증권 회사의 법적 지위 및 법적 관계

첫째, 증권 기관의 개념과 분류

(a) 증권 기관의 개념

소위 증권경영기구, 일명 증권상은 국가증권주관부의 법에 따라 설립된 증권업무에 종사하는 조직을 가리킨다. 증권시장 소통과 거래의 중간 부분으로, 증권의 발행, 인수 및 거래는 일반적으로 증권경영기관을 통해 이루어진다.

증권기관은 국가마다 증권시장에 다른 명칭을 가지고 있다. 증권 발행 시장에서 일본은 증권사, 미국은 투자은행이라고 부른다. 증권 유통 시장에서는 서방 국가를 증권 중개인이라고 부른다. 우리 나라 증권기관은 주로 증권사 등의 기관을 가리킨다.

증권회사는 우리나라 증권경영기구의 주요 표현 형식이다. 증권회사란' 증권법' 제 118 조의 규정에 따라' 회사법' 규정에 따라 국가증권주관부의 비준을 거쳐 증권업무에 종사하는 유한책임회사나 주식유한회사를 가리킨다.

중국의 증권회사는 종합증권사와 중개증권회사로 나눌 수 있다.

(2) 증권 기관의 분류

증권기관은 다른 기준에 따라 분류할 수 있으며, 일반적인 분류 형식은 다음과 같습니다.

(1). 업무 범위에 따라 증권경영기관은 보험증권경영기관, 자영업증권경영기관, 중개증권경영기관, 종합증권경영기관으로 나눌 수 있습니다.

(2) 조직 형식에 따라 증권기관은 증권회사, 증권거래영업부, 증권거래기관 등으로 나눌 수 있다.

(3) 업계의 성격에 따라 증권기관은 증권회사, 신탁투자회사, 펀드관리회사, 금융자산관리회사 등으로 나눌 수 있다. 또한 증권 중개업은 IT 산업과 같은 다른 산업에 개방될 수 있습니다. 현재 중국증권감독회는 신다와 화융자산관리회사에 증권인수 자격증을 발급해 증권인수 업무를 할 수 있도록 했다.

둘. 증권 경영 기관의 업무 범위

각국 법률의 관련 규정에 따르면 증권기관의 업무 범위는 반드시 법에 따라 증권주관부에 비준을 신청해야 하며, 범위를 초과하여 경영해서는 안 된다. 우리나라에서는' 증권법' 과' 증권회사 관리방법' 의 규정에 따라 증권사의 업무 범위는 다음과 같은 범주로 나눌 수 있다.

(1), 증권 인수 업무, 즉 발행 시장에서 주식, 채권 등을 인수하고 대리 판매하는 증권

(b) 증권 자영업자, 즉 거래자로 거래시장에 진입하여 증권거래에 참여한다.

(3) 증권 거래 대행 업무, 즉 거래 쌍방의 중개인, 투자자를 대리하여 증권을 매매한다.

(4) 증권 투자 컨설팅 사업 (재무 컨설턴트 포함);

(5), 증권 신탁 통치, 비자 사업;

(6) 대리 증권의 상환 이자 및 배당금 분배;

(7) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 기타 사업.

상술한 업무 중 증권 인수 자영업 중개 업무를 위주로 한다.

셋째, 증권 기관의 법적 지위

증권기관의 법적 지위는 증권기관의 성격과 발행인, 일반 투자자 및 증권거래소와의 관계를 가리킨다.

증권경영기관은 영리를 목적으로 증권업무에 종사하는 기업법인이다. 그것은 증권 발행과 거래의 중개인이자 증권의 법인 투자자이다. 증권 발행인, 일반 투자자 및 증권 거래소와의 관계는 다음과 같습니다.

(a) 증권 운영 기관과 증권 발행자 간의 관계

둘 다 영리 조직입니다. 증권 발행에서, 그들은 같은 쪽에 속할 수 있고, 다른 쪽, 즉 증권 투자자를 겨냥할 수 있다. 하지만 그것들 사이에는 많은 차이점이 있습니다.

(1), 증권 발행 방면에서 발행인은 증권 발행 주체이고, 증권 경영 기관은 증권 인수 주체이다. 그들은 증권 인수 협정의 당사자이자 다른 당사자인 투자자를 마주하고 있다.

발행인

↑ ↑--투자자

약속지급자

(2) 증권거래시장에서 증권경영기관은 자영업하거나 증권업무를 대리할 수 있다. 발행인이 회사일 때 증권은 매매할 수 있지만 자신의 증권은 매매할 수 없다.

(3) 인수 후 증권경영기관은 발행인이 발행한 증권을 보유할 수 있다. 이때 증권경영기관은 발행인의 주주나 채권자다.

(4) 증권 발행인은 증권 주관부에만 구속된다. 증권기관은 증권 주관 부문 (증권거래소 포함) 과 증권업 협회의 제약을 받는다.

(b) 증권 기관과 일반 투자자 간의 관계

증권경영기관은 대리인으로서 일반 투자자의 위탁과 위탁을 받는다. 증권경영기관은 자영업자로서 증권거래의 투자자이기도 하지만 일반 투자자와는 큰 차이가 있다.

(1). 증권을 얻는 방법에는 여러 가지가 있습니다. 공개적으로 발행된 증권의 경우 일반 투자자는 증권 발행 거래 시장에서만 구독할 수 있으며, 증권경영기관은 발행인으로부터 직접 증권을 구입하거나 대리 판매, 인수 방식을 통해 나머지 증권을 인수할 수 있습니다.

(2) 증권거래소 시장에서는 증권경영기관이 직접 증권거래소에 가서 직접 증권거래에 종사할 수 있지만, 일반 투자자는 증권경영기관에 증권매매를 의뢰할 수밖에 없다.

(3), 거래의 제한 정도가 다르다. 자금이 넉넉해 증권경영기관이 내막 정보를 얻을 수 있는 기회가 많아지고 위법 행위가 발생하기 쉬우므로 규제도 더욱 엄격해지고 일반 투자자는 더 많은 제한을 받는다.

증권 시장의 관점에서 볼 때, 둘 다 증권 거래의 서비스와 중개이다. 그들의 관계는 다음과 같은 측면에서 나타난다.

(1), 성격이 다릅니다. 증권경영기관은 영리기업법인입니다. 증권거래소는 회원제 증권거래소와 회사제 증권거래소로 나눌 수 있으며 회원제 증권거래소는 비영리적인 단체법인이다.

(2) 둘 다 증권시장의 주체이지만 증권거래소는 증권발행과 거래의 주체가 아니다. 증권 업무에 종사하지 않고 증권 거래에 대한 장소와 서비스만 제공한다.

(3) 그들은 상호 의존적이다. 증권경영기관은 반드시 증권거래소 정회원이 되어야 증권거래소에 들어가 증권거래에 참여할 수 있다. 그렇지 않으면 위법행위다. 증권거래소에는 일정 수의 회원이 있어야 한다. 그렇지 않으면 개업 조건에 맞지 않는다. 증권회사를 주체로 하는 회원대회는 증권거래소의 최고 권력기관이다.

(4) 둘 다 증권 감독위원회가 감독한다. 증권경영기관은 증권감독회의 감독을 받는 것 외에도 증권거래소 회원의 감독과 증권업 협회의 업종 감독을 받아야 한다. 증권거래소는 중국증권감독회의 관리와 감독만 받고, 다른 어떤 기관도 증권거래소의 활동에 간섭할 권리가 없다.