계약의 기밀 조항을 엄격히 준수해야 하며, 공개되지 않은 정보를 이용하여 자신이나 타인을 위해 이익을 추구해서는 안 되며, 관련 규정을 위반하여 회사 주주, 회사와 업무 연락이 있는 기관, 기타 부서 및 직원에게 투자 활동과 관련된 미공개 정보를 전달해서는 안 됩니다.

제 22 조 회사는 건전한 투자, 연구, 거래 기록 및 파일 관리 제도를 수립해야 하며, 펀드 투자 대상 대체 데이터베이스, 주요 투자 결정 등의 사항을 수립하고 변경하는 데는 충분한 근거와 완전한 기록이 있어야 하며, 정해진 기한 내에 보존해야 합니다.

제 23 조 회사는 투자 관리자의 개인 이익 충돌 관리 제도를 수립하고, 투자 관리자의 직접 또는 간접 지분 투자 및 직계 친족 투자 등 개인의 이익 충돌을 초래할 수 있는 행위에 대한 관리를 강화해야 한다. 펀드 공유 보유자의 이익 우선 순위 원칙에 따라 관련 보고, 등록, 감사, 관리 및 처분 제도를 수립하여 펀드의 정상적인 투자와 펀드 공유 보유자의 이익이 투자 관리자의 지분 투자 행위의 영향을 받지 않도록 해야 합니다.

투자 관리자는 다른 기관이나 개인에게 직접 또는 간접적으로 증권 투자 활동에 종사해서는 안 되며, 증권회사, 투자회사, 상장회사 등 다른 기관이나 개인이 제공하는 선물, 여행 서비스 등 다양한 형태의 이익을 직접 또는 간접적으로 받아서는 안 됩니다. 투자 관리자는 직무를 수행할 때 개인의 이익 충돌을 초래할 수 있는 상황을 제때에 회사에 보고해야 한다.

법률, 행정 법규에 달리 규정된 경우를 제외하고 회사 직원들은 주식을 매매해서는 안 된다. 직계 친족이 주식을 매매하는 사람은 제때에 회사에 계좌와 거래 상황을 보고해야 한다. 회사가 관리하는 펀드 거래와 직원 직계 친족의 주식 거래에서 이익 충돌을 피해야 한다.

제 24 조 회사는 투자 관리자들이 직무 수행과 관련된 사회활동과 회의에 참여하는 관리를 강화하고, 투자 관리자들이 다양한 형태의 송년회, 포럼 등에 참가할 수 있도록 통일적으로 마련해야 한다.

본 회사의 허가 없이는 투자관리원이 본 회사나 개인의 이름으로 직무 수행과 관련된 사회활동이나 회의에 참가할 수 없으며, 투자관리원이 회의에 참가하는 기회를 이용하여 부당한 이익을 취하고 펀드 점유율 보유자의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 됩니다.

제 25 조 회사는 투자관리인의 펀드 투자 공개 성명에 대한 관리를 강화해야 한다.

투자 관리자는 우리 회사의 대외 홍보에 관한 규정을 준수해야 하며, 오도하거나 사기펀드 점유자를 속여서는 안 되며, 펀드 실적에 대해 허위 진술을 해서는 안 된다.

제 26 조 회사는 건전한 통신 관리 제도를 수립하고, 각종 통신 도구의 관리를 강화해야 한다. 회사 고정전화는 녹음해야 하고, 투자관리인은 거래시간에 휴대전화, 핸드헬드 등 이동통신 도구를 집중적으로 보관해야 한다. MSN, QQ 등 인스턴트 메신저 및 메일은 전체 과정을 모니터링하고 흔적을 남겨야 합니다. 녹음, 인스턴트 메시징, 이메일 등의 자료는 5 년 이상 보존해야 한다.

제 27 조 회사는 투자관리원 대표 펀드 공유 보유자에 대한 대외 권리 행사 관리를 강화하고 관련 제도를 제정하고 절차를 명확히 해야 한다.

본사의 의뢰를 받아 투자 관리자는 펀드 공유 보유자라는 이름으로 권리를 행사할 때 관련 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및 본사의 관련 규정을 준수해야 하며, 직무를 이용하여 부당한 이익을 얻을 수 없습니다.

