1. 규정 준수 문화
규정 준수 문화는 기업 내 직원의 인식, 이해 및 행동 규범을 말합니다. 펀드 회사는 기업 문화에서 규정 준수 의식과 직업 윤리를 중시해야 한다. 특히, 펀드 회사는 규정 준수 문화를 구축하고, 직원들의 규정 준수 의식을 키우고, 직업 윤리 교육을 강화하고, 직원들이 법률, 규정 및 산업 규범을 자각하여 성실, 투명성, 규정 준수, 안정적인 기업 문화를 조성해야 합니다.
2. 준수 정책
규정 준수 정책이란 펀드 회사가 법률, 규정, 규정 및 업계 관행을 준수하기 위해 제정한 제도, 규칙 및 운영 규범을 말합니다. 펀드 회사는 자체 비즈니스 특성 및 법률 및 규정의 요구 사항에 따라 규정 준수 정책을 수립하고, 비즈니스 프로세스 및 운영 사양을 명확히 하며, 비즈니스 운영의 규정 준수 및 규범성을 보장해야 합니다. 이와 동시에 펀드 회사는 시장 환경 및 규제 요구 사항의 변화에 따라 규정 준수 정책을 지속적으로 업데이트하고 보완해야 합니다.
3. 준수 감사
규정 준수 감사는 펀드 회사가 규정 준수 정책 이행에 대한 내부 감사 및 자체 조사를 말합니다. 펀드 회사는 건전한 내부 규정 준수 감사 메커니즘을 구축하고, 감사 계획 및 감사 절차를 개발하고, 회사의 모든 업무 부서, 직무 및 인력을 감사 및 점검하고, 위반 및 취약점을 적시에 파악 및 수정하며, 업무 운영의 규정 준수 및 규범성을 보장해야 합니다.
4. 준수 검사
규정 준수 검사란 규제 기관, 자율조직 또는 외부 자문 기관의 펀드 회사에 대한 규정 준수 검사 및 평가를 말합니다. 펀드 회사는 규제 부서의 규정 준수 요구 사항을 준수하고, 규제 부서의 규정 준수 검사를 받고, 적극적으로 검사 작업에 협조하고, 사전 시정 조치를 취하고, 규정 준수 수준과 관리 수준을 높여야 합니다.
요약하면 펀드 회사 규정 준수 관리의 주요 내용은 규정 준수 문화, 규정 준수 정책, 규정 준수 감사 및 규정 준수 검사입니다. 펀드 회사는 규정 준수 관리를 중시하고, 건전한 규정 준수 관리 제도와 메커니즘을 확립하고, 업무 운영의 규정 준수와 규범성을 확보하며, 시장의 건강하고 안정적인 발전을 보장해야 한다.