레벨 A: 중대한 위험, 적색 위험, 용납할 수 없는 위험으로 평가. 제어 문서는 반드시 작성되어야 하며, 기업이 통제해야 한다. 반드시 즉시 정돈해야지, 계속 진행할 수 없다. 위험 등록을 줄여야 일을 시작하거나 계속할 수 있다.
레벨 b: 높은 위험/주황색 위험, 높은 위험으로 평가. 반드시 통제 서류를 세우고, 통제 관리 조치를 제정해야 하며, 본 기업 안전 주관 부서와 직능 부서가 책임 분담에 따라 통제해야 한다.
레벨 C: 높은 위험으로 평가 된 일반 위험/노란색 위험. 작업장은 통제를 담당하고, 회사 (공장) 안전관리부는 구현을 감독한다.
레벨 d: 낮은 위험/파란색 위험, 가벼운 허용 평가입니다. 팀은 통제를 담당하고, 작업장은 감독 실시를 책임진다.
위험 분류 통제는 위험 수준, 필요한 규제 자원, 통제 능력, 규제 조치의 복잡성 및 난이도에 따라 다양한 통제 수준을 취하는 위험 통제 방법을 말합니다. 위험 분류 통제의 기본 원칙은 위험이 클수록 통제 수준이 높다는 것입니다. 상부는 위험을 통제할 책임이 있고, 하급자는 반드시 통제를 책임지고 구체적인 조치를 점진적으로 실시해야 한다. 우리 성의 위험은 파란색 위험, 노란색 위험, 오렌지색 위험, 빨간색 위험 (빨간색이 가장 높음) 의 네 가지 등급으로 나뉜다. 위험 분류 통제는 식별 평가가 제자리에 있는지, 위험 분류가 제자리에 있는지, 예방 조치가 제자리에 있는지, 공고 감독이 제자리에 있는지, 지속적으로 개선되는지 확인하기 위한 것입니다.
법적 근거: "중화 인민 공화국 상업 은행법".
제 59 조 상업은행은 관련 규정에 따라 본업 업무 규칙을 제정하고 본업 리스크 관리 및 내부 통제 제도를 건전하게 세워야 한다.
제 60 조 상업은행은 예금, 대출, 결산 및 대손금에 대한 감사와 검사 제도를 건전하게 세워야 한다.
상업은행은 그 지사에 대해 정기적인 감사, 검사 및 감독을 해야 한다.
제 61 조 상업은행은 규정에 따라 국무원 은행업감독관리기구와 중국인민은행에 대차대조표, 손익 계산서 및 기타 재무회계, 통계명세서 및 자료를 제출해야 한다.