제 28 조 회사는 해외투자관리원에 대한 관리를 강화하고 투자관리원이 출국할 때 이행해야 할 보고 의무와 책임을 규정해야 한다.

제 29 조 회사는 투자 관리 인원 심사 제도를 세우고 객관적이고 과학적으로 투자 관리 성과를 평가해야 한다.

펀드 매니저에 대한 회사의 평가와 평가는 펀드 재산 운용의 장기적, 가치 투자성, 위험통제성의 특징을 반영해야 한다.

제 30 조 회사는 투자 관리자에 대한 규정 준수 교육을 강화하고, 정기적으로 규정 준수 교육을 실시하여 규정 준수 의식을 높여야 한다. 각 투자 관리자는 매년 20 시간 이상의 규정 준수 교육을 받아야 합니다.

제 31 조 회사는 다른 인원이 대신 투자관리인의 의무를 수행하는 절차와 직책 범위에 대한 관리를 강화해야 한다. 회사의 응급제도에는 투자관리자가 임무를 제대로 수행할 수 없을 때의 처리방안이 포함되어야 펀드 재산을 손실로부터 보호할 수 있다.

회사는 다른 인원이 펀드 매니저의 직무를 대신 수행하는 규정을 엄격히 집행해야 하며, 어떤 이유로든 펀드 매니저의 자격을 갖추지 못한 사람을 배정하여 실제로 펀드 매니저의 직무를 수행하도록 해서는 안 된다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저, 펀드 매니저) 다른 인원이 펀드 매니저의 의무를 30 일 이상 이행할 예정인 회사는 결정일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 관련 파견기관에 보고하고 관련 정보를 공개해야 한다. 펀드 매니저는 회사가 다른 인원을 불법으로 배정해 그 이름으로 임무를 수행하도록 할 경우, 알고 있는 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 관련 파견기관에 보고해야 한다는 것을 발견했다.

제 32 조 회사는 투자 관리자 사퇴 관리를 강화하고 투자 관리자 사퇴 절차, 업무 인수인계, 사퇴 심사 등에 대한 명확한 규정을 해야 한다.

회사는 관련 규정에 따라 이직할 투자관리원을 제때에 심사하고 이직일로부터 30 일 (영업일 기준) 이내에 근무경력증명과 진실하고 객관적인 이직심사보고서나 감정의견을 제시해 투자 업무의 정상적인 발전을 보장하는 효과적인 조치를 취해야 한다.

투자매니저가 사직할 때 임용계약서에 규정된 기한에 따라 미리 회사에 신청을 하고 관련 부서와 적극적으로 협조하여 업무 인계를 완료해야 한다. 사직했지만 아직 업무 인계를 완료하지 않은 투자 관리인은 의무를 성실히 이행해야 하며 무단으로 이직해서는 안 된다. 업무 인계를 마친 투자 경영진은 고용 계약의 규정에 따라 기밀 유지 및 경쟁 제한 의무를 성실히 이행해야 한다.

제 33 조 회사는 정보 공개 규정을 엄격히 준수하고, 펀드 매니저의 변동 상황을 제때에 공개하고, 회사가 결정을 내린 날로부터 2 거래일 이내에 사회공고를 하고, 임면자료를 중국증권감독회 관련 파출기관에 보고해야 한다.

회사가 펀드 매니저의 변경을 알릴 때 최소한 펀드 매니저 변경 이유, 신임 펀드 매니저의 기본 상황 및 업무 경험, 감독 부서의 행정처벌 여부, 행정감독 조치, 공개 모금기금 관리 등의 내용을 포함해야 합니다. 자신이 관리하는 펀드의 이름과 관리 시간을 상세히 나열해야 한다.

기금 모집 설명서 및 모집 설명서 업데이트 자료에서 회사는 본 펀드의 현직 펀드 매니저의 이름과 관리 시간, 본 펀드의 역대 펀드 매니저의 이름 및 기금 관리 시기를 상세히 공개해야 합니다.

펀드 매니저는 회사가 제때에 자신의 임면 상황을 공개하도록 독촉해야 한다.

