규정 준수 책임자가 회사의 규정 준수 정책, 원칙 및 절차를 개발할 수 있도록 지원합니다.

* 신제품 및 신규 사업 개발에 필요한 규정 준수 검토 제공, 신규 사업 확장, 신규 고객 관계 구축 및 고객 관계 성격의 주요 변화로 인한 규정 준수 위험 파악 및 평가를 포함하여 회사 업무 활동과 관련된 규정 준수 위험을 식별하고 평가합니다.

규정 준수 위험에 대한 회사의 규정 준수 위험의 변화를 지속적으로 추적하는 데 필요한 통제 조치를 취합니다.

* 조직의 정책, 규정, 운영 절차, 중대한 의사 결정, 신규 업무 및 신제품 계획에 대한 규정 준수 검토, 규정 준수 검토 의견 제시, 각 업무 부서에 정책, 규정 및 운영 절차 분류 및 수정을 촉구하여 정책, 규정 및 운영 절차가 법률 및 규제 부문 정책의 요구 사항을 충족하는지 확인합니다. * 준수 검사를 구성하고 준수 검사 보고서를 발행하십시오. 위반 사항이나 숨겨진 위험에 대해 시정 의견을 내고, 시정 실태를 추적하고, 정류 검수 보고서를 제출하다.

2. 직원의 자질, 기업문화의 육성, 훈련, 조직, 기능의 집행.

* 신입 사원의 규정 준수 교육 및 재직 직원의 지속적인 규정 준수 교육을 포함한 규정 준수 교육 구성

* 회사 직원에 대한 규정 준수 문화 교육 및 건설, 적극적인 규정 준수, 가치 창출을 위한 규정 준수 개념 구현, 직원의 규정 준수 의식 향상

법에 순응하여 법에 따라 기업을 경영하는 역할을 촉진하다.

* 법률, 규정 및 규제 정책의 최신 동향을 주시하고, 법률 및 규정 및 규제 정책의 규정과 정신을 정확하게 이해하고, 법률 및 규정 및 규제 정책이 회사 운영에 미치는 영향을 정확하게 파악하고, 경영진, 사업부 및 경영진에게 법적 조언을 제공합니다.

* 회사 부서 및 지사의 위반 신고를 처리 할 책임이 있습니다.

* 자금 세탁 방지 시스템 구현을 조직하십시오.

* 현장 감사를 통한 정책 및 절차 준수 테스트, 정책 및 절차 결함 요청, 적절한 조사 등 적절하고 대표적인 규정 준수 위험 평가 및 테스트를 수행합니다. 각 부서의 운영 및 비즈니스 프로세스를 확인하십시오.

* 규정 준수 위험 관리 정보 시스템을 통해 관련 비즈니스의 규정 준수 모니터링 및 검사를 담당합니다.

* 규제 기관과 일상적인 업무 관계를 유지하고 규제 의견 및 요구 사항의 이행을 추적하고 평가합니다.

* 직원의 법률, 규정, 지침 및 직업 윤리 시행을 감독하고 위반 사항을 조사하고 처리합니다.

* 규정 준수 책임자가 지정한 기타 사항을 완료합니다.