1. 제 1 조이 규정에서 언급 된 증권 분쟁의 대표 소송에는 증권 시장의 허위 진술, 내부자 거래 및 시장 조작으로 인한 일반 대표 소송 및 특별 대표 소송이 포함됩니다.

2. 일반대표인소송은 민사소송법 제 53 조, 제 54 조, 증권법 제 95 조 제 1 항, 제 2 항에 의거한 소송이다. 특별대표소송은 증권법 제 95 조 제 3 항에 의거한 소송이다.

3. 제 2 조는 증권분쟁대리인과 관련된 소송사건으로 성 자치구 직할시 인민정부 소재지 또는 계획단열시 중급인민법원 또는 전문인민법원이 관할한다. 국가 계획과 특별 경제 구역. 여러 피고인에 대한 소송은 발행인의 거주지 관할권이 있는 중급인민법원이나 전문인민법원의 관할하에 있다. 발행인 이외의 주체에 대한 소송은 피고가 거주하는 중급 인민법원이나 전문인민법원의 관할을 받는다. 특별대표인과 관련된 소송 사건은 집중 거래된 증권거래소와 국무원이 승인한 다른 전국증권거래소가 있는 중급인민법원이나 전문인민법원의 관할을 받는다.

4. 제 3 조 인민법원은 다원화 분쟁 해결 메커니즘의 역할을 충분히 발휘해 당사자가 자발적으로 행정조정, 업종조정, 전문조정 등 비소송 방식을 통해 증권분쟁을 해결하도록 유도하고 장려해야 한다. 합법성을 가지고 있습니다. 당사자가 소송 방식을 통해 분쟁을 해결하기로 선택한 경우 인민법원은 제때에 입건해야 한다. 재판 과정에서 중재를 강조해야 한다.

5. 제 4 조 인민법원은 증권분쟁 사건을 심리하며, 정보기술에 의거해 입건등록, 소송문서 전달, 공고, 권리등록 및 집행비용 납부를 통해 당사자에게 편의를 제공해야 한다. 소송 권리를 행사하고, 소송 의무를 이행하며, 재판 집행의 정의, 효율성 및 투명성을 높이다.

증권 회사 직원의 금지;

1. 직무를 이용하지 않고 증권거래에 종사하여 투기이익을 도모하다. 증권 종사자들은 직무를 이용하여 증권거래활동에 종사하여 투기이익을 얻는 것은 관련 법규를 위반할 뿐만 아니라 투자자의 합법적 권익을 침해하고 증권시장의 투기행위를 조장하며 증권시장의 비정상적인 변동을 초래할 수 있다.

고객에게 유가 상승과 하락에 대한 긍정적 인 의견을 제공하지 마십시오. 주식 시장은 예측할 수 없다. 증권업계 종사자들은 고객에게 가격 변동에 대한 긍정적인 논평을 제공한다. 고객이 예측 오류로 인해 손해를 보게 되면 법적 분쟁이 발생할 가능성이 높으며, 고객의 이익뿐만 아니라 실무자와 증권업계의 명성에도 영향을 미칠 수 있습니다.

3. 발행사 또는 관계자와 협의하지 않고 부당한 이익을 얻는다. 그 협정은' 삼공평' 원칙을 위반했을 뿐만 아니라 국내법도 위반했다. 이 합의를 통해 얻은 수입은 불법이며 행정처벌이나 법적 제재를 받을 수 있다.

고객이 증권 거래에 참여하도록 유도 할 수 없습니다. 증권 투자는 일종의 벤처 투자이며, 미래의 투자 수익은 불확실하다. 투자자들은 각종 가능한 결과에 대응하고 독립적으로 법적 책임을 질 수 있는 경제와 심리적 감당력을 가지고 있다. 증권 거래 참여 여부는 고객이 결정한다. 증권 종사자들이 고객에게 증권 거래에 참여하도록 설득하는 것은 무책임한 행위이지만, 그에 상응하는 책임을 맡을 수는 없다. 실제로 소수의 증권사의 이익을 위해 고객의 이익을 해치는 것은 증권업계의 명성뿐만 아니라 불필요한 분쟁도 야기할 수 있다.

5, * * * 이익 위임을 받아 들일 수 없습니다. 고객의 위탁을 받고 규정된 기준에 따라 전액을 청구하다. 고객의 위탁을 받는 동시에 이윤을 나눈다면 침해행위일 뿐만 아니라 종업원들이 증권거래에 종사해서는 안 된다는 규정을 위반한 것이다.

6. 증권 종류, 수량, 가격 및 거래에 대한 고객의 위탁을 받아들이지 않습니다. 관련 법률에 따르면, 참조 niy_ 증권 투자 고객은 완전한 행동 능력을 가진 사람이어야 하며, 투자 활동에 대한 법적 책임을 독립적으로 질 수 있어야 하며, 계좌 내 또는 그 이름 아래 증권 거래에 대한 전적인 책임을 져야 합니다. 증권업계 종사자들이 전권 위탁을 받는 것은 고객을 대표하여 투자 결정을 내리는 성격에 속하며, 상술한 규정을 위반했다.