법적 근거:
중화인민공화국 형법 제 174 조
국가 관련 주관부의 승인 없이 상업은행, 증권거래소, 선물거래소, 증권회사, 선물소속사, 보험회사 또는 기타 금융기관을 무단으로 설립한 사람은 3 년 이하의 징역이나 구속, 또는 단벌금 2 만원 이상 20 만원 이하에 처한다. 줄거리가 심각하여 3 년 이상 10 년 이하의 징역을 선고받고 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다.
상업은행, 증권거래소, 선물거래소, 증권회사, 선물소속사, 보험회사 또는 기타 금융기관의 업무허가증이나 승인서류를 위조, 변경, 양도하는 것은 전항의 규정에 따라 처벌한다.
단위는 앞의 두 가지 죄를 범하고, 단위에 벌금을 부과하고, 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에 대해서는 제 1 항의 규정에 따라 처벌한다.
중화인민공화국 형사소송법 제 109 조
공안기관이나 인민검찰원이 범죄 사실이나 범죄 용의자를 발견하면 관할 범위 내에서 입건하여 수사해야 한다.
중화인민공화국 형사소송법 제 110 조
어떤 기관이나 개인이 범죄 사실이나 범죄 용의자를 발견하면 공안기관, 인민검찰원 또는 인민법원에 신고할 권리와 의무가 있다.
피해자는 공안기관, 인민검찰원 또는 인민법원에 인신, 재산권을 침해한 범죄 사실 또는 범죄 용의자를 고발하고 기소할 권리가 있다.
공안기관, 인민검찰원 또는 인민법원은 신고, 고발 및 제보를 접수해야 한다. 자신의 관할에 속하지 않는 경우, 권력기관으로 이송해 처리하고 신고자, 고소인, 신고자에게 통지해야 한다. 자신의 관할에 속하지 않는 경우 반드시 긴급 조치를 취해야 하며, 먼저 긴급 조치를 취한 후 주관 부서로 이송해야 한다.
범죄자가 공안기관, 인민검찰원 또는 인민법원에 자수한 것은 제 3 항의 규정이 적용된다.
"최고인민검찰원, 공안부 공안기관이 형사사건 입건 기준을 관할하는 규정 (2)" 제 25 조
상업은행, 증권거래소, 선물거래소, 증권회사, 선물회사, 보험회사 또는 기타 금융기관의 영업허가증이나 승인서류를 위조, 변경, 양도하는 것은 입건해야 한다.