투자자가 선물투자 활동에서 선물시장의 변동이나 투자품종 자체의 가치 변동으로 인한 손실은 투자자가 부담한다. 제 4 조 보증기금은 시장에 취하고 시장에 사용하는 원칙에 따라 모금한다. 제 5 조 증권기금은 중국 증권감독관리위원회가 중앙에서 관리하고 사용한다. 제 6 조 보장기금의 관리와 운용은 공개적이고 합리적이며 효과적인 원칙을 따른다. 제 7 조 보장기금의 사용은 투자자의 합법적 권익 보호, 공정한 구조 원칙을 따르고 비례보상을 실시해야 한다. 제 2 장 보증 기금 모금 제 8 조 보증 기금 관리 기관은 보증 기금의 이름으로 특별 기금 계좌를 설립하여 보증 기금을 저장해야 한다. 제 9 조 보증기금의 시동 자금은 선물거래소가 축적한 위험준비금에서 2006 년 6 월 36 일 +2 월 36 일 +0 일 현재 위험준비금 계좌 총액의 15% 를 추출하여 형성된다.
안전 보장 기금에 대한 후속 자금 출처는 다음과 같습니다.
(1) 선물거래소가 선물회사 회원에게 받는 거래비의 3% 를 지불한다.
(2) 선물회사는 대리 거래액의 0.5% 에서 0. 10% 의 비율에 따라 거래비를 지급한다.
(3) 기금 관리 기관이 회수하거나 받아들이는 기타 합법적인 재산을 보장한다.
재정상황이 악화되고 위험통제가 부실하여 위험이 높은 선물회사의 경우, 보호 기금을 높은 비율로 납부해야 하며, 각 선물회사의 구체적인 납부 비율은 중국증권감독회가 선물회사의 위험상황에 따라 결정해야 한다. 선물거래소, 선물회사가 납부한 담보금은 그 운영비용에 포함됩니다. 제 10 조 선물거래소는 본 방법 시행일로부터 1 개월 이내에 납부해야 할 시동 자금을 보호기금 전용 계좌로 분류해야 한다.
선물거래소와 선물회사는 분기별로 후속 자금을 납부해야 한다. 선물거래소는 분기별로 끝난 후 15 일 (영업일 기준) 이내에 지난 분기에 납부해야 할 담보금을 납부하고, 본 방법 제 9 조에 명시된 비율에 따라 선물회사가 납부해야 할 담보금을 원천징수해야 한다. 제 11 조 다음 상황 중 하나가 중국 증권감독회와 재정부의 비준을 거쳐 선물거래소와 선물회사는 보호기금 납부를 중단할 수 있다.
(a) 총 보증 기금은 8 억 위안에 이른다.
(b) 선물거래소, 선물회사는 중대한 돌발 시장 위험이나 불가항력을 만났다.
담보기금의 규모, 납부율 및 납부방식은 중국증권감독회가 선물시장 발전과 시장위험수준 조정에 따라 결정한다. 제 12 조는 자금 출처 다변화를 장려하고, 자금이 사회기부와 기타 합법적인 재산을 받을 수 있도록 보장한다.
보장기금이 발생시킨 이자와 신청으로 인한 각종 수익은 보장기금에 속한다. 제 3 장 보증기금의 관리 및 감독 제 13 조 중국증권감독회와 재정부는 관련 기관을 보증기금 관리기관으로 지정하여 보증기금을 대신 관리할 수 있다. 제 14 조 보장기금 관리는 안전하고 견실한 원칙을 따르고, 보장기금의 안전을 보장한다.
보장기금의 자금 운용은 은행예금, 정부채권 구매, 중앙은행채권 (중앙은행어음 포함), 중앙금융기관이 발행한 금융채권, 중국증권감독회와 재정부가 승인한 기타 자금 운용 방식으로 제한된다. 제 15 조 보장 기금은 독립적으로 회계, 단독 관리 및 보증 기금 관리 기관이 관리하는 기타 자산과 효과적으로 분리되어야 한다.
보장기금 관리기구는 정기적으로 보장기금 모금, 관리 및 사용 현황 보고서를 작성하여 회계사무소의 감사를 거친 후 중국증권감독회와 재정부에 제출해야 한다. 제 16 조 보호 기금 관리 기관, 선물 거래소 및 선물 회사는 보호 기금과 관련된 재무 증명서, 장부 및 보고서를 적절하게 보관하여 재무 기록과 서류의 완전성과 진실성을 보장해야 한다. 제 17 조 재무부는 보증 기금의 재정 감독을 책임진다. 보장기금의 연간 수지 계획과 결산은 재정부에 보고하여 비준해야 한다. 제 18 조 중국증권감독회는 보장기금 업무에 대한 감독을 담당하고, 보장기금의 모금, 관리 및 사용을 정기적으로 점검한다.
중국증권감독회는 선물회사의 전반적인 위험 상황을 보장기금 관리기관에 정기적으로 보고한다. 고위험선물회사는 매월 보장기금 관리기관에 재무감독보고서를 제공해야 한다. 제 4 장 보증기금 사용 제 19 조 선물회사가 심각한 위법 위반이나 위험통제 부실로 보증금 격차가 발생한 경우 중국증권감독회는 본 방법의 규정에 따라 담보기금을 동원하여 투자자가 청산할 수 없는 보증금 손실을 보상하기로 결정할 수 있다. 제 20 조 보증기금은 다음 원칙에 따라 선물투자자의 보증금 손실을 보상한다.
(1) 개인투자자 한 명당 65438+ 만원 이하 (65438 만원 포함) 의 보증금 손실을 전액 배상하고, 65438 만원 이상의 보증금 손실은 90% 를 배상한다.
(2) 각 기관 투자자 65438+ 만원 이하 (65438 만원 포함) 에 대한 보증금 손실 전액 보상, 65438 만원 이상 보증금 손실 80% 보상.
기존 보장기금이 충분히 보상할 수 없는 것은 후속 보장기금이 보상한다.