1, 확인
검사는 자금 감독의 중요한 조치이며, 일의 감독 방식에 속한다. 검사는 일상적인 검사와 연간 검사, 현장 검사와 오프사이트 검사로 나눌 수 있다.
현장검사란 펀드감독기관의 검사원이 직접 펀드기관의 영업장소에 가서 현장검사, 보고서 듣기, 자료 확인 등을 통해 실시하는 현장검사다.
중국증권감독회는 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관에 대한 현장 점검을 실시하고 관련 업무자료 제출을 요구할 권리가 있다.
2. 조사 및 증거 수집
불법 펀드 사건을 조사하는 것은 중국증권감독회의 법정 의무 중 하나이며, 수사증명은 불법 펀드 사건을 조사하는 기초이며, 효과적인 감독기금의 보증이다.
3. 트랜잭션을 제한합니다
중화인민공화국 증권투자기금법' 은 중국증권감독회에 증권거래를 제한할 권리를 부여했다.
중국증권감독회는 증권시장, 내막 거래 등 중대 증권 위법 행위를 수사할 때 중국증권감독회 주요 책임자의 비준을 거쳐 수사사건 당사자의 증권거래를 제한할 수 있지만 제한 기간은 65,438+05 거래일을 초과할 수 없다. 사건이 복잡하여 15 거래일을 연장할 수 있다.
4. 행정 처벌
중국증권감독회가 취할 수 있는 행정처벌 조치는 주로 위법소득 몰수, 벌금, 명령 수정, 경고, 펀드 실무자격 정지 또는 철회, 관련 업무허가 정지 또는 취소, 폐업 명령 등이 포함된다.
확장 데이터:
중국 증권 감독위원회의 주요 책임:
1. 증권 선물 시장의 방침, 정책 및 발전 계획을 연구하다. 증권 선물 시장 관련 법률 및 규정 초안 작성 및 개정 제안 증권 선물 시장 감독의 법규, 규정 및 방법을 제정하다.
둘째, 국가 증권 선물 감독 기관을 수직으로 이끌고 증권 선물 시장에 대한 중앙 집중식 통일 감독을 실시한다. 관련 증권사의 지도부와 구성원을 관리하다.
3. 주식, 전환채권, 증권회사채 및 채권, 국무원 증권감독회가 지정한 기타 증권의 발행, 상장, 거래, 호스팅 및 결제를 감독합니다. 증권 투자 기금의 활동을 감독한다. 회사채 상장 승인 상장 국채와 회사채의 거래 활동을 감독하다.
넷째, 상장회사와 주주들의 증권시장 행위를 감독하고, 그들은 반드시 법에 따라 관련 의무를 이행해야 한다.
국내 선물 계약의 상장, 거래 및 결제를 감독합니다. 국내 기관을 감독하여 규정에 따라 해외 선물 업무에 종사하다.
Baidu 백과 사전-중화 인민 공화국 증권 투자 기금법
바이두 백과-중국증권감독회