제 1 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 와 그 파출기관이 행정처벌을 실시하는 행위를 규범하기 위해 증권선물시장질서를 유지하고 시민, 법인 및 기타 조직의 합법적 권익을 보호하기 위해 중화인민공화국 행정처벌법, 중화인민공화국증권법, 중화인민공화국증권투자기금법, 선물거래관리에 의거한다. 제 2 조 중국 증권감독관리위원회는 법에 따라 전국 증권선물시장에 대해 집중 통일감독관리를 실시한다. 중국증권감독회가 기관을 파견하여 허가에 따라 행정처벌 의무를 이행하다. 제 3 조 자연인, 법인 또는 기타 조직은 증권선물법, 법규 및 규정을 위반하여 행정처벌을 받아야 하며, 중국증권감독회 및 파견기관은 관련 법률, 규정, 규정 및 본 조치에 규정된 절차에 따라 실시해야 한다. 제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기관은 행정처벌을 실시하고 공개, 공평, 정의, 효율성, 신중한 감독의 원칙을 따르고 법에 따라 종합적이고 객관적으로 관련 증거를 조사한다. 제 5 조 중국증권감독회와 파출기관이 내린 행정처벌 결정은 사실이 분명하고 증거가 확실하며, 근거가 정확하고, 절차가 합법적이며, 처벌이 적절해야 한다. 제 6 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 자연인, 법인 또는 기타 조직이 증권선물법과 규정을 위반한 혐의를 받고 있으며, 다음 조건에 부합하며, 법에 따라 행정처벌을 하지 않는 경우는 존재하지 않으며, 마땅히 입건해야 한다.

(a) 명확한 위법 행위의 주체가 있다.

(2) 위법 사실을 증명할 증거가 있다.

(c) 법률, 규정 및 규정은 행정 처벌에 대한 명확한 법적 책임이 있습니다.

(4) 행정처벌 시효가 2 년을 넘지 않았다. 금융안전과 해악결과를 초래하는 행정처벌 시효는 5 년을 넘지 않았다. 제 7 조 중국증권감독회와 파출기구는 서면 기록 등을 통해 행정처벌의 전 과정을 기록하고 보관해야 한다. 필요에 따라 논란을 일으키기 쉬운 행정처벌 과정을 녹화할 수 있다. 조사기관과 개인이 협조하지 않는 경우, 법 집행관은 관련 상황을 서면으로 설명할 것이다. 제 8 조 중국증권감독회와 파견기관 법 집행관은 직무에 충실해야 하며, 법에 따라 일을 처리하고, 공정하고 청렴하며, 직권을 남용하거나 직무를 이용하여 부당한 이익을 추구해서는 안 된다. 기밀 유지 규정을 엄격히 준수하며 사건 수사 정보, 국가 비밀, 영업 비밀 및 개인 정보를 누설해서는 안 됩니다. 법에 따라 얻은 개인 정보에 대해서는 정보 안전을 확보해야 한다. 제 9 조 중국증권감독회와 그 파출기구가 조사를 진행할 때, 법 집행인은 두 명 이상이어야 하며, 법 집행서류, 조사통지서 등 법 집행 서류를 제시해야 한다. 법 집행인이 두 명 미만이거나 법 집행 증명서와 조사 통지서를 제시하지 않은 경우 조사된 기관과 개인은 거부할 권리가 있다.

법 집행관은 진술상황을 조회록이나 현장필기록 등의 자료에 기록해야 한다. 제 10 조 조사된 단위와 개인은 조사에 협조하여, 사실대로 문의에 대답하고, 요구에 따라 관련 서류와 자료를 제공해야 하며, 거부, 방해, 은폐해서는 안 된다. 제 11 조 중국증권감독회 및 파출기관 조사에서 수집한 증거는 다음과 같다.

(a) 도서 증명서;

(b) 물리적 증거;

(c) 시청각 자료;

(d) 전자 데이터

(5) 증인의 증언;

(6) 당사자의 진술;

(7) 감정 의견

(8) 검문록과 현장 필기록.

증거는 반드시 실증을 거쳐야 사건의 사실을 인정하는 근거가 될 수 있다.

불법 수단으로 얻은 증거는 사건 사실을 인정하는 근거가 될 수 없다. 제 12 조 서증은 원칙적으로 수집해야 한다. 원본을 수집하는 것은 확실히 곤란하다. 원본과 검증한 사본, 사진, 발췌 등을 수집할 수 있다. 사본, 사진, 발췌본은 증거 제공자가 대조하여 원본과 일치함을 표시해야 하며, 증거 제공자가 페이지별로 서명하거나 도장을 찍어야 한다. 매수가 많고 연속적으로 인코딩하면 앞뒷면과 기마봉에 서명하고 도장을 찍을 수 있다. 제 13 조 물증은 원칙적으로 수집해야 한다. 원본을 수집하는 것은 확실히 곤란하다. 원본과 체크한 복사본을 수집하거나 물증을 증명하는 사진, 비디오 등 기타 증거를 수집할 수 있다. 만약 원물이 대량의 종이라면, 일부분을 수집할 수 있다. 복제품이나 비디오 자료를 수집하는 사람은 현장 필기록에 증거 수집 상황을 설명해야 한다. 제 14 조 시청각 자료는 원칙적으로 관련 자료의 원시 전달체를 수집해야 한다. 원래 캐리어를 수집하는 것은 정말 어렵습니다. 원래 캐리어와 검증된 복제품을 수집하고 현장 노트 또는 기타 방법을 통해 제작 방법, 제작 시간, 프로듀서, 인증 대상을 명시할 수 있습니다. 오디오 데이터에는 기록 내용의 서면 기록이 첨부되어야 한다. 제 15 조 전자 데이터는 원칙적으로 관련 데이터의 원시 전달체를 수집해야 한다. 전자 데이터의 원래 캐리어를 수집하는 것은 정말 어렵습니다. 복사본을 만들고, 현장 필기록이나 다른 방법을 통해 참가자, 기술 방법, 수집 대상, 절차 및 프로세스를 기록할 수 있습니다. 조건부, 사진 촬영 또는 비디오 기록 법의학 과정. 전자 데이터의 핵심 내용은 직접 인쇄하거나 화면을 찍을 수 있으며 증거 제공자의 서명을 통해 확인할 수 있습니다. 제 16 조 당사자의 진술과 증인의 증언은 필기록이나 서면 설명 등을 물어보면 얻을 수 있다. 문의는 따로 진행해야 합니다. 문의 기록은 응답자와 문의에 참여한 법 집행인 최소 두 명이 페이지별로 서명하고 날짜를 표시해야 합니다. 만약 수정이 있다면, 피요청자가 서명하여 확인해야 한다.

서면 설명 방식을 통해 얻은 서면 설명은 공급자가 페이지별로 서명하거나 도장을 찍고 날짜를 표시해야 합니다.