제 1 장 총칙 제 1 조 사모투자기금 업무를 규범하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고 사모투자기금업계의 건강한 발전을 촉진하며' 증권투자기금법',' 중앙중앙에서의 사모펀드 관리책임 분담 통지' 및 중국증권감독위원회 (이하 중국증권감독회) 관련 규정에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조이 조치에서 언급 된 사모 투자 펀드는 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 자산 관리, 투자 활동에 종사하는 회사 또는 파트너쉽을 포함하여 비공개 방식으로 자격을 갖춘 투자자로부터 자금을 모으는 투자 펀드를 의미합니다. 제 3 조 중국 자산관리협회 (이하 펀드업협회) 는 본 법 규정에 따라 사모펀드 매니저 등록과 사모펀드 등록을 처리하고 사모펀드 업무활동에 대한 자율관리를 실시한다. 제 4 조 사모기금 관리자는 사모기금 등록에 필요한 서류와 자료를 제공하고 제공된 서류와 자료의 진실성, 정확성 및 무결성을 보장해야 한다. 제 2 장 펀드 매니저 등록 제 5 조 사모펀드 매니저는 펀드업 협회에 펀드 매니저 등록 수속을 밟아 펀드업 협회 회원이 될 것을 신청해야 한다. 제 6 조 사모 펀드 매니저가 등록을 신청할 때 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 펀드 매니저, 고위 경영진 및 기타 실무자, 주주 또는 파트너, 관리 펀드의 기본 정보를 사실대로 기입해야 한다. 제 7 조 등록 신청 자료가 완전하지 않거나 규정에 부합되지 않는 경우, 사모펀드 매니저는 펀드업 협회의 요구에 따라 제때에 바로잡아야 한다. 등록 신청 기간 동안 등록 문제가 크게 바뀌었으니 사모펀드 매니저는 펀드업 협회에 제때에 통보하고 등록 신청을 변경해야 한다. 제 8 조 기금업협회는 고위 경영진, 현장검사, 중국증권감독회 및 파견기관 및 관련 전문협회 등을 협의하여 사모펀드 매니저가 제공한 등록신청 자료를 점검할 수 있다. 제 9 조 사모펀드 매니저가 제공하는 등록 신청 자료가 완비되어 있으며, 펀드업 협회는 전체 등록자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 웹사이트를 통해 사모펀드 매니저의 기본 정보를 공시해 사모펀드 매니저에게 등록 절차를 완료해야 한다. 웹사이트에 발표된 사모펀드 매니저의 기본 정보에는 이름, 설립 시간, 등록 시간, 거주지, 연락처, 주요 책임자, 기본 신용 정보 등 사모펀드 관리자의 기본 정보가 포함됩니다. 공개 정보는 사모펀드 매니저의 투자 관리 능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않으며 펀드 자산의 안전을 보장하지 않습니다. 제 10 조 등록된 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산, 철회, 파산을 선언한 경우, 펀드업 협회는 제때에 펀드 매니저 등록을 취소해야 한다. 제 3 장 펀드 기록 제 11 조 사모펀드 관리자는 사모기금 모집이 끝난 지 20 일 이내에 사모펀드 등록 기록 시스템을 통해 펀드를 문서화하고, 사모펀드의 주요 투자 방향에 따라 펀드 범주를 표시해야 한다. 펀드 이름, 자금 규모, 투자자, 펀드 계약 (펀드 회사 헌장 또는 파트너십 계약, 이하 펀드 계약) 등의 기본 정보를 사실대로 기입해야 한다. 회사형 펀드가 관리팀을 초빙하여 펀드 자산을 관리하는 경우, 회사형 펀드는 펀드 기록 절차와 펀드 매니저 등록 수속을 이행해야 한다. 제 12 조 사모 펀드 기록 자료가 불완전하거나 규정에 부합하지 않는 경우, 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 요구에 따라 제때에 시정해야 한다. 제 13 조 사모기금 서류자료가 완비되고 요구에 부합하는 경우, 기금업협회는 모든 서류자료를 받은 날로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모기금의 기본 정보를 공시하는 방식을 통해 사모기금 신고 수속을 마쳐야 한다. 홈페이지에 공시된 사모펀드 기본 정보에는 사모펀드 이름, 설립 시간, 기록 시간, 주요 투자 분야, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 등이 포함됩니다. 제 14 조 등록된 사모기금은 증권 관련 계좌 개설을 신청할 수 있다. 제 4 장 인원 관리 제 15 조 사모기금 관리자는 규정에 따라 펀드업 협회에 고위 경영진 및 기타 펀드 종사자의 기본 정보 및 변동 정보를 제출해야 한다. 제 16 조 사모펀드 업무에 종사하는 전문가는 사모기금 취업자격을 갖추어야 한다. 다음 조건 중 하나를 충족하는 것은 사모 자격으로 인정될 수 있다. (1) 펀드협회가 조직한 사모 자격 시험을 통과한다. (2) 최근 3 년간 투자 관리 관련 업무에 종사한다. (c) 펀드 산업 협회가 확인한 기타 상황. 제 17 조 사모기금 관리인의 고위 경영진은 성실하고 신용을 지켜야 하며, 최근 3 년 동안 심각한 부정직 기록이 없어 중국증권감독회에 의해 시장 금지 조치를 취하지 않았다. 전항에서 언급 된 고위 경영진은 의장, 총지배인, 부총지배인, 전무 파트너 (지정 담당자), 규정 준수 위험 통제인 및 이러한 책임을 실제로 수행하는 기타 인력을 의미합니다. 