증권선물경영기관 사모관리계획 운영관리규정

증권 선물경영기관 자산관리계획의 모집, 투자, 위험관리, 평가회계, 정보공개 등 운영활동이 이 규정에 적용된다. 본 규정에서 말하는 증권선물기관은 사모펀드 관리 업무에 종사하는 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사 및 법에 따라 설립된 자회사를 가리킨다. 자산관리계획의 초기 모집 규모는 65,438+00 만원 이상이다. 집합자산관리계획의 첫 모집기간은 자산관리계획점유율 발매일로부터 60 일을 넘지 않고, 상장되지 않은 기업지분에 전문적으로 투자하는 집합자산관리계획의 첫 모집기간은 자산관리계획점유율발매일로부터 12 개월을 넘지 않는다.

법적 근거:

제 2 조 증권선물경영기관 자산관리계획의 모집, 투자, 위험관리, 평가회계, 정보공개 등 운영활동이 이 규정에 적용된다. 본 규정에서 말하는 증권선물기관은 사모펀드 관리 업무에 종사하는 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사 및 법에 따라 설립된 자회사를 가리킨다.

제 3 조 자산 관리 계획은 자격을 갖춘 투자자에게 사모해야 한다. 자격을 갖춘 투자자란 적절한 위험 식별 능력과 위험 감당 능력을 갖춘 단일 자산 관리 프로그램에 일정 금액 이상 투자하고 다음 조건을 충족하는 자연인, 법인 또는 기타 조직을 말합니다.

(1) 2 년 이상의 투자 경력을 가지고 있으며 다음 세 가지 조건 중 하나를 충족하는 자연인: 가계 금융 순자산 300 만원 이상, 가계금융자산 500 만원 이하, 또는 최근 3 년간 연평균 수입이 40 만원 이하가 아니다.

(2) 최근 1 기말 순자산이 10 만원 이상인 법인 단위;

(3) 증권회사와 자회사, 펀드관리사와 자회사, 선물회사와 그 자회사, 중국자산관리협회 (이하 증권투자기금업협회) 에 등록된 사모펀드 매니저, 상업은행, 금융자산투자회사, 신탁회사, 보험회사, 보험자산관리기관, 보험회사

(4) 국무원 금융감독기관이 감독하는 기관에서 발행한 자산관리제품

(5) 기본연금, 사회보장기금, 기업연금 등 연금기금, 자선기금, 합격외국기관투자자 (QFII), 인민폐 합격외국기구투자자 (RQFII) 등 사회복지기금

(6) 중국증권감독회가 합격한 투자자라고 생각하는 기타 상황.

합격투자자 투자 단일 고정수익류 자산관리계획의 금액은 30 만원 이상이고, 투자 단일 혼합류 자산관리계획의 금액은 40 만원 이상이며, 투자 단일 지분 상품 금융파생자산관리계획의 금액은 654.38+0 만원 이상이다. 자산관리계획은' 관리방법' 제 37 조 (5) 항에 규정된 표준화되지 않은 자산에 투자할 계획이며, 단일 합격투자자가 위탁한 자금액은 654.38+0 만원 이하여야 한다. 자산 관리 프로그램은 다른 자산 관리 제품의 참여를 받아들이고, 다른 자산 관리 제품에 대한 투자자 수를 합칠 수는 없지만, 자산 관리 프로그램에 대한 실제 투자자와 최종 자금 출처를 효과적으로 식별해야 합니다.

제 4 조 증권선물경영기관과 증권선물경영기관이 자산관리계획을 위탁한 기관 (이하 판매기관) 은 투자자의 자금원, 개인 및 가계금융자산부채 상황을 충분히 이해하고 필요한 조치를 취해 투자자가 본 규정 제 3 조에 규정된 조건을 충족하는지 확인해야 한다.

제 5 조 자산관리계획의 첫 모집 규모는 65438 만 위안보다 작을 수 없다. 집합자산관리계획의 첫 모집기간은 자산관리계획점유율 발매일로부터 60 일을 넘지 않고, 상장되지 않은 기업지분에 전문적으로 투자하는 집합자산관리계획의 첫 모집기간은 자산관리계획점유율발매일로부터 12 개월을 넘지 않는다. 폐쇄형 단일 자산 관리 계획의 투자자는 위탁 자금을 할부로 지급할 수 있지만, 자산 관리 계약에서 분할 납부한 금액과 기한을 미리 정해야 하며, 계약금 자금은 654.38+00 만원 이하여야 하며, 모든 자금 지불 기간은 자산 관리 계획 수립일로부터 3 년을 넘지 않아야 합니다.

