(1)辦理資產管理計劃備案手續;以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用委托財產;配備足夠的具有專業能力的人員,以專業方式管理和運營委托財產。?
(二)建立健全內部風險控制、監督審計、財務管理和人事管理等制度,確保受托管理財產獨立於基金財產、其他受托財產和資產管理人財產,並對不同的受托管理財產進行管理、記賬和投資。?
(3)除依據法律法規、本合同及其他相關規定外,不得為資產管理人或任何第三方謀取利益,未經資產委托人同意,不得委托第三方經營委托財產。?
(四)辦理或者委托中國證監會認可的其他辦理開放式證券投資基金份額登記的機構代為辦理資產管理計劃份額登記;根據法律法規和本合同的約定接受資產委托人和資產托管人的監督。?
(五)根據《試點辦法》和本合同的約定,編制並向資產委托人提交委托財產投資報告,說明報告期內委托財產的投資運作情況;編制特定資產管理業務的季度和年度報告,並向中國資產管理協會備案。?
(六)按照本合同的約定計算並向資產委托人報告資產管理計劃的份額凈值;進行資產管理計劃會計核算。?
(七)保存資產管理計劃中資產管理業務活動的全部會計資料,妥善保存相關合同、協議、交易記錄等相關資料;公平對待管理的不同財產,不得從事損害委托財產和其他當事人利益的活動。?
2.托管人在資產管理計劃中的角色:
(1)安全保管委托財產;設立專門的資產托管部門,有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉資產托管業務的專職人員負責財產托管事宜。?
(2)對不同的委托財產分別設立賬戶,確保委托財產的完整性和獨立性;按規定開立和撤銷資產管理計劃的資金賬戶和證券賬戶。?
(三)審查資產管理人編制的委托財產投資報告並出具書面意見;編制資產管理計劃年度托管報告,並向中國資產管理協會備案。?
(四)保存與資產管理計劃資產管理業務活動相關的合同、協議、憑證等文件;公平對待不同的委托財產,不得從事損害委托財產和其他當事人利益的活動。?
(5)根據法律法規和本合同的約定監督資產管理人的投資運作。資產托管人發現資產管理人的投資指令違反法律、行政法規及其他有關規定,或者違反本合同約定的,應當拒絕執行,立即通知資產管理人並及時向中國證監會報告。
擴展數據:
1,資產管理業務的含義:
資產管理業務是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產管理人,按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制運作客戶資產,為客戶提供證券等金融產品投資管理服務的行為。
2.資產管理業務的類型:
(1)辦理單壹客戶定向資產管理業務。
(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務,需要區分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
(三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
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