사모 펀드 재산에 대한 투자에는 주식 매매, 지분, 채권, 선물, 옵션, 펀드 점유율 및 투자 계약서에 명시된 기타 투자 대상이 포함됩니다.
이 방법은 사모펀드와 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 관리하는 자산의 투자 활동을 목적으로 설립된 회사나 파트너십의 등록 기록, 기금 모집 및 투자 운영에 적용됩니다.
이 방법은 사모펀드 업무에 종사하는 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사 및 그 자회사에 적용된다. 기타 법률법규와 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 관련 규정은 상술한 기관이 사모펀드 업무에 종사하는 것에 대해 별도로 규정되어 있으며, 그 규정이 적용된다. 제 3 조 사모기금 업무는 자발성, 공평성, 성실신용의 원칙을 따르고 투자자의 합법적인 권익을 보호하며 국가와 사회 공익을 훼손해서는 안 된다. 제 4 조 사모펀드 관리자와 사모펀드 위탁업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 위탁인) 은 사모펀드 재산을 관리하고 운용하며, 사모펀드 판매업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 판매기구) 및 기타 사모펀드 서비스기관은 성실신용, 신중하고 근면한 의무를 다해야 한다.
사모기금 종사자들은 법률, 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는' 증권투자기금법', 본 방법 및 중국증권감독회의 기타 관련 규정에 따라 사모기금의 업무활동을 감독하고 관리한다.
사모 펀드 규제 기관 설립 및 사모 펀드 발행에 대한 행정 승인은 없으며, 모든 종류의 발행자가 법적 규정 준수에 기초하여 법에 규정 된 누적 수를 초과하지 않는 투자자에게 사모 펀드를 발행 할 수 있습니다. 사모 펀드 발행 감독 제도를 수립하고 개선하며, 사후감독을 실질적으로 강화하고, 법에 따라 사모 펀드 명의로 진행되는 각종 불법 모금 활동을 엄중히 단속한다.
운영기관이 사모펀드 업무를 규범화하는 위험통제와 자율관리제도, 각종 사모기금의 통일감시제도를 건립하다. 제 6 조 중국 자산관리협회 (이하 펀드업협회) 는 증권투자기금법, 본 방법, 중국증권감독회 기타 관련 규정 및 펀드업협회 자율규칙에 따라 업계의 자율을 전개하고, 업종관계를 조정하고, 업종 서비스를 제공하고, 업종 발전을 촉진한다. 제 2 장 등록 기록 제 7 조 각종 사모기금의 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드업 협회에 등록을 신청하고 다음과 같은 기본 자료를 제출해야 한다.
(a) 사업자 등록 및 영업 허가증 원본 및 사본;
(2) 정관 또는 파트너십 계약;
(3) 주요 주주 또는 파트너 목록;
(4) 고위 경영진의 기본 상황;
(e) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업 협회는 사모펀드 매니저 등록 자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 매니저 명단과 기본 정보를 발표하고 사모펀드 매니저 등록 절차를 완료해야 한다. 제 8 조 각종 사모기금 모집이 완료되면 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드 서류 수속을 처리하고 다음과 같은 기본 자료를 제출해야 한다.
(1) 주요 투자 방향과 주요 투자 방향에 따라 표시된 자금의 종류
(b) 기금 계약, 헌법 또는 파트너십 계약. 기금 모집 과정에서 투자자에게 기금 모집 설명서를 제공하는 것은 제출해야 한다. 회사, 파트너 등의 기업 형식으로 설립된 사모기금은 공상등록과 영업허가증 원본 및 사본도 제출해야 합니다.
(3) 위임 관리 방식을 채택한 사람은 위임 관리 협의를 제출해야 한다. 신탁기관에 기금 재산을 위탁하는 사람은 신탁협의도 제출해야 한다.
(4) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업협회는 사모펀드 서류자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 명단과 기본 정보를 발표하고 사모펀드 신고 수속을 마쳐야 한다. 제 9 조 펀드업협회가 사모펀드 관리자와 사모펀드에 대한 등록은 사모펀드 매니저의 투자능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않는다. (윌리엄 셰익스피어, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드) 펀드 재산의 안전을 보장하지 않는다. 제 10 조 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산, 철회 또는 파산을 선언한 경우, 법정 대표인 또는 일반 파트너는 20 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 보고해야 하며, 펀드업 협회는 적시에 펀드 매니저 등록을 취소하고 웹사이트를 통해 공고해야 한다. 제 3 장 합격투자자 제 11 조 사모기금은 자격을 갖춘 투자자로부터 모집해야 하며, 단일 사모 펀드의 누적 투자자 수는 증권투자기금법, 회사법, 파트너십기업법 등 법률에 규정된 일정 수를 초과해서는 안 된다.
투자자가 펀드 몫을 양도하는 경우 양도측은 합격투자자여야 하고, 펀드 몫을 양도한 투자자의 수는 전액 규정에 부합해야 한다.