법적 근거:
중앙기업 규정 준수 관리 지침 (시범) 제 2 조 본 지침에서 중앙기업은 국무원 국유자산감독관리위원회 (이하 SASAC) 가 출자자 의무를 수행하는 국가출자기업을 가리킨다.
본 지침에서 "준수" 라고 부르는 것은 중앙 기업과 해당 종사자의 관리 행위가 법률 규정, 규제 규정, 업계 표준, 기업 헌장, 규제 및 국제 조약, 규칙의 요구 사항을 준수한다는 의미입니다.
본 지침에서 규정 준수 위험이라고 부르는 것은 중앙 기업과 해당 직원이 규정 위반으로 인해 법적 책임, 처벌, 경제적 또는 평판 손실 및 기타 부정적인 영향을 받을 가능성을 의미합니다.
본 지침에서 말하는 규정 준수 관리는 제도 개발, 위험 식별, 규정 준수 검토, 위험 대응, 책임 조사, 평가 평가, 규정 준수 교육 등을 포함한 조직적이고 계획된 관리 활동을 의미합니다. 규정 준수 위험을 효과적으로 방지하기 위해 기업과 직원의 경영 관리 행위를 대상으로 합니다.
제 4 조 중앙기업은 다음 원칙에 따라 규정 준수 관리 체계의 수립과 개선을 가속화해야 한다. (1) 전면 포괄. 규정 준수 요구 사항은 모든 업무 영역, 부서, 모든 수준의 자회사 및 지사, 모든 직원을 포괄하며 의사 결정, 실행 및 감독의 전 과정을 거칩니다.
(2) 책임을 강화하다. 규정 준수 관리를 기업 주요 책임자로 강화해 법치국 제 1 책임자의 의무를 추진하는 중요한 내용을 이행하다. 완벽한 규정 준수 책임 시스템을 구축하여 경영진과 각 직원의 규정 준수 책임을 명확히 하고 효과적인 구현을 감독합니다.
(3) 협력 연계. 규정 준수 관리와 법적 위험 예방, 모니터링, 감사, 내부 통제 및 위험 관리의 통합을 촉진하여 규정 준수 관리 시스템의 효과적인 운영을 보장합니다.
(4) 객관적 독립. 법률 법규에 따라 기업과 직원의 행동을 객관적으로 평가하고 처리하다. 규정 준수 관리 리드 부서는 다른 부서와 직원의 간섭을 받지 않고 독립적으로 책임을 수행해야 합니다.