제 34 조 회사는 단기간에 업무를 자주 교체하는 투자관리원을 채용할 때 과거 신용기록, 직업윤리, 직업윤리에 대해 실사를 해야 하며, 고용계약서에 서명하기 전에 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 서면으로 보고해야 한다. 실사상황과 제안 이유를 설명하다.

회사는 다른 회사에서 이직한 지 3 개월 미만인 펀드 매니저를 투자 연구 거래 등 관련 업무에 채용해서는 안 된다.

제 35 조 펀드 매니지먼트 펀드 불만족 1 년, 회사는 펀드 매니저를 바꿀 수 없습니다. 만약 특수한 상황이 변경이 필요한 경우, 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 이유를 서면으로 설명해야 합니다.

펀드 매니지먼트 펀드가 65,438+0 년 이내에 자발적으로 이직한 경우, 법률 법규와 고용 계약의 경쟁 제한에 관한 관련 규정을 엄격히 준수하고 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 서면으로 설명해야 합니다. 다른 회사는 그를 투자 관리자로 채용할 때 비경쟁 금지에 관한 규정을 준수하고, 과거의 성실성 기록, 직업윤리, 직업윤리에 대한 실사를 실시하고, 원사의 서면 검진을 받아야 한다. 고용 계약서에 서명하기 전에 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 서면으로 보고하여 실사상황과 제안 이유를 설명해야 한다.

펀드 매니저가 자주 변동하는 경우 회사는 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 상황을 서면으로 설명해야 한다.

제 36 조 투자관리자는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 감독관은 이 정보를 알고 있는 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 관련 파견기관에 보고해야 한다.

(1) 위법 혐의로 관련 부서에 의해 조사되거나 처리되었다.

(2) 1 개월을 초과 할 계획;

(3) 다른 비영리 사업 단위에서 아르바이트를 한다.

(4) 투자 관리자의 정상적인 직무 수행에 영향을 줄 수 있는 기타 상황.

펀드 매니저가 상술한 상황이 있는 경우, 회사는 펀드 매니저 직무를 일시 중지하거나 해임해야 한다.

제 37 조 중국증권감독회 및 관련 파출기구는 투자관리관 감독 파일을 구축해 투자관리인의 성실성, 집업, 임직 및 이직 상황을 추적하고, 펀드관리원 임직담화와 이직담화를 개최해야 한다. 특히 변동이 잦은 투자관리원과 펀드관리원을 자주 조정하는 회사에 특별한주의를 기울여야 한다. 중국 증권감독회는 투자 관리자 관리를 소홀히 하고, 분명히 전문가가 부족하며, 펀드 매니저를 자주 조정하는 회사에 대해 회사의 새로운 업무 확장과 신제품 발행 신청을 신중히 처리할 것이다. 회사가 불합격 펀드 매니저를 채용한 것을 발견하고 조정을 명령했다. 투자관리인은 성실원칙과 직업도덕을 위반하고, 회사를 자주 교체하고, 근면하지 않고, 중국증권감독회는 상황의 경중을 보고, 성실기록, 감독담화, 경고서 발행, 직무 정지, 관련 직무를 맡기기에 적합하지 않은 행정감독 조치를 취할 수 있다.

중증협은 투자관리자를 자율적으로 관리하고, 투자관리자는 관련 규정을 위반하며, 중증협은 줄거리에 따라 적절한 조치를 취한다.

제 4 장 부칙

제 38 조 본 지도의견 제 2 조에 규정된 투자관리원 이외의 회사가 연구 투자 거래에 종사하는 사람은 본 지도의견의 기본 행동규범에 관한 규정을 준수해야 한다.

제 39 조 본 지침은 회사의 내부 통제 수준을 측정하는 기준 중 하나이다. 회사와 투자 관리자의 행동은 본 지침의 규정과 일치하지 않으므로 중국증권감독회 및 관련 파출기관에 상세히 설명해야 합니다. 정당한 이유 없이 중국증권감독회는 회사를 검사하여 회사 내부 통제제도의 집행 상황을 전면적으로 이해할 수 있다.

제 40 조 본 지침은 2009 년 4 월 1 일부터 시행된다.