제 18 조 사모기금 종사자들은 정기적으로 펀드업 협회나 그 허가기관이 조직한 집업 훈련에 참가해야 한다. 제 5 장 정보 제출 제 19 조 사모기금 관리자는 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드 규모, 순단위, 투자자 수 등 자신이 관리하는 사모 투자 펀드에 대한 정보를 업데이트해야 합니다. 제 20 조 사모펀드 관리자는 분기말 이후 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 관리하는 사모투자기금 등 비증권류 사모펀드에 대한 정보를 갱신해야 한다. 여기에는 가입 규모, 납입 규모, 투자자 수, 주요 투자 방향 등이 포함된다. 제 21 조 사모 펀드 관리자는 매년 끝난 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 사모 펀드 매니저, 주주 또는 파트너, 고위 경영진 및 기타 실무자, 관리되는 사모 펀드 등의 기본 정보를 업데이트해야 합니다. 사모 펀드 관리자는 매년 4 월 말까지 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 회계사무소가 감사한 연간 재무보고를 작성해야 한다. 국가 재세 정책 지원을 받는 창업투자기금의 펀드 매니지먼트를 맡는 펀드 매니지먼트는 수탁된 창업투자기금 투자 중소기업과 사회경제 공헌에 대한 보고서도 제출해야 한다. 제 22 조 사모펀드 매니저는 10 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 다음과 같은 주요 사항을 보고해야 합니다. (1) 사모펀드 매니저의 이름과 고위 경영진의 변경 (2) 사모펀드 매니저의 지주주주, 실제 지배인 또는 집행 업무 파트너가 변경되었습니다. (3) 사모 펀드 매니저의 분리 또는 합병; (4) 사모 펀드 매니저 또는 고위 경영진은 중대한 위법 행위가 있다. (5) 법에 따라 해산, 철회 또는 파산 선언; (6) 투자자의 이익을 해칠 수 있는 기타 중대한 사항. 제 23 조 사모기금 운영 과정에서 다음과 같은 중대한 사건이 발생한 경우 사모기금 관리자는 5 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 (1) 펀드 계약이 크게 변경되었다고 보고해야 한다. (2) 투자자의 수가 법령에 규정된 것보다 많다. (3) 기금 청산 또는 청산; (4) 사모 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 변경되었습니다. (5) 기금의 지속적인 운영, 투자자 이익 및 순자산에 큰 영향을 미치는 기타 사건. 제 24 조 기금업협회는 분기별로 사모기금의 관리자, 종업원, 사모펀드에 대한 통계 분석을 실시하고 중국증권감독회에 보고해야 한다. 제 6 장 자율관리 제 25 조 펀드업 협회는 사모펀드 매니저가 관리하는 펀드 유형에 따라 관련 전문위원회를 설립하여 차별화된 자율관리를 실시해야 한다. 제 26 조 펀드 업계 협회는 사모펀드 관리자와 그 종사자에 대한 오프사이트 검사와 현장 점검을 실시하고 사모펀드 관리자와 그 종사자에게 관련 자료와 정보를 제공할 것을 요구할 수 있다. 사모펀드 매니저와 그 종사자들은 검사에 협조해야 한다. 제 27 조 기금업협회는 사모펀드 관리자와 그 종사자들의 성실한 서류를 건립하여 그 성실한 정보를 추적하였다. 제 28 조 펀드 업계 협회는 사모펀드 매니저나 펀드 종사자에 대한 불만을 접수하고 불만을 조사하고 법에 따라 처리할 수 있다. 제 29 조 펀드 업계 협회는 당사자의 평등 자발적 원칙에 따라 사모펀드 업무 분쟁을 중재하고 투자자의 합법적인 권익을 보호할 수 있다. 제 30 조 사모 펀드 매니저, 고위 관리자 및 기타 종사자들은 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 펀드 협회는 사정에 따라 경고, 업계 내 통보 비판, 공개 비난, 펀드 접수 중지, 회원 자격 취소 등의 조치를 취할 수 있다. 고위 경영진 및 기타 종사자에 대해 경고, 업계 내 비판, 공개 비난, 취업 자격 취소 등의 조치를 취한다. 를 누르고 무결성 파일에 기록합니다. 줄거리가 심각하여 중국증권감독회에 넘겨 처리하다. (1)' 증권투자기금법' 과 본 방법을 위반한 것이다. (2) 사모 펀드 매니저 등록, 펀드 기록 등의 정보 제출에 허위 자료와 정보를 제공하거나 중요한 사실을 숨기는 것 (3) 법령, 중국증권감독회 및 기금업협회가 규정한 기타 상황. 제 31 조 사모펀드 매니저가 규정에 따라 업무 데이터를 제때 제출하거나 정보를 갱신하지 않은 경우, 펀드업협회가 시정하도록 명령한다. 1 년 내에 업무 데이터를 사실대로 기입하지 않고 제때에 정보를 두 번 이상 업데이트하지 못한 경우, 기금업협회는 주요 책임자에 대해 경고 조치를 취할 수 있으며, 줄거리는 중국 증권감독회에 심각하게 보고할 수 있다. 제 7 장 부칙 제 32 조 이 방법은 20 14 년 2 월 7 일부터 시행되며 펀드업협회가 해석한다. 사모 펀드 규정 준수 책임자가 제출한 관련 규정에 따르면 사모 펀드 관리자는 먼저 펀드업 협회에 등록하여 협회 회원이 되도록 신청해야 한다. 신청을 신청할 때 신청자는 본인의 정보를 사실대로 기입해야 한다. 펀드업협회는 신청자의 신청 자료를 심사한 뒤 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 공시한다. 이때 사모펀드 규정 준수 책임자의 등록 절차가 완료되었음을 의미한다.