제 6 조 증권선물경영기관은 모금자산관리계획설명서를 작성해야 하며, 설명서는 다음과 같은 내용을 명시해야 한다.

(a) 자산 관리 계획의 이름과 유형.

(2) 관리자 및 수탁자 프로필, 투자 컨설턴트 고용 등 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(4) 소득 분배 및 위험 부담 약정;

(5) 관리자, 수탁자 보상 및 자산 관리 프로그램 재산 관리 및 운용과 관련된 기타 비용의 계산 기준 및 방법

(6) 참여비, 탈퇴비 등 투자자가 부담하는 비용과 비율, 투자자의 중요한 권리와 의무

(7) 기금 모금 기간;

(8) 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도;

(9) 이해 상충 및 투자자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 기타 중요한 사항

(10) 중국증권감독회가 규정한 기타 사항.

제 7 조 증권선물경영기구가 자산관리계획을 모집하는 것은 위험폭로서를 만들어야 한다. 위험 공개 책의 내용은 구체적이어야 하며, 시장 위험, 신용 위험, 유동성 위험, 운영 위험, 관련 거래 위험, 투자 컨설턴트 고용의 특정 위험 등 다양한 위험을 명확하고 명료하며 이해하기 쉽게 설명해야 합니다.

제 8 조 기금의 펀드 자산 관리 계획과 관리자 자산 관리 계획은 규정에 따라 각각 "FOF", "엄마" 또는 자산 관리 계획 범주를 반영하는 기타 문자를 표시해야 합니다. 상장회사를 인수하기 위해 설립된 직원 주식 보유 계획, 자산 관리 계획 등 특정 투자 관리 목표를 가진 자산 관리 계획은 규정에 따라 해당 자산 관리 계획의 투자 관리 목표를 반영하는 글자를 명시해야 합니다.

제 9 조 집합자산관리계획에 참여한 증권선물기관의 자영업자 보유 기간은 6 개월 이상이어야 한다. 참여하거나 탈퇴할 때는 5 일 (영업일 기준) 전에 투자자와 수탁자에게 통지해야 합니다.

증권 선물 기관은 자체 자금으로 단일 집합 자산 관리 계획의 점유율에 참여하며 해당 계획의 총 점유율의 20% 를 초과할 수 없습니다. 증권 선물 기관 및 해당 계열사가 자체 자금으로 단일 집합 자산 관리 프로그램에 참여하는 총 점유율은 해당 계획의 총 점유율의 50% 를 초과할 수 없습니다. 집합자산관리계획 규모 변화 등 객관적인 요인으로 인해 앞서 언급한 비율이 수동적으로 초과되었기 때문에 증권선물경영기관은 중국증권감독회의 규정과 자산관리계약의 약속에 따라 제때에 규정 준수를 조정해야 한다. 유동성 위험을 해결하기 위해 집합 자산 관리 계획의 거액의 환매에 대응하기 위해, 또는 중국증권감독회가 인정한 기타 상황에 대응하기 위해 이익 충돌, 계약약정이 없는 경우, 증권선물경영기관과 그 자회사는 본 조의 제 1 항, 제 2 항에 규정된 규제를 받지 않고 자체 자금으로 참여한 뒤 집합자산관리 계획을 탈퇴할 수 있지만, 투자자와 수탁자에게 제때에 통보하고 관련 기관과 증권투자기금업협회에 보고해야 한다.

제 10 조 공유 등록 기관은 등록 자료를 적절하게 보존하고 집합 자산 관리 계획 투자자의 이름, 신분 정보 및 공유 세부 사항을 중국 증권감독회가 인정한 기관에 백업해야 한다. 보존 기간은 집합자산관리계획계좌 취소일로부터 20 년 이상이어야 한다.

제 11 조 증권선물경영기관은 투자자의 참여자금을 자산관리계획의 위탁계좌로 제때 분류해야 한다.